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第三方存管制度正式啟動,中國證監會要求全行業必須在明年8月底之前實施第三方存管,並把實施情況作為證券公司市場准入、風險評估和采取相應監管措施的重要監管指標。
昨日,在國泰君安與建設銀行的客戶交易結算資金第三方存管正式啟動暨銀證聯名卡首發儀式上,證監會副主席莊心一作出上述表示。
全行業將實施第三方存管
莊心一說,近年來,在推進資本市場基礎性制度改革過程中,監管機關致力於客戶交易結算資金存管制度的改革,不斷強化監管措施。2001年,明確了專戶存管制度。2004年,在《證券公司綜合治理工作方案》中提出了深化存管制度改革,推進第三方存管的政策要求。隨後,對一批被風險處置的證券公司強制實施第三方存管。根據證券行業的具體情況,在全面推進第三方存管的過程中,到2005年底除17家首批實施第三方存管的公司外,其餘證券公司逐步通過了五項內控制度評審,全面實現了客戶交易結算資金獨立存管的階段性目標。到目前為止,歷史上形成的客戶交易結算資金缺口的彌補工作已基本完成,同時還嚴肅查處了一批挪用客戶資金的證券公司和責任人員。
他強調說,新修訂的《證券法》規定,『證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理』。2005年7月,最高法院發布《關於凍結、扣劃證券公司客戶交易結算資金》,明確規定客戶交易結算資金的專用帳戶和結算帳戶一律不得凍結、扣劃。新的法律和司法解釋對客戶交易資金管理的規定更加明確,對證券公司客戶資產的保護更加完善。根據《證券法》的有關規定和證券公司綜合治理工作的總體要求,結合證券市場和證券行業的具體情況,中國證監會對實施第三方存管工作作出了具體部署,要求全行業必須在明年8月底前實施第三方存管。
將列為重要監管指標
莊心一還表示,證監會將嚴格督促、積極支持證券公司實施第三方存管,高度關注工作進展情況,並把第三方存管的實施情況作為證券公司市場准入、風險評估和采取相應監管措施的重要監管指標。對違反證券法和相關監督規定的機構,堅決依法查處,采取限制業務直至市場退出的措施,對積極參與第三方存管、經營合規、服務優良的商業銀行,證監會將采取必要和適當的措施與政策,鼓勵、支持其進一步發展各項銀證合作業務。
他說,第三方存管作為一項基礎性制度改革,涉及環節多、工作量大,困難也不少,在推進中特別要注意做好保護新老制度的銜接過渡,確保客戶正常交易不受影響。各有關單位要繼續高度重視、周密細致地做好方案論證制訂、技術系統開發、人員培訓和業務流程改造等各項配套工作,密切合作、相互支持,在准備和實施階段,努力做到平穩過渡、順利運行,並在今後的實踐過程中不斷地改進和完善。
隨著第三方存管制度的實施,業務流程、客戶服務、系統支持等方面都將發生很大變化,包括投資者在內的有關各方都會有一個適應與磨合的過程。莊心一表示,希望證券公司與商業銀行一起切實維護技術系統安全,保障運行正常,不斷改進服務方式,不斷提昇服務質量。第三方存管的各參與主體要增強責任感,強化合規意識,嚴格遵法守約,切實負起責任。對歷史形成的目前尚未了結的扣劃、凍結客戶交易結算資金的個別問題,希望有關方面依照法律法規的明確要求,采取有效措施抓緊徹底解決。
他認為,國泰君安與建設銀行、民生銀行、興業銀行等銀行的第三方存管工作取得了實質性的進展。今天正式啟動實施的多銀行第三方存管,作為貫徹落實《證券法》的階段性成果,體現了證券公司、商業銀行、證券交易所、登記結算公司等有關各方落實《證券法》的堅定決心和務實工作。在此基礎上推出的『國泰君安龍卡』也是銀證合作中的一次新的有益探索。
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