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21家基金管理公司日前收到監管部門提示函,要求他們做好小規模基金的持續營銷工作,同時認真研究基金資產淨值低於法規要求時的處理預案。
小規模基金主要指資產淨值低於2億元的基金產品。數據顯示,截至10月25日,內地共有53家基金公司,這意味著小規模基金產品的存續問題已涉及四成左右的基金公司。對這21家基金公司的構成進行分析可以發現,出現小規模基金問題的既包括公司管理資產規模小、面臨生存危機的小基金公司,也包括一些非常有實力、發展勢頭良好的『老十家』基金公司,同時還包括一批業績優良的中外合資管理公司。而且在一定程度上,部分小規模基金的出現與業績已無太大的關系,業績越好、贖回越快的現象仍然存在。
《證券投資基金運作管理辦法》規定,開放式基金的基金合同生效後,基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產淨值低於5000萬元的,基金管理人應當及時報告中國證監會。連續20個工作日出現上述情形的,基金管理人應當向中國證監會說明原因和報送解決方案。
消息人士透露,監管部門已經注意到以上21家基金公司所管理的基金產品中,有1只或數只基金的資產淨值持續低於2億元。為做好基金銷售工作,要求以上公司認真分析資產淨值低於2億元的基金的規模變動情況,深入研究出現上述問題的原因,提出切實可行的發展規劃,並將分析結果、處理預案等於本月25日前上報。在今後的基金審核中,監管部門將綜合考慮基金公司在投資管理、產品設計和基金營銷等方面的能力,以促進證券投資基金業健康發展。
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