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大成旗下的基金景業今天公布了轉型方案說明書,擬於2006年12月11日在北京以現場方式召開持有人大會,審議表決轉型方案。這也是第3只啟動『封轉開』程序的封閉式基金。
根據方案,基金景業將轉型為股票型開放式基金,並更名『大成積極成長股票型證券投資基金』。基金的投資目標也將調整為『在優化組合投資基礎上,主要投資於有良好成長潛力的上市公司,盡可能規避投資風險,謀求基金財產長期增值』。股票投資比例范圍為基金資產的60%-95%,其中,權證投資比例范圍為0-3%。固定收益類證券和現金投資比例范圍為5%-40%,其中,資產支持證券投資比例范圍為0-20%,現金和到期日在一年以內的政府債券等短期金融工具的比例不低於基金資產淨值的5%。
基金景業今日將停牌,下周一恢復交易,三個交易日後再開始停牌。其後,將於公告基金份額持有人大會決議生效後向上海證券交易所申請復牌。
為降低部分持有人在基金開放後大量贖回對基金平穩運作的影響,基金管理人承諾:對於在轉型前持有景業基金的投資者,自基金開放日常申購、贖回之日起,若持有基金份額滿半年,則在其原景業基金基金份額基礎上提供0.75%的基金份額補償;若持有基金份額滿1年,則在其原景業基金基金份額基礎上再提供0.75%的基金份額補償。
基金景業在終止上市前,還將根據實際情況,對原持有人實施收益分配。有關數據顯示,截至2006年11月3日,基金景業今年以來淨值增長率為57.11%,累計基金份額淨值為1.4237元,估計持有人獲得的分紅可能超過0.25元。
小基金多想提前『封轉開』
不少基金公司正在醞釀旗下封閉式基金的提前『封轉開』問題。據業內人士透露:『大多數是明年上半年即將到期的小盤封閉式基金。』
今日,大成基金公司旗下的基金景業發布公告,宣布進入『封轉開』程序。大成方面表示,會加快『封轉開』進程,如果進展順利,應該會提前完成『封轉開』。
基金景業『封轉開』方案的設計人士告訴記者,方案的關鍵點在於如何實現新老基金的平穩轉型,保持基金規模穩定,避免或減少大規模集中贖回,以維護持有人的利益。另外,為回報投資者,公司也擬在基金終止上市前,根據實際情況,對原持有人實施收益分配。
而據記者了解到,基金久富、基金金元、基金漢博等都有『提前』封轉開的計劃,甚至有在今年年內完成的衝動。
提前『封轉開』,可以使投資人提前享受到封閉式基金市值與淨值間的『套利空間』,因此封閉式基金的最大持有者———保險公司成了這項事宜的最積極推動者,也是將來最大的受益人。
『提前「封轉開」的主要工作首先在於和投資人溝通,主要是方案能獲得保險公司的支持;其次在於與監管部門關於法律文件方面的協商、修改;再其次要解決與中證登系統的對接問題,也就是解決封閉式基金的份額過戶問題。』一基金公司人士表示。
基金興業不僅是首只『封轉開』基金,更是首只提前『封轉開』的基金。從6月14日華夏基金公告召開持有人大會,到8月9日基金興業終止上市、變更為華夏平穩增長混合型證券投資基金,再到9月8日啟動集中申購,10月9日華夏平穩增長基金正式成立,10月14日重新開放,整個過程歷時4個月,距基金興業的到期日11月14日尚有1個月。
從方案上報、審批速度來看,基金興業轉型方案首次上報到證監會的時間是2005年11月,到正式公告歷時7個月。由於是首只『封轉開』基金,審批過程也相當審慎。
而第二只轉型基金———基金同智於今年9月上報轉型方案,11月3日即發布公告,正式進入轉開程序。相比第一只,審批提速不少。
而據業內人士認為,對於『封轉開』問題,目前管理層鼓勵創新,但由於要謹慎研究,審批速度會慢一些。如果走基金興業的模式,審批速度則會很快。
在審批了三只基金的『封轉開』方案之後,管理層對基金公司提交方案的審批時間也有望明顯縮短。這也為一些基金提前『封轉開』鋪平了道路。
明年上半年到期封閉式基金一覽
基金代碼 基金簡稱 管理公司 到期日期 基金規模(億份)
184702同智 長盛2007-3-13 5
500017景業 大成2007-3-30 5
500013安瑞 華安2007-4-28 5
500019普潤 鵬華2007-5-8 5
184720久富 長城2007-5-20 5
500010金元 南方2007-5-27 5
184711普華 鵬華2007-5-28 5
500035漢博 富國2007-5-29 5
184708興科 華夏2007-5-30 5
184738通寶 融通2007-5-30 5
500021金鼎 國泰2007-5-31 5
500016裕元 博時2007-5-31 15
184695景博 大成2007-6-30 10
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