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11月8日晚,證監會公布了10月27日簽署的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》(以下簡稱『《意見》』),自發布之日起實施。據透露,《意見》旨在規范基金管理公司投資管理人員的行為,加強對投資管理人員的管理,保障基金份額持有人的合法權益。
10月下旬,華安基金高管涉嫌高位接盤某股票為上市公司進行利益輸送的案件就在市場上引起極大的震蕩。《意見》要求,『投資管理人員應當維護基金份額持有人的利益。在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關聯關系的機構和個人等的利益發生衝突時,投資管理人員應當堅持基金份額持有人利益優先的原則。投資管理人員不得利用基金財產或利用管理基金份額之便向任何機構和個人進行利益輸送,不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動。』
《意見》指出,『不得為了基金業績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為,或者進行其他違反規定的操作。』
業內人士分析指出,由於基金行業競爭較為激烈,歷年來在季報、年報的最後一個交易日甚至最後幾個交易日,尤其是像每年最後一個交易日收市前1分鍾內,一些基金重倉股都會出現異動。年底尾盤拉抬最為瘋狂的一年是2002年底,12月31日最後時刻東風汽車、申能股份、益明百貨均在大單拉抬下瞬間暴漲收盤,而在元旦開市後低開跌回原地。
而2005年底的最後時刻,基金們尾盤拉市值的同時,個別基金卻采取突然殺跌打壓股價的方式,使得持股更多的其他基金損失更多的市值,以『自殘』的方式來降低對手排名。這種典型的暗算方式就發生在去年底的基金紮堆的五糧液身上,最後幾秒鍾五糧液就被大賣盤砸低了5%以上,收盤下跌了3.97%。而2006年1月4日一開盤,該股又『神奇』地一改頹勢,大漲了5.37%。
此外,《意見》還要求,基金經理管理基金未滿1年的,公司不得變更基金經理。如有特殊情況需要變更的,應當向中國證監會及相關派出機構書面說明理由。
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