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西安市富秦典當行法定代表人郝一平及四名員工因操縱基金景博受到監管部門嚴厲查處。證監會昨天公布了對郝一平等5人的處罰決定書。其中,對郝一平處以永久性市場禁入,而另外4人被罰5年市場禁入。
日前,監管部門對基金景博交易異常波動一事做出調查。據悉,從2000年9月至2001年11月期間,西安市富秦典當行法定代表人郝一平指使並授權該典當行職工張曼麗、朱格利、孫鎖愛、景智信等人先後在西安、重慶、江蘇、烏魯木齊等地的18家證券營業部使用397個個人股東賬戶,並以富秦典當行、張曼麗個人的名義和借用西安航標投資諮詢有限公司、西安華鵬羊絨制品有限公司、陝西蘭拓投資服務有限責任公司的名義,向西安恆盛投資有限公司等17家機構和張小寶等4個個人進行融資,集中大量資金,連續買賣基金景博,致使該基金逐步放量上漲。
從2001年3月30日到2001年7月20日,基金景博每基金單位價格累計漲幅達67.34%。富秦典當行持倉量從2000年11月21日佔該基金總發行量5.46%最高上昇到2001年8月21日的59.18%。同時,郝一平、朱格利等人還利用富秦典當行通過該典當行控制的不同賬戶,以該典當行為交易對象,對基金景博進行不轉移所有權的自買自賣,共計332筆、5109.0209萬個基金單位。
證監會指出,郝一平、朱格利等人的上述行為違反了原《中華人民共和國證券法》第七十一條的規定,構成了原《中華人民共和國證券法》第一百八十四條規定的『操縱證券交易價格』的行為,決定對其做出上述處罰。
證監會還公布了對海鳥發展及唐海根等相關人員的行政處罰決定。經查明,海鳥發展存在虛假披露公司實際控制人,公司2.7億元對外擔保有關重大事項未及時披露兩項違規行為。據此,監管部門決定,對海鳥發展處以30萬元罰款,對公司董事長唐海根給予警告並處以10萬元的罰款,對董事洪波、董雪根、周敏、獨立董事朱國興、芮明傑分別給予警告。
此外,證監會還在網站上發布了對長沙市商業銀行股份有限公司(以下簡稱『長沙商行』)、上海高清晰度數字視頻技術有限公司(以下簡稱『上海高清』)兩家公司責令整改通知書。證監會指出,長沙商行在從事客戶交易結算資金存管業務過程中存在嚴重違反證券法律法規的行為。證監會責令長沙商行將違法劃扣的泰陽證券客戶交易結算資金3.228億元劃撥回泰陽證券原客戶交易結算資金專用存款賬戶。同時對包括行長朱玉國在內的7名事件相關責任人予以了不同金額的罰款或警告處分。上海高清則是因為開設『拖拉機』賬戶而被查處。
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