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中國證監會主席助理劉新華昨天在京表示,多層次市場體系建設已經邁出實質性步伐。今後,證監會將把推動多層次資本市場體系建設作為工作重點之一,積極發展債券市場,擴大市場規模,研究發展場外交易市場,穩固發展金融衍生品市場,切實提昇金融市場的功能,使其得到最大限度的發揮。
劉新華是在出席昨天舉行的『第二屆北京國際金融博覽會』開幕式時作出上述表示的。劉新華指出,當前我國資本市場正處於關鍵時期,推進資本市場的改革和發展依然任重道遠。除了推動多層次資本市場體系建設外,還將著重做好以下幾方面的工作:
首先,加強基礎性制度建設,進一步強化市場監管工作。要研究全流通後的市場環境的變化和市場主體行為的變化,健全交易、信息披露、並購重組等制度,強化對市場參與者的行為監管。
其次,加強基礎性建設,促進市場穩定運行。要消除影響市場機制有效發揮的體制性、制度性障礙。推動解決市場結構性問題,不斷健全資本市場自我穩定機制,逐步形成市場持續健康發展的內在機制。
再次,增強服務意識,在優先防范風險的基礎上,切實提高市場效率。要逐步推進產品的市場化創新,不斷提高證券機構、中介機構的服務水平,繼續深化股票發行機制改革,提高審核效益,培育和強化股票發行的市場化約束和自我調節功能。
劉新華強調,做好這些工作,既是繼續深化資本市場改革發展的需要,也是下一階段全面強化市場建設的客觀要求。
同時,劉新華還就前一階段資本市場建設取得的成果進行了簡要介紹。一是股權分置改革取得重要的階段性成果,為促進資本市場規范運作奠定了堅實的制度基礎。截至今年10月底,共有1184家公司進入或完成股權分置改革程序,佔應股改公司總數的88%,對應市值佔比94%。根據整體安排,將在今年年底前基本完成股權分置改革工作。
二是強化上市公司監管,促進上市公司質量提高。通過建立健全上市公司治理和信息披露等多項制度,上市公司的規范化運作水平不斷提高;通過完善並購重組制度,積極支持和引導上市公司改善業務結構;通過會同有關部門,有效地改善了上市公司健康發展環境。截至目前,與2004年底相比,上市公司非經營型戰略資金額下降了52%。
三是深入開展證券公司綜合治理,在穩妥化解風險的基礎上,推進行業發展。在國務院正確領導和有關部門與地方政府的大力支持配合下,全行業歷史遺留風險大幅度壓縮,初步建立起風險處置的政策體系和長效機制;積極推進客戶交易結算資金存款、資產管理、風險監督等基礎性制度改革,證券公司經營的規范程度明顯提高;支持優質公司試點創新業務,推動了行業的創新發展。
四是大力發展機構投資者,積極推動長期資金入市。在發展證券投資基金的同時,證監會會同有關部門出臺了保險資金、企業年金直接投資資本市場的政策,推動了社保基金穩步擴大投資證券市場的規模,截至今年10月底,基金管理公司數量達到了57家,證券投資基金總規模達到了4572億份,機構投資者逐步成為資本市場重要投資力量。
五是進一步強化資本市場法制建設,依法查處違法、違規行為,配合立法機關制定、修訂了《證券投資基金法》、《公司法》、《證券法》以及《刑法》等法律。通過嚴格執法,進一步加大了對違法違規行為的查處力度。自2002年以來的四年間,證監會共立案查處違法違規372件,做出行政處罰決定155件,對總計138家機構,686名個人進行了行政處罰和相關處理。
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