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韓本人也被譽為中國基金業第一人,突然襲來的被查消息,在基金管理公司中,猶如一顆炸彈
自華安基金管理公司成立起,韓方河一直任總經理,8年間華安基金在資本市場上畫出了一個完美的軌跡
10月16日,一則關於華安基金管理公司總經理韓方河『出事了』的消息大肆流傳,引發華安基金的重倉股大幅走低,重倉股農產品甚至還一度跌停。當晚,華安基金發布聲明,證實韓方河被調查一事。
10月17日,華安基金督察長章國富接受記者采訪時透露說,實際上,數天前,即10月13日,韓就已被上海市金融工作委員會帶走協助調查。
多事之秋
在中國基金行業,華安基金是一家老牌公司,擁有多項行業第一:首批成立的基金管理公司,第一家開放式基金的管理者、第一家進入銀行間市場、第一家獲得境外投資資格的基金管理公司等等。當下,華安基金旗下管理10只基金,管理資金超過350億元。
但是,最近數月,這家老牌基金公司似乎進入多事之秋,先是7月末,上海電氣副董事長兼非執行董事、福禧投資控股有限公司的董事局主席張榮坤涉嫌卷入上海社保基金案,張榮坤透過旗下公司持有華安基金20%股份,因此引發了市場對華安基金的不信任情緒。當時華安基金正在進行一只新基金的銷售,公司上下均緊張於此猜疑會影響到新基金的募集;而此次韓方河被調查,又值公司QDII基金募集的關鍵時刻。
這兩個月來,總是在這種關鍵時刻,出現不協調的聲音。公司今年新發行的華安180ETF和華安宏利配置兩只基金的首發規模合計只有27億元,遠遜於今年開放式基金的平均首發規模。
韓方河是華安基金的核心人物。韓方河畢業於上海財經大學會計系,曾任上海市物價研究所所長、上海市物價局政策研究處處長、上海國際信托投資公司證券總部副總經理、證券投資信托部總經理。1998年,韓方河受命組建華安基金管理有限公司,由此開始了他在華安基金的8年總經理歷程,這也是韓方河職業生涯的最亮點的開始。如上所述,在這8年時間內,華安基金取得了基金行業的一系列第一,而韓本人也被譽為中國基金業第一人。
韓方河被帶走的消息傳開,立即影響到華安基金的操作。
『開放基金今天(10月16日)已經在減持股票,應對贖回。』華安基金內部人士透露。投資者躲避或有風險的方法就是贖回——拿回通過華安基金管理的資金,如果此事處理不好,會引發類似於銀行擠兌的風險。
有消息人士稱,當日華安旗下開放式基金賣出股票的總量為10億元,應足以應付贖回壓力,但這一下子會打亂華安基金的很多操作部署,很傷其元氣。
『肯定有影響,市場短期會有過度反應,』章國富對記者說,『不過,贖回的規模並沒有超出公司的預期。』
章國富反復對記者強調,韓方河只是因為個人原因而非職務原因被帶走,與華安基金公司及旗下基金沒有任何關系。這一點,華安基金在臨時公告中亦做了同樣表述。章國富對記者說:『和以往一樣,華安基金仍然會給投資者帶來豐厚的回報。』
海欣股份惹的禍?
『一種可能是高位接盤被相關部門查處,如果這樣,就是很大的麻煩。』一位不願意透露姓名的業內人士說。他表示,如果硬要從基金公司的運作程序中猜測問題的可能性,惟有這一點。
高位接盤,是指一只股票價格被炒高,但由於持有量過大,無法出貨,一家大基金慷慨出手,幫助將這只炒高的股票的籌碼接過來,從而實現其炒作利潤。這是一種非常惡劣的利益輸送。
之前,上海電氣董事韓國璋被雙規,其中一度傳出上海電氣和華安基金聯手炒作海欣股份,上海電氣逢高出貨,而華安基金則以高位接盤,重倉海欣。
華安基金從6年前就開始重倉持有此品種。與華安基金其他重倉股不同,海欣股份的基本面普通,並不具有長期投資價值,且只有華安一家基金公司大量持有———每5股海欣股份可流通股,就有1股由華安基金持有。而其它的重倉品種則是著名的質優品種,有多家基金管理公司持有。在這種情形下,引發了市場對華安的廣泛質疑。
不過,當時,華安基金已經出來堅決『闢謠』說,並無此事。
此番,章國富再對記者否認此事。『最初投資海欣,是源於2001年時該公司的增發。』章國富強調,海欣股份是幾年前的事情。相對於其它的華安重倉股,海欣股份在消息傳出後的走勢尚相對平穩,兩天的跌幅僅3%。
章國富認為,基金行業的內控機制嚴格,是證券業中最透明的,沒必要對一個消息過於敏感,『公司還是第一個獲得境外投資管理資格的基金公司,本身就說明管理部門對華安運作的認可。』他還援引南方基金管理公司的大股東南方證券倒閉、但南方基金運作正常為例,駁斥市場的這種猜疑。
華安的一名不願意透露姓名的員工也對記者表示,韓方河在投資上並沒有太強的業務能力,『他選擇的幾只品種的收益都比較差,他根本影響不到我們基金的投資運作。』
看來在眼下要想洞悉事情的真相還是一件不可能完成的事情。可以觀察到的是,隨著韓方河被查一事的出現,華安基金似乎成了聯結一系列意外事件的中心紐帶。五家平均持有華安股份的公司中,已經有兩家——上海電氣和上海沸點——出了問題。上海電氣董事長也是華安基金的原董事長王成明已被雙規。而上海沸點持有張榮坤旗下公司股份。
在華安基金2005年的年度報告中,有一幅2005年5月25日召開的第三屆董事會第一次會議的照片,這是經過股權轉讓形成目前股東結構後的第一次會議,韓方河與張榮坤比鄰而坐。這本是很正常的一幕,卻隨著物是人非的事態發展,逐漸被聯想到了一起。
章國富明確表示:『我覺得這聯想也太豐富了,甚至還能聯想到王成明、張榮坤等,不能一出問題,就如此聯想。』他說,按照上級部門的通知,韓方河的事情還只是被定位為『個人違紀』。
『什麼是個人違紀?拋去職務背景,手裡再沒有其它任何權力,如何進行個人違紀?』業內非常不理解這種解釋。
『我擔心的是別引發連鎖反應。』一位私募基金經理說。他認為,在對信息異常敏感的資本市場,如果能第一時間把事情說清楚,或許就不會有大問題,而越不明確的信息,就越會被曲解,從而導致市場的恐慌性拋盤。
『事情不弄清楚,只能在陰影裡。』華安基金的一位員工無奈地對記者說。
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