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新的基金管理公司設立審批框架已初見端倪,中國證監會嘗試引入市場化機制,提高審核工作的透明度。
據中證報報道,日前,在證監會基金監管部主持召開的有22家機構代表參加的座談會上,基金監管部主任張景華介紹說,今年以來,證監會先後發布了4個有部門規章性質的通知,初步確立了基金管理公司設立審批的新框架。其核心是實行『好人舉手』制度,即有意發起基金管理公司的機構應到其注冊地的中國證監會派出機構登記,並向證券交易所提交自律承諾書,保證嚴格規范其證券交易行為,經12個月考察合格後,證監會纔受理其發起申請。
在回顧近年來基金管理公司設立審批制度的沿革時,張景華說,在證券投資基金試點初期,基金管理公司的設立采取指定方式。1997—1999年,證監會批准設立了10家管理公司。1999年以來,在老基金清理整頓過程中又有6家管理公司獲准籌建。
張景華稱,當時在金融、證券機構面臨治理整頓的背景下,基金管理公司的設立審批采取指定方式是不得已而為之。隨著國內經濟與社會的發展、國際環境的變化,證券市場也有了很大變化。自2000年以來中國證監會的監管理念也有根本性的調整,今後對證券投資基金的監管將朝著規范化、市場化、國際化和科學化的方向進行堅持不懈的努力。與對股票發行與交易的統一規范監管體系相比,對證券投資基金的統一規范監管起步晚,客觀上存在差距,法律依據也有區別。今後在審核與監管方面,基金監管部將根據證監會的統一部署,把與被監管對象的溝通、與新聞媒體的溝通做為日常工作的內容之一,以不斷提高透明度。他還指出,本次座談會是新的開端,希望與會機構要進一步提高認識、轉變觀念,高標准、嚴要求地做好籌備工作。
基金監管部副主任洪磊在會上解釋了加快審批基金管理公司的目的和意義。他說,目前社會保障基金、保險公司可進入證券市場的資金都有相當大的數目需要通過證券市場實現保值增值,現在只投入很小的一部分;有關部門還正在研究企業年金通過證券市場保值、增值的政策法規;7萬億以上的居民個人存款也在尋找投資出路。這些都是大力發展機構投資者的現實需求,市場客觀環境要求有專業機構提供廣泛的服務和豐富的投資理財工具。
洪磊還向與會者介紹了基金監管部有關基金管理公司設立審批的工作程序,以及申請單位在籌建中應當注意做好的具體工作等。
基金監管部副主任祁斌向與會者簡要介紹了美國共同基金的發展歷史與現狀。他認為我國證券投資基金的發展空間很大,前景廣闊,有志參與證券投資基金從業隊伍是非常光榮的事情,希望與會機構及其人員應當認識到這樣的歷史使命。
根據證監會有關規定,在2001年5月25日證監會公布相關文件之前,已提交設立基金管理公司的申請的機構,不必受12個月的考察限制,但必須到其注冊地的中國證監會派出機構登記,並向證券交易所提交自律承諾書。參加座談會的單位中有6家已經完成了到所在地監管機關登記和向證券交易所提交自律承諾書的工作,下一步還要進行包括選擇其他發起人、開展對外合作交流、成立籌備組織、准備申報材料等具體籌備工作。
附:參加座談會的機構名單(排名不分先後):廣發證券有限責任公司、興業證券股份有限公司、山東證券有限責任公司、華西證券有限責任公司、廣州證券有限責任公司、重慶新華信托投資公司、重慶國際信托投資公司、湘財證券有限責任公司、華龍證券有限責任公司、長江證券有限責任公司、吉林省信托投資公司、光大證券有限責任公司、國通證券有限責任公司、山東省國際信托投資公司、天津信托投資公司、平安證券有限責任公司、北方證券有限責任公司、北京國際信托投資有限公司、華寶信托投資有限責任公司、陝西信托投資有限公司、中國銀河證券有限責任公司、華安證券有限責任公司。
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