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曾因推出餘額寶紅極一時的天弘基金,在這個新年卻陷入股東紛爭。記者昨日獲悉,因內蒙君正遲遲未『按約』向天弘基金增資,螞蟻金融服務集團(下稱『螞蟻金服』)已提起仲裁,要求內蒙君正履約並支付利息和賠償,否則解除其增資權。目前,中國國際經濟貿易仲裁委員會(下稱『仲裁委』)已經受理此案,並向內蒙君正發出了仲裁通知書。
作為天弘基金的主要股東之一,內蒙君正2013年公告擬參與本次增資時,還曾接連收獲數個一字漲停,如今反而遲遲不肯拿出6943萬元的增資款,且同時還公告斥資45億收購華泰保險15.29%的股權。這背後究竟有何隱情?
昔日『戰友』今日鬧翻
成立於2014年10月的螞蟻金服是阿裡旗下的小微金融服務集團,其前身是原浙江阿裡巴巴電子商務有限公司(下稱『浙江阿裡』)。2013年6月,浙江阿裡旗下的支付寶聯合天弘基金推出餘額寶服務,而作為天弘基金股東,內蒙君正股價由此被迅速激活,短時間內實現翻倍。至同年10月,內蒙君正公告,已與浙江阿裡就天弘基金增資擴股和全面業務合作達成框架協議。公告發布後,公司股價又連續四日一字漲停。
據當時公告,在框架協議中,作為天弘基金本次增資的參與方:浙江阿裡(即『螞蟻金服』)將以11.8億元認購2.623億元注冊資本;內蒙君正出資6943萬元認購1542.9萬元注冊資本;此外,天弘基金管理層將出資認購5657萬元注冊資本。在增資完成後,浙江阿裡將持有51%的天弘基金股權,天弘基金管理層及員工將持股11%,內蒙君正的持股比例則由36%變為15.6%,另兩家未參與增資的股東天津信托和蕪湖高新的持股比例,則各由48%和16%變為16.8%和5.6%。可見,內蒙君正雖參與增資,其持股比例還是有比較大的攤薄,並從天弘基金的二股東變為三股東。
據記者了解,由於天津信托是國有企業,因此需由天津市國資委就天弘基金增資擴股事宜(在完成國有資產評估備案程序的基礎上)按規定進行審核,並在2013年12月2日書面批復同意。在此基礎上,2014年1月20日,浙江阿裡、內蒙君正及天津信托、蕪湖高新和參與增資的四家天弘基金員工持股主體,共同簽署了正式的《天弘基金管理有限公司增資與認購協議》(下稱《增資與認購協議》),協議約定的具體增資金額、所佔股比等與2013年10月內蒙君正公告披露的各方達成的框架協議的約定相一致。
而據內蒙君正公告披露的事件進展,去年5月29日,證監會也已核准天弘基金本次增資。
至此,天弘基金增資擴股的先決條件已具備。去年6月,天弘基金向浙江阿裡、內蒙君正等發出了《股東認繳出資通知書》,並提供了相關賬戶信息,要求各增資方繳納出資。而截至當年6月27日,浙江阿裡及天弘基金的四家員工持股主體分別向天弘基金全額繳納了增資款,並取得了《天弘基金管理有限公司出資證明書》和《天弘基金管理有限公司股東名冊(截至2014年6月27日)》。
不過,記者獲悉,內蒙君正方面在收到天弘基金的書面通知後,並未按《增資與認購協議》約定向天弘基金繳納任何出資額,反而於6月底去函天弘基金,以增資擴股中『國資評估存在問題』為由,要求天弘基金及相關各方停止增資擴股。
不過,對此重大變化,內蒙君正當時並未公告,只是其當年8月初披露的2014年半年報顯示,公司在天弘基金的持股比例仍為36%不變,顯示增資尚未完成。此外,去年9月,在互動平臺回答投資者提問時,內蒙君正也僅公開表示:『公司將持續關注該事項(天弘基金增資)的進展情況,並根據該事項的審批進度,依據相關法律法規和信息披露的要求及時公告。』
據記者了解,天弘基金及協議各方在2014年7月至11月期間,多次與內蒙君正進行溝通與協商。不過,內蒙君正仍然以各種理由拖延,並以事務繁忙為由拒絕參加各方的協商與溝通,使得協議無法繼續履行。因此,根據各方簽署的《增資與認購協議》中約定的爭議解決方式,螞蟻金服此次正式向仲裁機構提出了仲裁申請。
仲裁機構已受理
據記者從知情人士處獲悉,目前該仲裁申請已經獲得仲裁機構受理,仲裁機構已向內蒙君正發出仲裁通知書。
對此,螞蟻金服理財事業部總經理袁雷鳴表示,內蒙君正在正式簽署協議的情況下,以各種理由拒不履行協議,螞蟻金服提起本次仲裁,是希望以法律手段推動問題解決。袁雷鳴同時透露,本次仲裁是天弘基金股東層面解決爭議的行為,螞蟻金服和天弘基金在餘額寶業務上的合作不會受到任何影響。而截至記者發稿時,仍未能就此事與內蒙君正取得聯系。
從內蒙君正此前披露的2014年半年報來看,業績向好的天弘基金當期貢獻投資收益1億元,約佔公司淨利潤的25%。數據顯示,天弘基金去年上半年實現營業收入15.98億元,淨利潤2.79億元,同比增長近六成。
除參股天弘基金外,內蒙君正自身的金融版圖擴張亦相當迅猛。公司於去年12月31日公告稱,以合計45億元,收購華泰保險15.29%股權。據公告,內蒙君正收購華泰保險股權的交易以現金形式進行,而內蒙君正的2014年三季報顯示,截至2014年9月末,公司未經審計的淨資產約為64億元,所有流動資產合計只有28.4億元。
在斥數十億巨資收購華泰保險股權的同時,卻遲遲未拿出不到7000萬元的對天弘基金的增資款,內蒙君正『變卦』的背後,是否另有隱情?
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內蒙君正拖延出資是為了博弈更多利益?
有業內人士表示,對內蒙君正來說,繳納不到7000萬元的增資款應該不是問題,其遲遲不肯繳納出資應該是為了通過博弈和拖延,逼迫螞蟻金服給出更多利益和好處。
內蒙君正45億元入股華泰保險
11月28日晚間內蒙君正公告,公司與子公司參加了華泰保險股權競價轉讓,共以約45億元獲得15.2951%華泰保險股權。
螞蟻金服提出七大仲裁請求螞蟻金服提出7項仲裁請求,其中第一項是,裁決內蒙君正向天弘基金管理有限公司繳納出資額人民幣69,430,500元,並支付自2014年7月1日至生效裁決所確定的給付日、按中國人民銀行同期貸款利率計算的逾期付款利息(截止到2014年12月12日該逾期付款利息為人民幣1,782,049.50元)。
螞蟻金服狀告內蒙君正餘額寶重演雲南白藥糾紛
因為與支付寶合作推出了餘額寶,天弘基金一躍成為國內首屈一指的基金公司。根據天天基金網的最新數據,天弘基金以5897.97億元的規模蟬聯基金公司排名的頭把交椅,比排名第二的華夏基金多出約2500億元。
上市公司內蒙君正作為天弘基金此前的二股東,也借著『互聯網金融概念』在資本市場火了一把,股價大漲不說,公司在2014年上半年也因此獲得了9400萬元的投資收益。
不過最近內蒙君正卻遇到了麻煩,根據支付寶母公司螞蟻金服的說法,自2014年天弘基金增資擴股後,內蒙君正沒有按照約定交納近7000萬元的增資款,導致天弘基金股東變更信息至今未在工商局更新,因而被螞蟻金服告上了仲裁委。這不由讓人聯想到2009年開端的雲南白藥股權糾紛案。
螞蟻金服理財事業部總經理袁雷鳴表示,本次仲裁是天弘基金股東層面解決爭議的行為,對餘額寶的業務合作沒有任何影響。截至記者發稿,內蒙君正董事會秘書電話一直無人接聽。
螞蟻金服:款項遲遲未到
昨日(1月4日),螞蟻金服內部人士向《每日經濟新聞》記者透露,該公司已於2014年12月10日向中國國際經濟貿易仲裁委員會提起了對內蒙君正的仲裁申請。要求內蒙君正繳納此前協議中約定的出資款,如果內蒙君正拒不履行當時的協議約定,則請求解除其增資權和增資資格。
據悉,螞蟻金服提出仲裁,請求裁決內蒙君正向天弘基金管理有限公司繳納出資額6943萬元,並支付自2014年7月1日至12月12日的逾期付款利息178萬元。
記者梳理發現,早在2013年10月10日,內蒙君正發布公告稱,內蒙君正及天弘基金其他股東與浙江阿裡巴巴電子商務有限公司(支付寶母公司、現已更名為螞蟻金服)就天弘基金增資擴股和全面業務合作達成框架協議。
根據內蒙君正當時發布的公告,在框架協議中,螞蟻金服將以11.8億元認購天弘基金2.623億元的注冊資本,內蒙君正出資6943萬元認購天弘基金1542.9萬元的注冊資本,此外,天弘基金管理層將出資認購5657萬元的注冊資本。在增資擴股完成後,螞蟻金服將持有51%的天弘基金股權,內蒙君正的持股比例變為15.6%。
可是合作已經敲定了一年多,內蒙君正方面的款項卻遲遲未到。
『2014年1月20日,螞蟻金服、內蒙君正及天弘基金的其他股東天津信托、蕪湖高新及4家天弘基金員工持股主體共同簽署了正式的增資與認購協議,共同約定由螞蟻金服、內蒙君正及4家員工持股主體分別對天弘基金進行增資。協議約定的具體增資金額、所佔股比等與2013年10月10日內蒙君正公告披露的各方達成的框架協議的約定完全一致。在包括內蒙君正的所有各方正式簽署增資認購協議後,天弘基金於2014年2月向證監會遞交了股東變更的申請,並於2014年5月28日獲得了證監會的核准。』螞蟻金服方面指出。
螞蟻金服透露,內蒙君正在收到天弘基金的書面通知後,並未按約定向天弘基金繳納任何出資額,並於2014年6月底去函天弘基金,以增資擴股國資評估存在問題為由,要求天弘基金及相關各方停止增資擴股。
前述螞蟻金服內部人士透露,天弘基金及協議各方在2014年7月至11月期間,多次與內蒙君正進行溝通與協商,『他們以各種理由拖延交割,並以事務繁忙等理由為名拒絕參加各方的協商與溝通,使得協議無法繼續履行。』
一位接近雙方交易的人士在接受《每日經濟新聞》記者采訪時透露,內蒙君正方面給出的理由是國有資產出現問題,這項交易還需要考慮。『它是一家民營企業,按理應該好好去跟螞蟻金服合作獲得更大的收益,而天弘基金股東中只有天津信托是國有企業。』該人士表示。
內蒙君正剛花了45億
截至2014年6月末,內蒙君正持有天弘基金36%的股權。其2014年半年報顯示,公司上半年實現營業收入24.05億元,同比增長44.88%;實現淨利潤4.06億元,同比增長59.85%。受益於天弘基金高速增長的業績,內蒙君正上半年投資收益較上年同期增加9401.8萬元,增幅超過100倍。
收益如此可觀,作為天弘基金原來的二股東,內蒙君正為何遲遲不繳納增資款?一位業內人士則向記者分析稱,內蒙君正近年來在金融業布局頗多,可能導致公司資金緊張。
《每日經濟新聞》記者注意到,除天弘基金外,其還持有國都證券0.95%的股權、烏海銀行股份有限公司3.99%的股權。就在一個多月前的11月29日,內蒙君正還發布公告稱其與子公司參加了華泰保險股權競價轉讓,共以45.04億元的價格成功摘牌華泰保險15.3%股權,交易將以現金形式進行。
而內蒙君正財報顯示,截至2014年9月末,內蒙君正現金加應收票據等流動資產合計只有28.4億元。
記者同時還注意到,2014年6月以來,內蒙君正多次發布關於股東股權質押的公告。
比如11月18日的公告稱,接控股股東杜江濤及股東田秀英通知,杜江濤,田秀英與國信證券辦理完成了股票質押式回購交易業務。上述幾人都已將所持股份超過90%的部分進行了質押。
有業內人士表示,對內蒙君正來說,繳納不到7000萬元的增資款應該不是問題,其遲遲不肯繳納出資應該是為了通過博弈和拖延,逼迫螞蟻金服給出更多利益和好處。
2009年9月,新華都(7.17, 0.10, 1.41%)董事長陳發樹和雲南紅塔集團簽署協議,紅塔集團將向陳發樹轉讓6581.39萬股雲南白藥股份,陳發樹其後支付了約22億元保證金。但後來紅塔集團一直沒有按協議進行股權劃轉。2014年7月,最高法判決,紅塔集團向陳發樹退換22.07億元本金及利息。而雲南白藥的股價則從2009年9月的23元左右最高漲到過79.20元。
記者昨日多次致電內蒙君正董秘的固話,但截至發稿,電話一直無人接聽。