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證監會副主席姜洋在第四屆兩岸及香港《經濟日報》財經高峯論壇上發表演講時表示,要進一步加強內地與香港資本市場的緊密合作關係,積極推動內地與香港實現基金產品互認,繼續支持符合條件的內地企業赴港上市,進一步爲香港長期資金進入內地資本市場提供便利,支持符合條件的香港金融機構在內地參股設立合資證券、基金管理公司。
以下爲演講全文:
各位嘉賓、女士們、先生們:
上午好!
很高興參加本次兩岸及香港《經濟日報》財經高峯論壇。今天,我想談談兩岸及香港資本市場進一步加強合作、促進共同發展的有關情況,與大家交流和討論。
按照黨的十八屆三中全會有關“推動資本市場雙向開放”的總體要求,中國證監會不斷提升資本市場的國際化水平,穩步推進對外開放,並積極從港澳臺先行先試。
一、兩岸資本市場在 ECFA 框架下不斷擴大和深化交流與合作
近年來,在兩岸關係和平發展的良好形勢下,中國證監會積極參與ECFA的商籤和實施,兩岸資本市場在ECFA框架下的交流與合作取得了重大進展。
我們積極落實ECFA早收中的有關承諾,對符合條件的臺資金融機構在大陸申請合格境外機構投資者(QFII)資格積極給予便利。截至2014年3月底,已有28家臺資機構獲得QFII資格;其中,有27家臺資機構已獲得QFII投資額度,合計38.7億美元。有關措施爲臺資長期資金進入大陸資本市場提供了便利。此外,截至目前,已有4家臺資金融機構在大陸參股合資基金管理公司。有15家臺資證券公司在大陸設立了28個代表處,20家臺資企業在大陸A股市場上市。
2013年1月,兩岸首次證券及期貨監管合作會議成功舉行,雙方就進一步加強兩岸證券及期貨監管機制、共同推動兩岸資本市場資金雙向流動及機構准入達成了廣泛共識。有關成果已寫入2013年6月簽署的《海峽兩岸服務貿易協議》,大陸證券期貨領域對臺開放的主要承諾包括:允許臺資金融機構以人民幣合格境外機構投資者方式(RQFII)投資大陸資本市場;爲臺資證券公司申請大陸QFII資格進一步提供便利;進一步提高臺資金融機構在合資證券、基金公司中的持股比例,以及擴大業務範圍等。大陸資本市場在對臺進一步擴大開放方面取得了新的重要進展。
在兩岸資本市場交流方面,兩岸證券期貨領域建立起良好的溝通機制,信息交流和人員往來日益頻繁,互訪、研討等交流活動逐年增多,業務交流的形式更加多樣,內容更加豐富。今年4月,我們還邀請了臺灣證券交易所的同仁到大陸介紹臺灣證券市場的發行上市制度,爲我們制訂股票發行註冊制實施方案提供了有益的借鑑。
兩岸資本市場日益密切的交流與合作,有力促進了兩岸資本市場的良性互動與互利共贏。
二、 進一步加強內地與香港資本市場的緊密合作關係
近年來,中國證監會在CEPA框架下推出一系列加強內地與香港資本市場合作的政策與措施,推動兩地資本市場的交流與合作水平達到了新的高度。
今年4月10日,李克強總理在博鰲亞洲論壇開幕式演講中提出,將積極創造條件,建立“上海與香港股票市場交易互聯互通機制”(即滬港通),進一步促進內地與香港資本市場雙向開放和健康發展。隨後,中國證監會與香港證監會發布聯合公告,原則批准上海證券交易所、香港交易所、以及兩地結算公司開展滬港通試點。滬港通是指在上海證券交易所和香港交易所技術系統之間建立連接,兩地投資者通過當地證券公司經由特設的技術連接買賣對方交易所掛牌的股票。這一機制的特點是,在原則上不改變現有規則和法律以及投資者習慣的前提下,實現了買賣對方的股票。滬港通是內地推動資本市場雙向開放的重要探索,爲境外投資者投資A股市場提供了便利,有利於改善A股市場估值;有利於支持香港鞏固和提升國際金融中心地位及發展成爲離岸人民幣業務中心;有利於推進人民幣在資本項下的可兌換;有利於增強兩地資本市場的整體實力和國際競爭力,產生“1+1>2”的整體效應。
我們積極推動內地與香港實現基金產品互認。有關內容已納入2013年8月兩地簽署的《CEPA補充協議十》。兩地基金互認是內地推動資本市場雙向開放的又一重要體現。有利於香港發展成爲國際資產管理中心,有利於內地實現投資的自由化和便利化,滿足內地居民日益增長的投資需求。目前,兩地相關機構已就基金互認達成共識,將在相關法規和批准程序完成後實施。
我們繼續支持符合條件的內地企業赴港上市。香港是內地企業境外上市的首選市場。截至目前,內地企業在境外市場上市有190家,籌資總額2110億美元;其中,在香港市場上市的有187家,共籌資2109億美元。此外,還有約500家小紅籌公司。截至2014年3月底,中國內地企業(包括H股、紅籌股、內地民營企業)市值佔港股總市值達56%,成交金額佔總交易額爲71%。我們將進一步簡化審覈流程,提高審覈效率,支持境內企業特別是中小民營企業赴港上市。
我們進一步爲香港長期資金進入內地資本市場提供便利,積極擴大人民幣合格境外機構投資者(RQFII)試點範圍,降低QFII資格要求。RQFII拓寬了香港人民幣投資渠道。目前,香港的RQFII總投資額度已達到2700億元人民幣。截至2014年4月11日,共有71家香港機構經我會批准獲得RQFII資格,累計獲批投資額度爲1975億元人民幣;有46家香港機構獲批QFII資格,累計獲批投資額度爲81.32億美元。目前,所有QFII和RQFII合計持股市值約佔A股流通總市值的1.6%,今後還有很大的發展空間。
我們支持符合條件的香港金融機構在內地參股設立合資證券、基金管理公司。在《CEPA補充協議十》,我們進一步提高了港資機構在合資公司中的持股比例以及擴大業務範圍。另一方面,我們也支持符合條件的內地證券期貨公司在香港設立分支機構,並通過香港“走出去”,進一步向境外其他市場發展。截至2014年3月底,在香港設立分支機構的內地證券公司有23家;基金管理公司有22家;期貨公司有6家。我們還將繼續研究深化內地與香港商品期貨市場合作的路徑和方式,支持內地期貨交易所與香港交易所進一步加強合作。
女士們,先生們:
兩岸及香港經濟的開放與融合,爲兩岸三地資本市場的合作與發展提供了良好的機遇。今後,中國證監會將與臺灣和香港地區的相關部門和機構繼續保持良好的溝通,在政策協調、監管與執法合作、信息和人員交流等方面緊密合作,共同促進兩岸三地資本市場的優勢互補與共同發展。
預祝論壇圓滿成功!
謝謝大家!