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4月22日,去年私募收益冠軍廣州市創勢翔投資公司(以下簡稱廣州創勢翔)在廣州召開新聞發佈會,會上公司披露了關聯公司深圳創勢翔旗下產品交易堵單(交易通道關閉)、產品可能提前贖回清盤等一系列事件,這意味着創勢翔合夥人之間的矛盾正式公開。
近日,《每日經濟新聞》記者在採訪涉事各方過程中注意到,各方目前均未進行直接溝通,仍各執一詞。此次事件尚未得到最終解決,但已有不少私募人士對此表示惋惜和遺憾,其背後引發公司治理亂象也給私募基金行業帶來不少負面影響。
鍾志鋒承認修改密碼/
據基金業協會資料顯示,自由職業人黃平於2009年創立廣州市創勢翔投資有限公司,目前他是該公司法人代表兼總經理,首發產品創勢翔1號在2013年取得了125%的淨值增長率,一舉奪得當年收益冠軍。
2013年8月,黃平與浙江當地的投資人士章亞東、張鏟棣一起設立了廣州創勢翔的關聯公司深圳創勢翔資本有限公司(以下簡稱深圳創勢翔),章亞東、張鏟棣分別出任該公司總經理和交易部主管。
目前,雙方爭執焦點集中於創勢翔2號交易密碼被修改直至被暫停交易一事。據格上理財網披露的一份《創勢翔2號產品暫停交易申請》的材料顯示,申請人爲章亞東和張鏟棣,落款爲深圳創勢翔。對於申請緣由,據中證報報道,章亞東和張鏟棣在3月20日進行開盤檢查時發現,創勢翔2號和3號產品交易密碼被修改,導致無法登陸。此前,3月5日,黃平、張鏟棣簽署了股權轉讓協議,黃平將深圳創勢翔51%股權轉讓給張鏟棣,同日張向黃平支付了股權轉讓金。3月6日,黃平將創勢翔2號、3號的交易密碼交給張鏟棣,張之後修改了密碼。
對於上述問題,廣州創勢翔研究總監鍾志鋒向《每日經濟新聞》記者表示:“雖然我們和章亞東方面已經簽署了股權轉讓協議(指將深圳創勢翔51%股權轉讓給章亞東、張鏟棣),同時轉交了密碼和操作權限。但由於工商變更和公證並未完成,在法律意義上這一轉讓還沒有真正實現,因此,產品的交易密碼其實一直應當是共享的。但章亞東方面私自修改了密碼且未告知我們,而且產品賬戶內的股票大部分是虧損的,我們出於保護投資者和公司股東利益的需要,向粵財信託申請重置了密碼。”
涉事各方仍未直接溝通/
針對銀河證券紹興營業部受理並執行了章亞東方面暫停產品交易申請的情況,昨日,《每日經濟新聞》記者致電銀河證券公關部,一位工作人士回覆道:“依據《關於加強經紀業務管理的規定》第(三)條:建立健全客戶交易安全監控制度,保護客戶資產安全。發現盜買盜賣等異常交易行爲疑點時,應當及時通知客戶並覈實確認、留存證據;基本確認盜買盜賣等異常交易行爲的,應當立即採取措施控制資產,並協助客戶向公安機關報案。考慮到產品實際管理方已經變更,且收到了深圳創勢翔的暫停申請,券商做出這樣的決定,我個人認爲是謹慎合理的。”
不過,涉事的另一方廣州創勢翔研究總監鍾志鋒認爲,銀河證券方面執行了2號產品的交易暫停申請,在法律上不合規。產品受託人是粵財信託,該產品是以粵財信託的名字在券商開戶的,提出暫停交易的適格方應當是信託,而非作爲投資顧問的深圳創勢翔。粵財信託在此次事件中比較被動,由於章亞東方面鼓動客戶贖回資金,客戶向粵財信託提出提前贖回清盤產品的訴求,粵財信託被動接受客戶訴求進而要求創勢翔立即予以執行,創勢翔無法接受。
鍾志鋒對記者表示:“2號產品目前大部分持倉股票是虧損的,客戶出於資金收益風險考慮提出贖回和清盤,我們從內心予以理解,但此次事件的前因後果客戶並不知情,我們召開發佈會公開這一事件就是要讓客戶知悉全部情況,等待監管部門的處理意見,我們相信客戶最後會做出一個合乎法理的選擇。但據我們瞭解,章亞東方面未來打算成立新的公司,承諾可以吸納提前贖回資金的客戶。”
據《每日經濟新聞》記者瞭解,儘管內訌還在升級,但包括廣州創勢翔、章亞東、銀河證券、粵財信託等四方面人士目前仍未進行直接溝通。銀河證券方面表示目前將不再對事件進行過多解釋;廣州創勢翔和章亞東表示將等待監管層進一步處理;粵財信託方面,該公司客服在電話中表示暫時無法予以迴應。
深國商:此係股東自身糾紛/
有媒體報道稱,章亞東和張鏟棣認爲,黃平涉及深國商內幕交易和利益輸送,這一說法是否屬實呢?
鍾志鋒對此的解釋是,歡迎監管部門隨時針對章亞東、張鏟棣所講的內容對公司進行調查。同時,希望監管部門也調查章亞東方面同期個人及相關賬戶交易記錄。至於利益輸送問題,希望章亞東方面拿出一份簽名確認的書面材料,廣州創勢翔將積極迴應。
值得注意的是,在所謂深國商利益輸送嫌疑曝光後,該股股價受到一定影響,4月22日下跌2.88%,23日再跌6.05%。記者昨日致電深國商,公司董祕辦一位工作人員告訴記者:“這是公司股東自身的糾紛情況,對於股價的影響我們無從判斷,目前我們也未接到交易所等監管部門的停牌覈查要求,公司會依照相關規定和具體情況,判斷是否有信息披露的需要。”
此前媒體報道稱,深圳創勢翔託管在招商證券杭州文三路營業部的創勢翔3號也遭遇與創勢翔2號一樣的問題(暫停交易通道)。黃平稱,當粵財信託(創勢翔3號的信託平臺)發現問題並與招商證券聯繫時,招商證券第一時間將涉事營業部總經理予以撤職並上報當地監管部門。黃平還稱,上述招商證券涉事營業部總經理與章亞東是親屬關係。
對此,記者昨日多次致電章亞東本人,但對方電話一直無人應答。
私募:對行業口碑有影響/
公司治理結構的合理性是很多投資人考察私募基金管理人的重要內容,此次創勢翔糾紛雖未有最終處理結果,但無疑已對這家知名私募品牌形象造成了造成了較大影響。對此,其他業內人士又是如何看待的呢?
從事私募投資十多年的成都豪業資本董事長張浩表示,部分私募因管理鬆散、組織不嚴謹、收益大起大落被市場詬病,此次創勢翔事件不僅傷及該公司自身品牌,也對整個私募行業的口碑產生了一定的負面影響。
私募排排網一位長期跟蹤廣東私募圈的研究員對記者表示:私募公司內部合夥人出現利益分配糾紛在圈子裏比較常見,特別是一些中小型私募這類問題尤爲嚴重,創勢翔作爲一家尚在初創期的私募公司,也折射出不少發展中的私募治理現狀。
北京一位不願具名的私募表示,國內私募行業總體而言漸趨規範,從早年陽光私募的設立到前不久《基金法》修訂後將私募納入法律監管體系,包括創勢翔在內的數十家公司獲得牌照都讓相關投資者增強了信心,但創勢翔內訌無疑將促使監管層加強監管,投資者對私募的投資信心也將受到一定程度的影響。每經網-每日經濟新聞