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原博時基金經理馬樂“老鼠倉案”日前在深圳開庭審理,馬樂任職期間被查實利用內幕消息炒作76只股票,涉及金額10億元,自己非法獲利1883萬元(因老鼠倉入刑時間劃斷,實際獲利超3000萬元)。這是迄今爲止中國內地證券市場發現的最大規模的老鼠倉。馬樂對於這些指控當庭認罪,並表示願意退賠非法所得。
出身寒門,清華畢業後入職金融行業,掌管鉅額資金後爲自己牟取暴利……“我爲這個錯誤付出了巨大的代價,17年苦讀,7年苦幹,全部毀於一旦。”馬樂的悲劇是國內衆多基金經理成長的殷鑑,其案情細節也成爲世人關注的焦點。
7年10倍獲利金額巨大
庭審現場,根據公訴人的指控,2011年3月9日至2013年5月30日期間,馬樂老鼠倉持續時間26個月,涉及股票76只,包括湖北宜化、中天城投等,盈利1883萬元。涉案的股票共有76只。
從操作手法來看,馬樂基本上也是常規手法,控制三個和自己無關的股票賬戶,爲了保證效率,馬樂都是用手機親自下單。馬樂自己投資本金300餘萬元,親屬嚴某投資25萬元,最後總計盈利1883萬元。實際三個賬戶最後被凍結時金額達3767萬元,公訴機關只對“老鼠倉”入刑法之後的金額進行了公訴。
不少業內人士感慨,7年獲利10倍,金額超3000萬元,可見老鼠倉的獲利空間巨大,這也是不少基金經理不惜鋌而走險的一大原因。另外,馬樂的操作水平顯然不低,之前部分基金經理老鼠倉被查出,居然還是虧損的,讓人啼笑皆非。
反偵察意識強折戟大數據
根據公訴方指控,馬樂具有縝密的反偵察意識。
爲了隱藏老鼠倉的蹤跡,馬樂先後購買了十幾張神州行電話卡,通過電話下單,然後每隔幾個月就把電話卡丟棄。相比起此前有些落案的基金經理用即時通訊軟件溝通股票信息、直接在公司電腦行情軟件上下單,馬樂的反偵查意識相當強。
不過魔高一尺,道高一丈。從案發來看,馬樂不是因爲證監局現場檢查、電話記錄而落馬,而是折戟交易所的大數據系統。深交所大數據系統在掃描大額資金賬戶時,發現了幾個賬戶和馬樂管理的博時精選基金股票高度重合,隨即報警,稽查人員順藤摸瓜,最終發現了隱藏在數據背後的馬樂。
“這不愧是真實版的《竊聽風雲》。”有業內人士概嘆,從馬樂落網來看,老鼠倉案發的線索中,一是過於貪婪,用公募組合爲老鼠倉資金擡轎,導致高度重合,被交易所發現蹤跡。二是使用親戚同學的賬戶作爲代理賬戶,容易露出馬腳。
得不償失愧對家人
對馬樂是主動投案,還是曾蓄意潛逃,也是庭審焦點。
自從被交易所盯上後,馬樂曾突飛美國,在美國待了17個小時,後他又回到中國歸案。
據馬樂自稱,其去年5月底前往美國洛杉磯就醫,很快接到公司監察稽覈部的電話,被告知證監會讓他去協助調查。6月13日,馬樂到深圳證監局交代了問題。7月17日,馬樂稱自己主動到公安機關投案自首。耐人尋味的是,在回國時,馬樂剪掉了三個證券賬戶的關聯銀行卡。同時,從回國到最後被公安機關收監期間,馬樂把賬號中的股票悉數賣出換成現金。他表示想退還,但不知道退給誰。
作爲基金經理,馬樂收入不低。作爲大型基金管理公司,博時基金基金經理年薪一兩百萬沒有問題,而他當上基金經理時不過29歲,這一收入水平完全夠他在深圳過上體面的生活。不過,雖然馬樂被查出的賬號內資金達到3700萬元,但他至今無房產、無豪車、無奢侈品,案發前依然和妻子租房住。
馬樂說:“我爲這個錯誤付出了巨大的代價,17年苦讀,7年苦幹,全部毀於一旦。我最對不住的是妻子。”在馬樂自首之時,馬樂妻子已經懷孕四個月,而現在女兒已經出生三個月了。 ●南方日報記者賈肖明實習生韓依民