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近一年來,券商為了提昇保證金規模和利差收益,得以更便利開展財富管理業務,創新的舉措可謂是循序漸進,步子越邁越大。
2012年7月底,中信證券、國泰君安、安信證券、海通證券、國信證券、興業證券等6家綜合性大券商聯名發表《再造我國證券公司作為投行的三大基礎功能》的文章,呼吁恢復證券公司作為投資銀行的基礎金融功能,賦予其『造血能力』,建議在不改變客戶資金第三方存管的大原則下,允許客戶資金通過第三方支付的形式實現廣義的支付功能,並恢復證券公司的托管、交易功能。
日前,海通證券、國信證券均以獲得證券投資基金托管資格,但其餘券商目前仍未有音訊。
業內知情人士對《證券日報》記者表示:『其他幾家證券雖然沒有搶在首批獲得資產托管資格,但是獲得托管資格,只是時間上的問題。1月13日,招商證券也已出公告獲批證券投資基金托管資格。』
近日,海通證券發布公告稱,公司收到證監會批復,核准海通證券證券投資基金托管資格。與此同時,國信證券獲得證券投資基金托管資格,國信證券有關負責人表示,獲得證券投資基金托管資格後,國信證券在資產管理領域將為廣大投資者和資產機構管理人提供更加多元化服務。
更多券商獲得資格只是時間問題
安信證券、國泰君安、國信證券、海通證券、興業證券、中信證券六家證券公司曾發表題為《再造我國證券公司作為投行的三大基礎功能》的署名文章,呼吁恢復證券公司作為投資銀行的基礎金融功能,賦予其『造血能力』,建議在不改變客戶資金第三方存管的大原則下,允許客戶資金通過第三方支付的形式實現廣義的支付功能,並恢復證券公司的托管、交易功能。
本報記者看到聯合署名文章,文章中稱:從2004年監管部門及時啟動了證券公司綜合治理工作以來,我國券商走過了從『亂』到『治』,由『死』到『生』的歷程,這一『刮骨療毒』的工作為證券行業的長期規范發展、有效監管以及應對危機奠定了堅實基礎。六家證券公司認為,創新已經成為證券行業的共識,但證券公司的創新主要集中在技術層面,並沒有真正形成券商主體業務和產品的創新,缺乏投行的一些基礎功能。
中投顧問金融行業研究員霍肖樺對本報記者表示:『獲得此資格的條件,根據《暫行規定》,非銀行金融機構申請開展基金托管業務,應當具備最近3個會計年度的年末淨資產均不低於20億元人民幣,風險控制指標持續符合監管部門的有關規定、設有專門的基金托管部門,部門設置能夠保證托管業務運營的完整與獨立,部門有滿足營業需要的固定場所,並配備獨立的安全監控系統和托管業務技術系統、具備安全保管基金財產、確保基金財產完整與獨立的條件,不從事與托管業務潛在重大利益衝突的其他業務,具備安全高效的清算、交割系統,能夠為基金辦理證券與資金的集中清算、交割等七方面的條件。其餘幾家已經具備這些要求,符合資格。 』
聯合署名發文
對證券托管功能有重要意義
中投顧問金融行業研究員霍肖樺在接受《證券日報》采訪時直言不諱:『六家券商撰文對呼吁恢復托管功能有著重要意義,目前證券公司的管理規范水平和風控能力大幅提高,有能力進行托管業務,再造證券公司三大基礎功能,並且有利於我國證券公司在融資融券、場外金融產品等方面的創新。 』
在六家綜合性大券商聯名發表《再造我國證券公司作為投行的三大基礎功能》的文章之後,證監會主席助理張育軍也在當年9月的一次內部會議上指出,券商的五大基礎功能:交易、托管結算、支付、融資和投資,必須獲得實質性突破,被業內人士解讀為監管層釋放出『證券賬戶有望逐步實現全功能』的信號。