|
||||
據Wind數據統計,去年以來,兩市共有93家上市公司、444位高管因各種違規行爲被證監會、各地證監局、稽查局、交易所、物價局等監督管理機構處罰,其中26家上市公司、101位上市公司高管交出了罰款,共計10.8億元。
在被開出罰單的上市公司中,有26家上市公司被相關部門罰款,處罰金額總計10.7億元。據瞭解,上市公司違規被罰的主要原因爲未依法履行職責,信息披露虛假或嚴重誤導投資者。
例如,去年因“8.16”烏龍指事件,光大證券被證監會認定“異常交易行爲”構成內幕交易、信息誤導等多項違法違規行爲,同時指光大董祕迴應誤導公衆,責令改正並處罰款20萬元,同時對徐浩明等4位責任人處以終身禁入的處罰,公司被罰款逾5.23億元。這是證監會去年開出的最大罰單。
值得注意的是,有一些上市公司因同一問題被不同的監管部門多次處罰。例如,紫光古漢由於在2005年至2008年年度報告會計信息存在虛假記載、未如實披露《合資協議之補充協議》簽訂並實際執行相關情況的行爲,被中國證監會和深圳證券交易所分別開出公開處罰50萬元和公開譴責的罰單。
除了證監會和交易所之外,也有其他監管部門對上市公司進行處罰。例如,“老鳳祥”及其他公司品牌的上海金店涉嫌金價操縱遭發改委調查一事,2013年8月12日,公司下屬孫公司上海老鳳祥銀樓有限公司接到上海市物價局下發的《行政處罰決定書》,被罰142萬元。
除了公司被罰之外,上市公司高管的違規行爲也是監管部門處罰的重點。數據顯示,去年,總計有444位上市公司高管被相關監督部門處罰,其中,共計有101位高管因個人的違規行爲而交出了罰款,金額總計1573萬元。
其中,向日葵高管丁國軍因內幕交易被證監會處以近90萬元的罰款,成爲去年被罰額度最多的上市公司高管。