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紐威股份17日於上海證券交易所上市交易。作爲新股發行暫停一年半之後上市的首隻股票,受到市場廣泛關注。上交所今日發佈警示稱,目前我國證券市場仍處於新興加轉軌階段,炒新問題比較突出,中小投資者由於投資知識和經驗的不足,往往成爲炒新的受害者。
上交所數據顯示,從2009年7月上市的四川成渝至2012年10月上市的洛陽鉬業,近三年半時間內,滬市共有98只新股上市交易。根據上市首日及其後五個交易日成交數據統計,以新股上市首日買入金額在10萬元以下的賬戶爲樣本,其六日後的虧損賬戶數佔比平均達到了54.4%。其中33只新股(佔此期間上市新股總數的33.7%)虧損賬戶數達到80%以上,8只新股(佔此期間上市新股總數的8.2%)虧損賬戶數達到98%以上。由此可見,在新股上市首日及前幾個交易日跟風買入的中小投資者,大都以虧損出局。
爲了遏制重啓後的新股炒作行爲,維護市場正常交易秩序,保護投資者的合法利益,上交所於2013年12月13日向市場發佈了《關於進一步加強新股上市初期交易監管的通知》。該《通知》建立了以新股發行價爲比較基準的上市首日停牌機制,明確了新股上市初期的交易異常波動情形和重點監管的異常交易行爲,以加強對投資者新股交易行爲的約束。
市場人士認爲,相比2012年上交所發佈的有關通知,2013年發佈的《通知》進一步突出了對市場炒新行爲的控制和對投資者的保護。比如,《通知》增加了新股上市首日申報價格的控制措施,即新股上市首日投資者的有效申報價格應當符合《通知》第一條的規定,超過有效申報價格範圍的申報爲無效申報。又如,新股上市首日收盤後,投資者可以登錄上交所官方網站交易信息披露欄目下的新股首日交易信息項目,查詢當日各類投資者買賣該新股的相關信息,這有利於投資者真實瞭解新股上市首日的具體交易情況,理性參與新股交易。
針對紐威股份等上市新股,上交所有關負責人表示,上交所將對新股上市初期交易進行盤前、盤中、盤後全過程的監管。
上交所根據前幾年市場的新股交易情況,梳理出了200多個炒新重點賬戶,並將這些賬戶發送給相關證券公司,要求證券公司對這些賬戶的新股交易情況予以重點關注。近期,上交所對部分證券公司進行了實地走訪,對證券公司落實新股上市初期客戶交易行爲管理的情況進行現場督導。在新股上市的前一個交易日,上交所將新股上市初期的交易監管信息發送給所有證券公司,要求證券公司及時將有關信息傳遞給客戶。
同時,還將通過官方微博形式,將新股上市初期的交易監管信息向市場發佈,向投資者提示新股交易的風險。此外,在新股上市初期,上交所將視交易價格波動情況,通過官方微博等方式適時向市場投資者發佈風險警示。
上交所有關負責人重申了上交所對個別炒新賬戶嚴加監管的態度。在新股上市初期(前十個交易日),對於出現《通知》中規定的新股異常交易行爲的賬戶,例如盤中單日買入數量超過流通股份千分之一等,上交所將採取盤中暫停賬戶當日交易的監管措施。對於多次被盤中暫停交易的賬戶,上交所將採取限制其多個交易日所有滬市掛牌A股買入交易的紀律處分措施。
對於被限制交易兩次以上的賬戶,上交所將視市場情況,將賬戶所有人認定爲不合格投資者,限制其一定期限內參與新股上市初期的交易。對於炒新行爲惡劣的賬戶,上交所將進一步加強分析,並將涉嫌違法違規的上報證監會查處。
上交所再次強調,無論是個人投資者還是基金、保險、信託等專業機構投資者,在新股上市初期交易中,均應嚴格遵守《通知》相關規定,廣大投資者尤其是中小投資者,應該充分認識新股炒作風險,理性參與新股交易,共同維護市場穩定。(記者桑彤)