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據外電報道,圍繞兩大重量級銀行外匯交易問題的風波越演越烈,日前美國監管機構官員造訪花旗集團倫敦辦公室對其開展實地調查,而德意志銀行則在此番針對外匯交易員操作的調查中對數名交易員作出停職處理。
花旗集團上週解僱了去年就被停職的歐洲現貨交易主管Rohan Ramchandani。知情人士稱,一個名爲“卡特爾”(The Cartel)的電子聊天室是英國、美國、亞洲和歐洲監管機構的調查重點,而Ramchandani是少數幾個在該聊天室進行聊天的成員之一。
全球最大的外匯交易商德意志銀行也在週三對幾名美洲交易員做了停職處理,其中至少有一名交易員系從事阿根廷比索交易的人員。這是外界首次知曉該調查還涉及新興市場貨幣。
據一名知情人士稱,幾天來來自紐約聯邦儲備銀行和美國財政部金融局的官員一直在花旗集團的倫敦辦公室開展調查,而花旗集團也對他們的調查予以配合。
這些監管官員打算停留多久以及是否還打算造訪其他銀行還是個未知數。但據知情人士表示,上述官員目前還沒有造訪瑞士銀行和蘇格蘭皇家銀行集團,這兩家銀行也已經在此番調查中對交易員作了停職處理。紐約聯邦儲備銀行和OCC對此不予置評。
據一名知情人士週三表示,Robert Wallden是德意志銀行被停職的交易員之一,美國聯邦調查局的紐約工作人員去年11月份曾同Wallden進行過談話。據多名知情人士表示,FBI就Wallden與其他交易員的電子交流提了一些問題。據接近德意志銀行的人士表示,這一風波至少在一定程度上源於該交易員曾在聊天記錄中開玩笑說其有能力操縱市場,從而帶來了誤解。
據上述知情人士表示,該交易員起初還在自己的崗位上,但後來還是被停職,因爲德意志銀行擔心其出現判斷失誤。此前德意志銀行在主要外匯交易行中表現得與衆不同。在幾個月前其他銀行對多名涉案交易員做出停職處理時,德意志銀行並沒有對其僱員採取這樣的行動。記者未能聯繫到Wallden發表評論,德意志銀行表示,該行現正配合調查,在必要情況下會對相關人員給予紀律處分。
這一波全球性的調查始於去年4月份,即英國金融行爲監管局啓動外匯交易調查時。據《華爾街日報》(Wall Street Journal)上個月報道,銀行已經通過電子聊天文本記錄發現證據,表明不同銀行的交易員之間存在相互串通,按照他們的意願推動市場走勢的行爲。
據Euromoney的最新年度調查顯示,德意志銀行在外匯交易市場的佔有率爲15.18%,花旗集團爲14.9%。(中新網金融頻道)