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10日證監會召開例行新聞發佈會,發言人鄧舸表示,證監會正在抓緊制定統一的投資者適當性管理規定及相關制度體系,相關文件正在起草過程中。
今年來,國務院辦公廳發佈《關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》,明確提出“健全投資者適當性制度”,要求進一步完善投資者適當性規章制度和市場服務規則,嚴格執行投資者適當性制度並強化監管。
鄧舸坦誠,雖然我國資本市場在一些領域、一些產品已經有適當性管理,但標準不統一且比較分散,相關配套考慮不夠。建立統一的投資者適當性管理規定,是當前的一項緊迫工作。證監會已經組織專門力量抓緊制定統一的投資者適當性管理規定及相關制度體系,對投資者分類標準、認可投資者的資格、適當性管理的內涵、適當性服務的自律和市場標準、適當性的服務及其責任、適當性服務的基本規程和從業人員素質等問題進行研究,儘快形成統一的投資者適當性管理規範,同時完善各類自律規則,推動市場全面提升服務水平。相關文件在起草過程中將充分徵詢市場各方意見,特別是聽取中小投資者意見。