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根據《證券發行與承銷管理辦法》、《中國證監會關於進一步推進新股發行體制改革的意見》(以下簡稱《意見》)和《首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定》,中國證券登記結算有限責任公司分別與滬深證券交易所聯合制定併發布了滬、深市場新股網上按市值申購實施辦法(以下簡稱網上申購辦法)及網下發行實施辦法(以下簡稱網下發行辦法)。
據介紹,網上申購辦法集中圍繞《意見》關於“持有一定數量非限售股份的投資者才能參與網上申購,網上配售應綜合考慮投資者持有非限售股份的市值及申購資金量,進行配號、抽籤”的規定研究制定,在規則設計和流程安排上,充分考慮投資者特別是中小投資者的利益保護,具體體現爲:
一是投資者參與網上申購的“門檻”考慮。《意見》根據市場各方反饋意見,規定持有一定數量非限售股份的投資者才能參與網上申購。經過測算和分析,網上實施辦法將市值“門檻”定在1萬元,保證滬深兩市大多數持股投資者可取得申購資格。
二是以投資者爲單位計算市值、參與申購。如此規定可以防止個別投資者將持有市值分散於多個證券賬戶並以多個賬戶申購同一只新股,突破單個投資者的申購上限。
三是信用證券賬戶內的市值合併計算。考慮到當前市場上信用交易活躍,部分投資者信用賬戶中持有較高市值,將信用賬戶內的市值合併計算到該投資者持有市值中,可以最大限度滿足投資者申購需求。
四是投資者申購數量不得超過持有市值對應的可申購額度。按照投資者持有市值,根據確定的規則計算投資者網上可申購額度,投資者的申購數量不得超過該可申購額度。
五是投資者可以方便、及時地查詢自己持有的市值及可申購額度。爲方便投資者明確自身的可申購額度,投資者可以通過其託管證券公司查詢其市值或可申購額度。(記者朱寶琛)