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業界期盼已久的上市公司併購重組審覈分道制有了實質性進展。13日,中國證監會新聞發言人表示,目前實施分道制的各項準備工作已經完成,啓動條件具備,自2013年10月8日起,將在併購重組審覈中實施。
據新聞發言人介紹,分道制是指證監會對併購重組行政許可申請審覈時,根據財務顧問的執業能力、上市公司的規範運作和誠信狀況產業政策和交易類型的不同,實行差異化的審覈制度安排。其中,對符合標準的併購重組申請,實行豁免審覈或快速審覈。
“經過三年的技術準備和方案論證,分道制實施方案已經成熟,將按照“先分後合、一票否決、差別審覈”原則,由證券交易所和證監局、證券業協會、財務顧問分別對上市公司合規情況、中介機構執業能力、產業政策及交易類型三個分項進行評價,之後根據分項評價的彙總結果,將併購重組申請劃入豁免/快速、正常、審慎三條審覈通道。”上述新聞發言人表示。
具體來說,進入豁免/快速通道,不涉及發行股份的項目,豁免審覈,由證監會直接覈准;涉及發行股份的,實行快速審覈,取消預審環節,直接提請併購重組審覈委員會(簡稱重組委)審議。進入審慎通道的項目,依據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》,綜合考慮誠信狀況等相關因素,審慎審覈申請人提出的併購重組申請事項,必要時加大核查力度。進入正常通道的項目,按照現有流程審覈。整個評價過程採用客觀標準,結果自動生成。
此外,記者瞭解到,近日,滬、深證券交易所根據上市公司信息披露考覈評價辦法,結合證監局日常監管意見,完成了上市公司信息披露和規範運作水平的評價;證券業協會已公佈了財務顧問執業質量評價方案,2012年度財務顧問執業能力評價工作即將完成。如果上述兩項評價結果均爲A類,且重組項目屬於《國務院關於促進企業兼併重組的意見》和工信部等12部委(含證監會)《關於加快推進重點行業企業兼併重組的指導意見》確立的“汽車、鋼鐵、水泥、船舶、電解鋁、稀土、電子信息、醫藥、農業產業化龍頭企業”等九個推進兼併重組重點行業,交易類型屬於同行業或上下游併購、不構成借殼上市的,將進入快速(豁免/快速)審覈通道。
“在放松管制的同時,強化事中、事後監管。對披露文件中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏問題,視情節輕重,採取行政監管措施或移交稽查。”該新聞發言人強調。
同時,他還透露,下一步,證監會將視實施進展情況,不斷完善分道制方案;根據有關部門確定的推進兼併重組重點行業,動態調整支持的行業類型,逐步擴大進入豁免/快速通道的項目範圍。