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博時基金曝出老鼠倉之後,位於同一棟大樓裏的招商基金也隨即“中槍”,其分管投資的副總經理楊奕涉嫌老鼠倉一事,也進入司法調查程序。當然同一棟大樓裏,還有更多基金公司,那麼下一個會是誰?
“同一棟大樓”幾乎成了基金違規的一個隱喻,有知名分析師就明確對記者表示,其實被曝光的老鼠倉只是“冰山一角”。他說:“中國基金業,在規範化、法制化上,還有很長的路要走。”
6個月罰單
在馬樂老鼠倉被曝光後,博時基金也嚐到了罰單的滋味。
據記者瞭解,9月6日,證監會通報了對博時基金管理公司採取責令整改六個月等監管措施。這也意味着直至明年3月份,博時才能開展業務。在競爭激烈的今天,停業6個月對博時基金將是重創。這一影響遠超過當年的總經理、靈魂人物肖風的離開。
今年以來,博時基金一直處於動盪之中。不過,萬幸的是,在5月30日總經理何寶離職之後,不到2個月,吳姚東就迅速接棒,但作爲博時基金股東方——招商證券空降的總經理,吳姚東此前並不具備公募基金管理經驗。
此外,有知情人士向記者透露,隨着吳姚東的到來,博時基金內部也進行了諸多崗位調整,儘管剛到任2個多月,博時基金的多個崗位已經“換新人”,而這些調整也尚未結束。
作爲曝出老鼠倉的基金公司,風控顯然是一個大問題。博時基金在給記者發來的說明中表示,他們將把強化風控合規放在更突出的地位,並將進一步加強對投研人員及關鍵崗位人員的行爲管理等相關措施,進一步加強問責機制的建設及落實,提高問責的威懾力;進一步完善公司激勵與約束機制及關鍵崗位的選人用人機制;進一步加強合規教育,切實提高全體員工的合規意識和對各類法律合規風險、職業道德風險的認知度和敏感度。
基金違規重重
今年以來,整治“老鼠倉”之風比任何時候都要猛一些。
事實上,早在馬樂“老鼠倉”被曝光前,市場間關於南方某基金公司有“老鼠倉”的傳聞就沒有停止過。記者早在今年4月份就已經聽聞此類消息。
此外,今年的債市風暴中,也倒下了不少知名基金經理。儘管和老鼠倉不同,不過這些基金經理同樣涉嫌內幕交易。
數據統計顯示,早在今年的4月份,萬家的明星基金經理鄒昱就被曝光涉嫌違規,隨後易方達的基金經理馬喜德也同樣被曝光通過持有債券丙類賬戶獲利4900萬元;此後,農銀匯理旗下兩隻基金的基金經理、嘉實基金現金管理部總監吳洪堅等都已經被警方帶走,這些栽倒在丙類賬戶上的基金經理成爲今年最“引人注目”的人。
“不管是‘老鼠倉’還是‘丙類賬戶’,都是基金經理違規爲自己謀私利。爲什麼今年出現得最多?當然,未必今年最多,隨着法制的逐漸規範,這類現象被曝光將會越來越頻繁。”某券商資深基金分析師這樣對記者說。
老鼠倉幾許
值得關注的是,此次被曝光的馬樂老鼠倉事件發生在博時基金身上,作爲排名前五大的基金公司,博時基金在規模、業績、團隊、品牌影響力上均在行業的前列,如果這麼大的公司都做不好風控,中小型基金公司的風控是否更難設想?
上述知名分析師表示,如果監管層仔細地去查,可能每家基金公司在風控或者流程上或多或少都有點問題。這也和中國基金業發展的年數有關係,畢竟才發展了10多年,基金公司在規範化、法制化上還有很長的路要走。
或許正是印證了記者這個觀點。日前,在馬樂之後,招商基金前分管投資的副總經理楊奕被曝涉嫌老鼠倉。招商基金的許小松則公開對媒體表示,儘管目前尚未收到對楊奕涉嫌老鼠倉事件的核查結果。但2012年4月出現了一封匿名舉報信,出於審慎經營、對投資者負責的原則,他們及時採取措施,對楊奕相關權限進行限制、強制休假等。2012年7月底,楊奕離任副總經理;當年8月初,楊奕完成離職手續,離開公司。
另據瞭解,由證監會稽查總隊深圳支隊負責,對楊奕經過前期取證,目前調查基本結束,已進入司法程序。
在老鼠倉問題上,馬樂不是開始,楊奕也不是結束。位於同一棟大樓裏的博時基金和招商基金均在今年遭遇“老鼠倉”的惡性事件,下一家又會是誰呢?