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中國證監會6日表示,已經對光大“816事件”中暴露的問題做了研究,將從以下幾個制度方面進行改進:一是進一步研究和明確證券期貨交易中關於異常交易的標準和定義,二是加強對相關技術系統的管理,三是加強交易系統前端控制,四是研究建立錯單交易取消制度,五是建立異常交易的信息披露。
評論稱證監會
迴歸監管核心使命上來
針對媒體質疑,上交所曾表示,當時光大證券每一筆訂單都符合交易規則的規定,取消交易的標準和情形並不適用於這次光大證券的異常交易。
市場人士認爲,取消交易一般都在事前具備明確的法律、規則規定,有標準化的操作程序。證監會研究針對這類情形取消交易的制度、規則、標準、程序和業務技術安排,將在一定程度上給針對類似情況發生的處理手段帶來理論依據。
分析普遍認爲,光大證券案是我國資本市場建立以來首個因交易軟件缺陷引發的、影響範圍廣而負面的極端個別事件,在如何對該案定性、處理上,法學界並非沒有爭議。如何處罰,也不能說不考驗監管層的智慧。
證監會新聞發言人表示,證監會將進一步督促證券公司對客戶信息的安全管理,發現違法違規等情況將嚴肅處理。
市場人士預計,光大事件之後,中國證監會無疑會將工作重點回歸到監管核心上來。
另外,針對市場流傳的證監會將成立獨立部門對基金管理公司子公司監管的事宜,證監會發言人表示,證監會尚未考慮設立獨立部門對其監管。
焦點關注:對於房地產再融資的口徑沒有變化
日前有媒體報道房地產企業再融資細則月底有望出臺,針對此,證監會6日表示,對於房地產再融資的口徑沒有變化。此前證監會已經和國土部、住建部建立完善相關制度,對房地產企業上市公司和融資投向房地產的再融資申請,一律就其用地情況徵求國土部意見;對於涉及商品房開發的融資行爲,需要住建部認定的,將徵求住建部意見。公司在提交申請時應該提供相關材料。
該發言人還表示,針對新三板擴圍,目前仍在會同有關部門抓緊制定完善相關配套規則,這些措施還沒有最後出爐,仍需履行完相關程序後才能發佈。
光大8月大虧5.23億
光大證券昨日晚間發佈公告稱,對於該公司“816事件”中爲對衝風險而購入的股指期貨空頭合約,公司可自主決定在市場平倉。截至9月6日收盤,上述股指期貨空頭合約已全部平倉完畢。經初步覈算,該部分合約平倉損失約爲430萬元。
8月16日,光大證券事件爆發後,爲對衝損失,利用“期現套利”,當天用於對衝而新增的股指期貨空頭合約總計爲7130張。
在遭到證監會巨量罰單以及多位高管離職後,業績也受到創傷。該公司8月份當月實現的營業收入爲-5.37億元,淨利潤的虧空額度爲5.23億元。光大證券表示,8月份業績虧損主要是“816事件”後,該公司處置了部分資產,導致當期的收益出現較大損失。
有分析認爲,光大證券並未提及證監會巨量罰單,這也意味着,在部分業務被停後,如果罰單兌現,該公司未來業績或進一步惡化。因此,股價存在繼續下跌的風險。昨日光大證券報收9.17元,比8月16日當天最高價已累計下跌26.64%。