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跌停!光大證券因內幕交易被罰沒5.23億元引起市場震盪!昨天,滬深股指雙雙小幅收升,令9月A股實現“開門紅”。伴隨近期持續走強的“自貿區概念股”出現分化走勢,前一交易日大跌逾3%的創業板指數再現強勢,錄得2%以上的漲幅。光大證券週一開盤一字跌停,不過,午後打開跌停後小幅回升,報9.21元,跌幅8.54%。截至收盤,滬指報2098.45點,漲幅0%,成交1211億元;深成指報8243.58點,漲幅0.5%,成交973億元。
回顧:
操縱市場還是內幕交易
8月16日11時05分左右,上證綜指突然上漲5.96%,經覈查,發現事發光大證券系統問題,系其自營賬戶大額買入所致,當天光大證券增加了72.7億元股票持倉。下午開盤後,光大證券將已買入的股票申購成50ETF以及180ETF在二級市場上賣出,同時逐步賣出股指期貨空頭合約,全天新增股指期貨空頭合約總計爲7130張。此事引發市場廣泛質疑。因16日是期指交割日,單日大幅拉漲將令空頭爆倉,光大證券涉嫌操縱市場助力多頭;或是預謀“先誘再殺”,增倉空單獲利。
浙江裕豐律師事務所證券維權律師厲健認爲:“需要強調指出,16日下午光大期貨出現7000多手空單,明顯是集中資金優勢,影響正常交易秩序,涉嫌操縱證券市場、內幕交易。”
事實上,對於光大證券在大量投資者一片茫然時,利用信息優勢進行鉅額對衝交易的這種涉嫌內幕交易的做法,根據《刑法》相關規定,涉案人員最高可處10年有期徒刑。
焦點:
光大內幕交易誰將入獄
儘管市場人士對於證監會從重從快處理光大證券內幕交易案擊節叫好,但是,這一惡性事件還有多個問題沒有得到解決。
按照法律,既然定性爲內幕交易,那麼就涉及
觸犯刑法問題,那麼,誰將爲此事承擔刑事責任證監會相關人士表示,這一案件並沒有移交司法機關處理。廣東紅棉律師事務所律師彭周指出,“光大證券內幕交易案,涉及金額特別巨大,影響特別惡劣,有關單位有職責將其移交司法處理。如果相關機關不移送,公訴機關很難主動去立案。可能是證監會目前還沒有走到這一程序。”
但是,光大證券內幕交易被認定後,公訴人將處於極其不利的地位,如果不立案起訴,不但司法有可能被指存在法外開恩的空間,而且公訴人將面臨公衆對其失職的追問。
因此,市場期待法律之劍,儘快指向光大證券涉嫌犯罪團伙。
後市:
光大證券難逃索賠狂潮
針對16日光大證券異常交易情況,中國證監會新聞發言人通報說,經初步覈查,原因是光大證券自營的策略交易系統存在設計缺陷,連鎖觸發後生成鉅額訂單,尚未發現人爲操作差錯。
但這一烏龍事件顯然會導致衆多追漲殺入的投資者損失慘重,或將引發投資者鉅額索賠的問題。
證監會發言人表示,光大證券涉事業務內部控制存在明顯缺陷,信息系統管理問題較多。上海證監局已決定先行採取行政監管措施,暫停相關業務,責成公司整改,進行內部責任追究。同時,中國證監會決定對光大證券正式立案調查。
厲健告訴記者:“如果最終查實光大操縱證券市場或內幕交易,在證監會作出行政處罰或人民法院作出刑事判決後,將引發股民索賠狂潮,索賠金額可能在10億元以上最高27億元。雖然權益受損投資者可以依據《證券法》起訴索賠,但當務之急,是最高法院儘快出臺操縱市場證券民事賠償司法解釋。”