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流通市值一周縮水73.2億持股股東人均浮虧7.35萬元
隨著昨日光大證券總裁徐浩明引咎辭職、證監會調查組開始撤離,此次“烏龍指”事件暫時告一段落。然而它留下的後續影響並沒有完全消除。光大證券半年報顯示,其在“烏龍指”事件中的盯市損失達1.94億。
除了光大證券持股股東人均浮虧7萬餘元,在8月16日當天追高被套牢的投資者不計其數,而根據預警系統自動追高的券商和基金公司,也損失慘重。
對於此次“烏龍指”事件造成的嚴重後果,業內人士表示,這徹底暴露出中國證券市場的短板,券商自身內控制度的不健全、交易所預警存在缺陷再加上股指設計不合理,A股市場難以健康發展。
回顧
8月16日
上午11時05分到11時07分,滬指直線飆昇100點,滬深300成分股中71只股票瞬間觸及漲停。
中午,光大證券宣布停牌,並承認自營業務操作出問題,導致股市暴漲。
下午,證監會表示,上交所和上海證監局正對光大證券進行調查。隨後上交所發布聲明,稱當日已達成的交易全部正常清算。
8月17日
媒體鋪天蓋地報道光大證券“烏龍指”事件。
部分基金公司開始下調光大證券估值。
8月18日
光大證券召開新聞發布會,稱此次事件並非人為操作失誤,而是系統缺陷導致生成巨量訂單,累計申報買入234億元,實際成交72.7億元。
證監會發布公告,稱對光大證券自營交易異常情況進行通報,已經立案調查,並暫停其相關業務。
8月19日
光大證券全天停牌。
上午,有消息稱,光大證券的固定收益部門以超低價賣出了1000萬面額的國債。
中午,光大證券確認公司金融市場總部上午誤將12附息國債15債券賣價收益率報為4.20%,後被交易對手點擊成交。
隨後中誠信國際信用評級有限責任公司決定將光大證券列入信用評級觀察名單。
8月20日
光大證券復牌,開盤一字跌停。
“烏龍指”事件直接責任人、策略投資部負責人楊劍波已暫停職務,並協助監管部門調查。
光大證券“缺陷”訂單執行系統供應商上海銘創軟件技術有限公司關閉官網。
上午有消息稱,由於海通證券交易系統問題,當日眾多客戶無法賣出上海石化、儀征化纖兩只股票,直至9點40分交易纔恢復。
晚間光大證券發布消息稱,經與交易對手協商,前一日以超低價賣出的債券不進行交割。
8月21日
光大證券以接近跌停價開盤,之後有自家營業部“大單托盤”,全天僅下跌5.87%。
晚間,光大證券連發兩個公告,稱銀行間市場交易商協會暫停了公司非金融企業債務融資工具主承銷業務。
此外,證監會暫停光大證券策略投資部三個月,用於內部自查。
證監會澄清海通證券烏龍事件,稱經向上海監管局了解,海通證券集中交易系統運行全天正常,未發生客戶無法委托的情況。
8月22日
光大證券股價繼續走低,但跌幅收窄。
上海銘創官網重新開張,發布聲明稱光大證券使用的“銘創高頻交易投資系統”是定制軟件,目前為光大證券獨家使用。
中午,光大證券發布聲明,稱總裁徐浩明辭職,同時公司股票從13點起停牌,23日復牌。
持股股東
人均虧7.35萬
按照光大證券流通股本341800萬股計算,從8月16日至22日,其流通市值共縮水約73.2億元,主力資金合計流出4.38億元。
截至2013年一季度,光大證券共有9.95萬股東。按此推算,持有光大證券的股民人均浮虧已達7.35萬元。
“烏龍指”影響
光大證券教訓
●總裁徐浩明辭職
●銀行間市場交易商協會暫停公司非金融企業債務融資工具主承銷業務
●策略投資部負責人楊劍波停職
●策略投資部暫停三個月運營
●被中誠信列入信用評級觀察名單
●被多家基金公司下調估值
股民套牢
●光大證券持股股民目前每人浮虧約7.35萬
●8月16日追漲的散戶被套牢
機構誤斷
●8月16日不少機構預警系統發出錯誤判斷,認為是一波上漲而紛紛跟單,造成巨大損失
基金損失
●光大證券為3只基金的大重倉股:華寶興業動力組合基金、泰達宏利價值優化型穩定基金、長信雙利優選混合基金,公司股價持續下跌,對這三只基金業績影響最大,恐將造成巨大損失
軟件商被查
●光大證券訂單執行系統生產商上海銘創一度關閉官網,並接受證監會調查
業內分析
根據證監會規定,券商自營規模不能超過淨資本的100%。光大證券半年報顯示,公司貨幣資金總量為216.39億元,母公司淨資本132.63億元。8月16日光大證券共下單234億,最終成交72.7億元。粗略計算,這234億元的資金達到了其貨幣資金的108%、淨資本的176%。
對此,業內人士認為,由於交易所不承擔前端檢查功能,光大證券就算報出2000億的單也沒問題,只要有賣家,就能夠成交,並且很容易將股票推至漲停。
此外,根據證監會的通報,在8月16日問題發生後,上交所、中登公司、上海證監局均在第一時間進行了核查,但他們是在向光大證券問詢後纔發布公告,而不是第一時間發布預警,導致大量不知情的投資者追漲,期貨投資者做出錯誤決策。
對於光大證券以72.7億元大單將上證綜指直接拉昇近百點一事,業內人士表示,股指很容易操縱是因為權重股佔比過高。這位人士表示,以滬市為例,其總市值為14.6225萬億,而滬市的14只銀行股總市值就達到了3.6萬億,佔總市值的1/4。也就是說,如果這14只股票全部漲停,滬指將上漲2.5%。如果投機者利用這點,就可以在股指期貨上獲取暴利。
文/記者王思思