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編者按:以證監會、交易所為代表的主管部門,對上市公司信息披露設置了嚴格的規章制度,不過依舊有不少上市公司『頂風作案』,因內幕交易或信息披露問題遭到處罰的公司層出不窮。今年以來,滬深兩市共有40家上市公司(見右表)遭到監管部門譴責、批評和處罰,違規類型有大股東佔用資金、高管短線炒股、違規對外擔保、虛增利潤等等,其中以五糧液、科達股份、*ST大地等6家上市公司的案例最為典型。
五糧液(000858) 信披涉嫌四項違規
索賠金額或創中國股市之最
事件:2009年7月,證監會對五糧液涉嫌違法違規案正式立案,經過調查審理,今年5月證監會查明五糧液存在四項違法事實,包括關於投資公司對智溢塑膠在亞洲證券的證券投資款《澄清公告》存在重大遺漏;在中科證券的證券投資信息披露不及時、不完整;2007年年報存在錄入差錯未及時更正;未及時披露董事被司法羈押事項。
處罰:公司被責令改正、警告,並處以60萬元罰款,董事長唐橋等8名高管被處以3萬元-25萬元罰款。
影響:證監會《行政處罰決定書》下達後,掀開了投資者索賠的帷幕。上海新望聞達律師事務所宋一欣律師、北京市盈科律師事務所合伙人臧小麗律師、廣東奔?律師事務所劉國華律師、浙江裕豐律師事務所厲健律師、河北功成律師事務所薛洪增律師等,聯合向五糧液投資者征集證券民事賠償訴訟委托代理。律師團代表稱五糧液案有望突破東方電子(000682) ,創索賠金額之最,成為A股市場集體索賠第一大案。