證券代碼：600837證券簡稱：海通證券公告編號：臨2011-017

　　海通證券股份有限公司第五屆監事會第二次會議決議公告

　　本公司及監事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏負連帶責任。

　　海通證券股份有限公司(以下簡稱“本公司”或“公司”)第五屆監事會第二次會議通知於2011年8月15日以電子郵件和傳真的方式發出，會議於2011年8月25日在上海西郊賓館召開。會議應到監事11名，實到監事10名，邢建華監事因事缺席，委託王益民監事會主席代爲行使表決權。會議由王益民監事會主席主持，會議的召集及表決程序符合《中華人民共和國公司法》、《公司章程》和《監事會議事規則》的有關規定。公司董事會祕書、財務總監、合規總監列席了會議。會議審議並通過了以下議案：

　　一、審議通過《公司2011年半年度報告》

　　表決結果：[11]票贊成，[0]票反對，[0]票棄權，審議通過本議案。

　　二、審議通過《公司2011年上半年內部控制自我評估報告》

　　表決結果：[11]票贊成，[0]票反對，[0]票棄權，審議通過本議案。

　　三、審議通過《公司2011年上半年合規報告》

　　表決結果：[11]票贊成，[0]票反對，[0]票棄權，審議通過本議案。

　　特此公告。

　　海通證券股份有限公司

　　監事會

　　2011年8月25日