證券代碼：002562證券簡稱：兄弟科技公告編號：2011-025

　　兄弟科技股份有限公司關於公司治理專項活動的整改報告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　根據中國證監會《關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》(證監公司字[2007]28號)和浙江證監局《關於在新上市公司中開展公司治理專項活動的通知》(浙證監上市字［2011］78號)，2011年5月至8月，兄弟科技股份有限公司(以下簡稱“兄弟科技”或“公司”)針對通知內容，逐項覈查自身情況，認真深入地開展了公司治理專項活動。

　　整個活動共分三個階段進行：第一階段爲自查階段；第二階段爲公衆評議階段；第三階段爲整改提高階段。目前，三個階段的工作已基本完成，現將各階段的專項治理情況報告如下：

　　一、公司治理專項活動期間完成的主要工作

　　(一)開展自查，制訂整改計劃

　　1、2011年5月，兄弟科技根據通知的要求和精神，成立了以董事長爲第一責任人的專項工作小組，在認真學習了兩個“通知”的精神後，制定了切實可行的公司治理專項活動工作方案，明確了具體工作計劃和時間安排，確保活動順利開展。

　　2、工作小組依據中國證監會以及浙江證監局的通知規定，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規以及《公司章程》等內部規章制度，對公司基本情況、股東狀況、公司規範運作情況、公司獨立性情況、公司透明度情況、公司治理創新情況及綜合評價等方面進行認真自查，制定形成了《關於加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃》(以下簡稱“整改計劃”)，該整改計劃分別提交於2011年5月28日召開的第二屆董事會第六次會議、第二屆監事會第五次會議審議通過，並於2011年5月31日公告於《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)，聽取投資者和社會公衆意見及建議。

　　(二)建立多種渠道，接受公衆評議

　　自2011年6月1日起，公司治理專項活動進入公衆評議階段。公司設立了專門的聯繫電話、聯繫傳真、電子郵件，指定了聯繫人，用於聽取投資者和社會公衆的意見和建議。

　　(三)接受浙江證監局檢查

　　2011年7月，浙江證監局結合公司的自查報告、整改計劃，對公司治理情況開展了專項檢查，並於2011年8月1日出具了《關於兄弟科技股份有限公司治理情況綜合評價結果和整改意見的通知》(浙證監上市字［2011］152號)，對公司的治理情況及治理專項活動的開展情況予以肯定並提出了要求。

　　二、發現的問題及整改情況

　　(一)公司自查階段發現的問題及整改情況

　　1、需進一步發揮董事會各專門委員會的作用

　　整改情況：公司積極爲各專門委員會和獨立董事履行職責提供必要的條件，並指定董事會祕書負責協調各委員會和獨立董事與內部相關職能部門的溝通，要求公司相關人員積極配合，不得干預獨立董事行使職權；公司證券部對董事會審議的議案涉及公司發展戰略、高管及後備人才選聘、高管績效考覈、內控及內部審計等內容，以召開委員會會議或由董事會祕書提前與委員會成員進行溝通並聽取專業意見，提高科學決策能力和風險防範能力；邀請獨立董事參加重要的經營分析會議、定期向獨立董事彙報公司的業務開展情況等，保證委員會和獨立董事能及時瞭解和掌握公司各項業務的進展情況，完成各專門委員會的年度工作計劃。

　　2、需進一步加強與完善投資者關係管理工作

　　整改情況：公司非常重視投資者關係管理工作，積極探索與投資者的溝通渠道，通過電話調研、來訪接待等方式回答投資者問題、安排專人及時回覆深圳證券交易所“投資者關係互動平臺”的提問，並與公司網站“投資者關係”建立鏈接，形成與投資者的良好互動，使公司網站成爲投資者與公司溝通的橋樑。

　　3、需進一步加強對公司董事、監事及高級管理人員的培訓，進一步提高他們對資本市場法律法規的學習和認識，提高科學決策能力和規範運作水平

　　整改情況：由證券部收集整理規則彙編、證券市場最新法律法規、監管部門文件、內幕交易案例等，及時發送給公司董事、監事、高級管理人員進行學習；同時，公司證券部持續關注中國證監會、浙江省證監局、深圳證券交易所等的培訓通知，積極組織董事、監事、高級管理人員參加相關培訓，增強自律意識及專業水平；邀請保薦機構開展不定期的相關培訓，同時由證券部人員擔任講師開展各類專題培訓，提高公司董監事及高管人員的規範運作意識。

　　通過內外部相結合的方式進行學習，公司董事、監事、高級管理人員的規範意識、誠信意識和自律意識均得到了強化和提高。

　　(二)對浙江證監局檢查中發現的問題及改進情況

　　1、公司應補充制訂《重大突發事件應急機制》、《財務會計信息四方溝通機制》、《大股東定期溝通機制》等規定。

　　2、公司應修訂《董事會祕書工作細則》。該細則第七條規定，公司證券事務代表協助董事會祕書履行職責，在董事會祕書不能履行職責時，由證券事務代表行使其權利並履行其職責，不符合我局《關於加強董事會祕書管理的意見》(浙證監上市字[2008]132號)的相關規定。

　　整改情況：根據《公司法》、《證券法》、深交所《股票上市規則》、《中小企業板上市公司規範運作指引》、《公司章程》及其他有關法律、法規、規章的規定，結合公司具體情況，公司制定了《重大突發事件應急制度》、《財務會計信息四方溝通制度》、《大股東定期溝通制度》，修訂了《董事會祕書工作細則》，此四個內控制度已與本“整改報告”一起提交公司第二屆董事會第七次會議進行審議，公司將在日常工作中嚴格貫徹落實各項制度要求，做好公司內部風險控制工作。

　　3、公司接受機構調研時，未要求來訪者提供書面調研提綱，且會議紀要未經雙方簽字確認，不符合我局《關於進一步加強上市公司信息披露管理工作的通知》(浙證監上市字[2009]134號)的相關規定。

　　整改情況：在後續的機構調研工作中，公司嚴格按照《關於進一步加強上市公司信息披露管理工作的通知》開展相關工作，確保做到有現場調研事先必定要求對方提供調研提綱，會議紀要經雙方簽字確認。

　　4、公司“三會”會議記錄均無參會人員的發言要點，應按《公司章程》的相關要求進一步規範。

　　整改情況：在後續“三會”會議召開過程中，仔細做好參會人員發言記錄，確保記錄完整、有據可查。

　　三、開展治理專項活動取得的總體效果評價

　　公司本次治理專項活動的開展，是對公司治理、規範運作方面的整體認知和改善過程，這不僅有利於公司瞭解自身在治理方面的不足，更有助於公司以公衆公司的新標準、新要求提高自身規範運作水平。

　　經過此次治理專項活動，進一步增強了公司董事、監事、高級管理人員以及公司各部門規範運作的意識，公司將以此次上市公司治理專項活動爲契機，繼續嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》等相關法律法規的要求，不斷完善公司的法人治理結構和內部控制制度，強化董事、監事、高級管理人員等相關人員的勤勉盡責意識，進一步提高公司的治理水平。

　　特此公告。

　　兄弟科技股份有限公司

　　董事會

　　二○一一年八月二十九日