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據內部人士透露,華爾街巨頭高盛集團將於美國時間1月11日公布一份報告,報告中將公布更多關於公司盈利模式和盈利點的信息。去年高盛成立了一個業務標准委員會,在結束了8個月的內部工作評審後,公司決定改革公司與客戶進行交流的方式。分析人士指出,高盛的這一舉措,旨在重建公司聲譽,贏得投資者的信任。與此同時,這也顯示出美國的金融監管改革法案出臺後,華爾街銀行業已開始著手改變以往的經營模式。
將公布額外財務信息
據報道,高盛將公開4個業務部門的財務狀況,而先前僅公開3個。最引人注目的是,高盛將分別列出代表客戶所賺利潤以及高盛自持股票、債券和房地產等投資所獲收益,以期打消有關高盛從客戶方面和投資銀行交易中獲取內幕信息的疑慮。
除一份符合會計標准的資產負債表外,高盛將公開另一份簡化的資產負債表,按業務部門劃分集團資產,包括現金、流通證券和高盛向對衝基金、金融衍生品客戶的資金投入等。這一變化旨在說明高盛代表客戶做了什麼,而自己又有哪些投資。
高盛同樣將公開集團自身的投資賬戶和旗下私募基金對證券和貸款的持倉情況。
高盛計劃在1月19日公布2010年第四季度的財報,屆時上述財務信息將被公布,高盛已計劃以後定期披露這些信息。消息人士稱,高盛首席執行官(CEO)貝蘭克梵已在1月10日向約470名高盛的高級員工公布了這份報告的內容。
去年5月高盛股東大會召開期間,有關欺詐的民事訴訟正困擾著高盛。貝蘭克梵當時表示,將設立審查機構進行『嚴格的自省』,並帶領團隊重建高盛的聲譽。貝蘭克梵當時決定成立的審查機構為業務標准委員會,專門負責對公司提供的服務和產品進行評估,以審查其是否符合高盛『客戶第一』的准則。該委員會直接向董事會作出建議,幫助強化公司對客戶的關注和企業道德文化,同時提高公司經營活動的透明度。
業務標准委員會下有5個小組,職能包括:檢查公司對客戶的責任,發現和管理利益衝突,改進公司的財務報告和公開披露,檢查公司出售的復雜產品是否合規以及員工培訓。
華爾街經營模式謀變
在金融危機爆發後,由於高盛的表現顯著強於其他華爾街機構,外界一再質疑該公司的盈利方式。許多投資者曾抱怨,要想預測高盛的盈利前景極為困難。
此次高盛願意披露更多信息,表明美國已開始實施的金融監管改革計劃正促使銀行業改變以往的經營模式,華爾街銀行紛紛采取應對舉措。另外一家華爾街巨頭摩根士丹利也在1月10日表示,計劃剝離自營業務交易部門。
摩根士丹利表示,將於2012年把其自營業務交易部門拆分成一家獨立公司。該部門是摩根士丹利以前自營業務的重要一塊,自2008年金融危機後,該行開始收縮自營業務交易規模以降低風險。
有分析人士指出,摩根士丹利在這個拆分交易中是輸家,但不是徹底的輸家。拆分後,摩根士丹利將喪失對自營業務交易部門的控制權,但能夠購買其部分股權。分析人士還表示,摩根士丹利還可能協商允許經紀客戶投資於該部門的基金。同時,這些基金可能通過摩根士丹利進行交易,從而為其帶來機構經紀費用收入。
(黃繼匯在紐約曼哈頓,行人經過高盛集團總部新華社圖片)