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隨著蘇州恆久專利事件的曝光,越來越多的創業板公司被發現存在專利問題,或最具『含金量』的發明專利偏少,或上市前突擊申請。
理財周報IPO實驗室對今年以來、已過會創業板的14家名稱帶有『科技』二字的公司進行專利大檢驗,它們是:蘇州恆久光電科技、北京海蘭信數據科技、北京碧水源科技、北京當昇材料科技、北京三聚環保新材料、北京煙臺龍源電力技術、杭州中瑞思創科技、上海華平信息技術、北京數碼視訊科技、國民技術、蘭州海默科技、易聯眾信息技術、蕪湖長信科技、深圳銀之傑等。
上述14家公司中,已被中國國家知識產權局或境外專利局授權的專利共計244項,但真正具有技術含量的發明專利只有69項,僅佔28.3%。此外,在已獲授權的專利中,有11項專利已告失效。有趣的是,上述14家公司在招股書中特意羅列了各自正在申請的大量專利,但申請時間集中在2008年-2009年上市申報材料之關鍵時期。
發明專利不到3成,『很多是偽專利』
『很多專利都是形同虛設的,像實用新型專利、外觀專利都沒什麼用,只有發明專利纔有價值』,上海著名維權律師宋一欣對理財周報記者表示,看一個企業的專利就要看發明專利,只有發明專利纔具有技術含量。
『對企業來說,發明專利的難度最大,而實用新型、外觀專利的創造性比較低』,廣東工業大學法學系主任王曉先告訴記者。
14家科技類公司中,已授權的專利有244項,而發明專利只有69項,僅佔28.3%。從具體的公司來看,杭州中瑞思創科技擁有的55項專利中,僅有1項是發明專利;上海華平信息技術目前擁有44項專利,其中發明專利只有2項,僅佔4.55%;而恆久光電已擁有的5項專利中,完全沒有發明專利的身影。
北京三聚環保新材料、國民技術、數碼視訊所擁有專利的技術含金量稍高一些。北京三聚環保新材料目前已經擁有的專利共34項,其中發明專利30項;國民技術目前擁有專利共26項,其中發明專利18項,佔到了已有專利的69.23%;數碼視訊擁有12項專利,其中發明專利有7項,佔到了58.33%。
創業板強調高科技,然而上市公司的『技術含量』卻普遍低下。『這就是中國的現實』,國信證券投行部副總經理魏安勝如此感嘆。『國內有很多專利是偽專利,實際上創業板上市公司的技術含量很低。』宋一欣表示。
7家北京公司上市前突擊申請,『為了上市而上市』
據查,創業板上市公司發明專利不多,但正在申請的發明專利卻不少,而且申請時間集中在上市前夕的2008年-2009年。有趣的是,突擊申請的9家創業板公司中,有多達7家來自北京區域。
從具體的公司來看,國民技術正在申請的專利共66項,除了2006年、2007年申請的3項專利外,其餘63項專利都集中在2008年和2009年。而國民技術在申請的發明專利有61項。上市前夕,為什麼一下子申請了這麼多專利?國民技術董秘孫元對理財周報記者的解釋是,『專利是公司技術發展的成果,與上市無關』。
無獨有偶:數碼視訊在申請的發明專利有34項;北京三聚環保在申請的81項專利全是發明專利,而且全是在2008年以後申請的;數碼視訊在申請的36項專利中的26項是在2008年以後申請的;北京煙臺龍源電力技術正在申請29項專利,其中發明類27項,2008年後申請的有17項;北京碧水源正在申請的專利有23項,其中有17項是發明專利,申請時間都是在2008年以後;杭州中瑞思創科技正在申請的專利有16項,而在2009年申請的專利就有13項之多;北京當昇材料科技正在申請的4項專利雖然都是發明專利,但都於2009年申請;北京海蘭信數據科技正在申請的4項發明專利均於2008年申請。
『很多企業是為了上市而去申請專利,很大程度是因為券商的惡性競爭,保薦人鼓勵公司去申請專利,但很多都是偽專利,在法律上是無效的』,上海著名維權律師宋一欣告訴記者。私募基金經理吳國平亦認為,『突擊申請專利,反映出很多公司是為了上市而上市,因為要符合「高科技」的要求。公司因為沒有高科技,就只能在專利上做文章。』
11項專利已失效,『必須在第一時間進行披露』
理財周報記者調查的14家創業板公司,披露已被授權的專利共244項。但記者在國家知識產權局網站查詢發現其中11項已失效。失效的原因有:專利權轉移、發明專利申請公布後的視為撤回、未繳年費專利權終止。記者諮詢律師獲悉:所謂專利權轉移,是指專利所有權發生變更,原專利權人不再擁有此項專利所有權;所謂申請公布後的視為撤回,是指專利申請公開後,申請人沒有向專利局提交實質審查要求,專利隨後被撤回並失效;所謂未繳年費專利權終止,是指專利獲得授權之後,每年要繳納年費,若不按時上繳,則專利權被終止並失效。
北京碧水源、北京三聚環保屬於專利權轉移的代表。北京碧水源將發明專利——負壓脈衝清洗方法轉移給子公司江蘇碧水源環境科技公司;北京三聚環保將其一項發明專利——精制催化液化石油氣的方法,轉移給子公司。『實際上,母公司和子公司是兩個相對獨立的子公司,專利權轉移出去的話,母公司就不擁有專利所有權了。』國信聯合律師事務所一名律師對理財周報記者表示。
北京碧水源科技、北京煙臺龍源技術還遭遇『發明專利申請公布後的視為撤回』。
對此,北京煙臺龍源技術證券代表對記者解釋:『原因是這項專利(專利號200710152332.1)已通過專利號為200720178273.0的專利,後項對前項專利全部內容實施了有效保護。』北京碧水源科技有關人士則以『不了解』為由拒絕記者的質疑。
而蘇州恆久光電專利事件已被媒體曝光,其擁有的4項專利全因『未繳年費』而被終止。
『不管是何種原因導致專利失效,公司都必須在第一時間進行披露』,宋一欣告訴記者。
在審項目全部核查,『專利主要由律師負責』
隨著媒體曝光的創業板公司專利問題增多,證監會發行監管部日前已向各家保薦機構下發監管函,要求對5月1日前上報的在審項目全部核查。核查內容包括專利、商標、訴訟和仲裁、關聯方及招股說明書等文件披露的其他重要事項。
一家項目多產的券商投行部門負責人對記者說,監管層對於專利重新核查的問題,『目前還在征詢意見』,『保薦機構作為第一當事人,在專利核查這塊責任重大』。其同時表示,只要確定下來一個專利核查機制,作為保薦機構會大力支持。國信證券投行部副總經理魏安勝表示:『保薦機構要對招股書進行全部審核,但專利這一塊主要由律師負責。』
宋一欣受訪表示:『保薦機構對招股書的客觀內容應付全部審查責任,對專利審查最重要的是專利有效性審查』,『正在申請的專利可以在招股書上披露,但對在申請專利的法律狀態必須做出說明,比如公開、實質審查的生效等,對投資者要作出法律風險提示。』
宋一欣還認為,對專利必須關注兩大問題:專利是不是有效的;專利授權以後是不是每年都繳費了。『事實上,證監會在對上市公司專利審查上還不夠完善,我個人認為,證監會應該單獨出一個上市公司知識產權的披露提示,並規定在以後的定期報告如年報、半年報和季報中,披露知識產權的最新法律狀態。』
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