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日前中國證監會向媒體通報了多起內幕交易案件的調查情況,其中涉及SST華塑、*ST張銅、創興置業三家上市公司和渤海證券。《每日經濟新聞》記者昨日通過深入采訪業內人士和公司人員,為您逐一揭開當初這四家公司涉案人員是如何違反證券法規,操縱股價,進行內幕交易的。
案件一SST華塑大股東副總涉嫌內幕交易已被捕
證監會12日的一則通告,不僅曝光了SST華塑(000509,收盤價6.86元)股東內幕交易案,也證實了此前外界關於『SST華塑重組』的推測。昨日,山東冶金工業總公司(下稱『山東冶金總公司』)一位內部人士證實,因涉嫌內幕交易,該公司副總經理張億貴已被山東警方逮捕,時間約在4月20日。與此同時,位於四川的同人華塑股份有限公司(下稱『SST華塑』)已知悉此事,該公司多位人士表示,SST華塑股東內幕交易案與公司無太多關系,公司近期也無重組計劃。
張億貴4月就已被捕
5月12日,證監會在官方網站上發布通告稱,證監會於2008年11月對四川省某上市公司重組期間發生的涉嫌內幕交易問題立案稽查。經調查發現,作為重組雙方的重要參與人員,某商業銀行濟南分行的營業部主任李某和山東省某工業總公司副總經理張某在重組期間利用所掌握的內幕信息,大量交易上市公司股票,獲利巨大,涉嫌構成《刑法》第180條規定的內幕交易罪。
《每日經濟新聞》記者通過多方調查獲悉,證監會文章中所稱的『四川某上市公司』為SST華塑,該公司注冊地為四川南充市,辦公地址在成都;而『山東省某工業總公司副總經理張某』則為『山東省冶金工業總公司副總經理張億貴』,該公司是去年剛剛成立的『山東省鋼鐵集團』股東單位之一,通過濟南鑫銀投資有限公司(下稱『鑫銀投資』)間接控股SST華塑。山東省國資委文件顯示,張億貴還擔任齊魯證券有限公司黨委副書記、紀委書記。
『我們已獲知消息,內幕交易案只是股東單位人員涉案,與上市公司並無太多關聯』,昨日,SST華塑一位不願具名的人士說,涉案股東單位也未向公司通報相關情況。
而前述山東冶金總公司人士則進一步證實,該公司副總經理張億貴約在4月20日左右被山東警方逮捕,涉案金額不明。
華塑股東背景不一般
涉案者如何得知上市公司『機密』?雖然證監會並未披露個中細節,但梳理SST華塑錯綜復雜的股權,依然能有所收獲。
SST華塑2008年年報顯示,該公司是一家以建材、服裝為主營業務的上市公司,業務遍及西南、華北和深圳。2007年10月31日,鑫銀投資通過公開競拍,從原SST華塑第一大股東山東同人實業有限公司手中拿下5631.57萬股限售流通股,並吃下原第三大股東山東世紀煤炭化工有限公司持有SST華塑的660萬股的股份,搖身一變為SST華塑第一大股東。
鑫銀投資由山東金嶺鐵礦和自然人劉永華出資成立,分別持股51%、49%;而山東金嶺鐵礦是山東鋼鐵集團全資控股子公司;山東鋼鐵集團的實際控制方為山東省國資委,於2008年3月26日掛牌成立,這家注冊資金為100億元的國有獨資公司,由濟南鋼鐵集團、萊蕪鋼鐵集團(下稱『萊鋼集團』)和山東冶金工業總公司通過國有股權劃轉設立。此次涉案者張億貴,即為山東冶金工業總公司副總經理。
山東省國資委黨委《關於李瑋等3名同志任職通知》(魯國資黨任[2008]10號)顯示,張億貴於2008年4月份左右任齊魯證券有限公司黨委副書記、紀委書記。記者調查發現,齊魯證券與上述SST華塑控股方關系密切。
至此,作為SST華塑的控股公司高管,SST華塑的一舉一動自然逃不過張的視線。更為重要的是,SST華塑背後的大動作都有山東省國資委的身影,市場因此而猜測不斷,『重組』一事被頻頻提及。
公司:目前沒有重組計劃
最先放出『重組消息』的,源於山東《壽光日報》的一則報道。2008年5月6日,該報刊登署名文章稱,從山東銀寶輪胎集團(下稱『銀寶輪胎』)獲悉,該集團已經成功實際控股ST華塑,實現借殼上市。兩天後,山東壽光黨政網刊登一則消息稱,銀寶輪胎控股同人華塑。資料顯示,銀寶輪胎是集輪胎、炭黑生產和銷售於一體的綜合性民營企業,而SST華塑的直接控股方——鑫銀投資的出資人劉永華,正是銀寶輪胎的董事長。
市場因此猜測,銀寶輪胎欲借機重組SST華塑。但隨後,SST華塑發布了澄清公告,否認銀寶論壇借SST華塑上市一說。
然而昨日證監會通告一出,網上關於『齊魯證券欲重組SST華塑、借殼上市』的說法又甚囂塵上。
『我們沒有外界所稱的重組計劃』,昨日,SST華塑多位人士表示,公司目前沒有任何重組計劃。
但這顯然與證監會的通報相矛盾。證監會此次通報中提到,前述涉案人員正是利用在『重組期間』所掌握的內幕信息,大量交易上市公司股票,獲利巨大。但從SST華塑2008年至今的公告來看,SST華塑又沒有任何重組消息。
到底是證監會通告出錯,還是SST華塑有重大消息未公告?SST華塑多位人士稱因董秘在外出差,無法回答,也不能提供董秘聯系方式。該公司證券事務部工作人員承諾,會聯系公司董秘,於昨晚20時之前給出解釋,記者隨後留下詳細聯系方式。但至記者截稿,SST華塑也沒有聯系記者。
案件二渤海證券高管內幕交易兩日入賬2萬元
繼廣發證券借殼延邊公路內幕交易案之後,又一起因券商借殼引發的內幕交易案日前被證監會通報。在昨日證監會向媒體通報的多起內幕交易案中,渤海證券被爆出借殼內幕交易,相關人士已受到行政處罰。據了解,當時渤海證券准備借殼的上市公司為ST四環(000605,收盤價12.15元)。目前,或許是由於內幕交易案的調查,ST四環(原名『四環藥業』)與泰達控股之間的重組也似乎變得遙遙無期了。
兩個交易日賺了2萬
經證監會調查,2006年底,渤海證券大股東計劃收購某上市公司,並通過資產重組實現券商借殼上市。經過前期籌備,2007年1月18日,券商大股東和中介機構確定了擬收購的上市公司目標和方案,通知券商總裁助理金某聯系目標上市公司的相關人員。1月19日(星期五)和22日(星期一)兩個交易日,ST四環連續漲停。1月23日上市公司停牌,宣布公司有重大事項正在溝通磋商。
調查發現,金某及其配偶餘某控制的賬戶於2007年1月19日通過網上交易買入擬收購上市公司股票5萬股,1月22日全部賣出並獲利2萬餘元。調查顯示,買入股票的網上交易IP地址為北京地區,賣出股票的網上交易IP地址為某市金某所在證券公司。
證監會認定,金某和餘某的行為違反了《證券法》第73條的規定,構成了《證券法》第202條所述的內幕交易行為。近日,證監會對渤海證券高管人員金某及其配偶餘某在券商運作借殼上市期間發生的內幕交易行為依法做出行政處罰,決定沒收內幕交易違法所得並處等值罰款。
借殼對象正是ST四環
盡管證監會通報的調查情況中,並未指明渤海證券當時借殼的是哪一家上市公司。但多項確切信息,將借殼對象直指ST四環。
其實早在2007年初,市場已經開始傳聞渤海證券將借殼ST四環。而2007年1月19日,ST四環大漲6.98%,1月22日以漲停報收。隨後,ST四環發布公告,稱公司控股股東四環生物產業集團與天津泰達控股進行磋商,就泰達控股與四環集團合作對公司進行重組、注入泰達控股的優質資產相關事宜達成合作意向。盡管在當時的公告中,並未指明所謂『優質資產』為哪部分資產,但進一步證實了市場對渤海證券將借殼ST四環的傳言。
2007年3月14日,ST四環復牌之後,一度出現連續16個漲停,期間ST四環於3月24日再度停牌,並於11月26日復牌。不過公司發布的公告卻顯示,最終泰達控股集團旗下資產借殼ST四環的為北方信托。分析人士指出,之所以前期渤海證券借殼ST四環,最終卻變成了北方信托,很可能就是因為內幕交易案受到證監會調查的緣故。
ST四環重組仍無進展
目前,天津泰達控股已經成為ST四環控股股東,持有公司5197.5萬股,佔公司總股本55.75%。但是直到日前,北方信托借殼的重組方案還沒有完成。
2008年度中興華會計師事務所為公司2008年度財務報告出具了帶強調事項段無保留審計意見的審計報告。強調事項段原文顯示,公司財務報表是以持續經營為基准編制的,四環藥業公司目前進行的重組尚未得到相關部門的正式批准,且存在一定的經營壓力,其持續經營能力存在不確定性。目前公司資產重組工作尚無新的進展。
案件三資產注入泄密陳榕生高位套現3億
日前,證監會在通報稱,創興置業(600193,收盤價9.93元)第一、二大股東的控股股東——上海祖龍景觀開發有限公司在2007年6月討論定向增發方案期間,通過與其關聯的公司大量交易創興置業股票,涉嫌構成內幕交易犯罪。受此消息影響,創興置業昨日停牌。
知情人士昨日對《每日經濟新聞》表示,此次證監會的調查可能針對的是創興置業2007年的一輪股票上漲。
數據顯示,2007年1月4日,創興置業(當時名稱為創興科技)股價為4.04元/股,到當年8月6日創下21.38元的最高價,漲幅高達416.5%。2007年5月9日,創興置業公告稱:4月27日、30日,5月8日公司股票連續三個交易日收盤價格漲幅偏離值累計達到20%以上。公司已發函詢問控股股東和實際控制人,目前尚未得到回復;第二日創興置業公告稱:公司經詢問控股股東和實際控制人,其表示計劃將所持有的資產注入到本公司,相關方案尚未最終確定。5月24日,創興置業公告稱:公司股票因異常波動於2007年5月9日起停牌。公司經詢問控股股東和實際控制人,其表示計劃將所持有的資產注入到公司,但經論證,具體實施條件尚不具備,現決定取消相關資產注入方案。
一個『尚未最終確定』的資產注入方案提前泄密,導致了股價『異常波動』,盡管資產注入方案最後沒有成行,但創興置業此後股價受資產注入預期以及大盤上揚,也是一路狂奔,直至8月初達到21.38的高點。而陳榕生通過旗下子公司就在2007年6月~9月,在上交所減持創興置業1518.21萬股,均價在19元左右,高位套現約3億人民幣。
在創興置業股價大幅上揚的行情中,除了實際控制人的身影外,陳榕生家人、創興置業高管『入場離場』的例子也屢見不鮮。
比較創興置業2007年半年報和三季報前十名流通股東持股情況可以看到,2007年第二季度的第四至第十位股東,在三個月後的第三季度已不見蹤跡了,而引起外界猜測最多的則是自然人邴煒和黃國強。曾在創興置業工作過的知情人士對《每日經濟新聞》表示,邴煒實際上是陳榕生的妹夫。2007年年報還表明,陳榕生通過二級市場買入78800股,副總經理陸德建買入5000股。而監事會主席陳文華的股份,也是2007年買入的。
案件四高新張銅欺詐發行造假上市
證監會通報顯示,根據日常監管發現的線索,證監會於2008年5月對*ST張銅(002075,收盤價5.73元)違法違規行為立案稽查。證監會行政調查發現,高新張銅及總經理郭照相等部分高管人員存在欺詐發行、違規披露重要信息、內幕交易、背信損害上市公司利益等行為。據了解,這也是證監會首次披露高新張銅存在欺詐發行行為。
高新張銅於2006年10月上市,但此後很快披星戴帽,至今已淪為*ST張銅。在郭照相自2008年7月被披露遭張家港市公安局依法立案並監視居住之後,高新張銅滑落更加迅速,在銀行逼債的『債權門』之後,又爆出400名高新張銅中小股東起訴的消息。
知情人士表示,即使在高新張銅2008年業績大幅變臉之時,也未有關於其造假上市的消息出來,『證監會披露此情況,顯然說明高新張銅及郭照相問題的嚴重性。』
高新張銅2008年03月11日公告『郭照相累計減持224.55萬股(佔總股本0.56%)』,出售的價格區間為10.96元/股至12.57元/股。
郭照相此時作為高新張銅副董事長、總經理,上述的減持行為,已嚴重違反了《中華人民共和國證券法》相關規定,此外,上述減持還發生在高新張銅於2008年2月28日發布預測業績快報後,在2008年4月28日公告巨額虧損前,減持的1120900股,被認為是《證券法》明令禁止的『內幕交易行為』。
《每日經濟新聞》於2008年7月12日曾獨家報道《高新張銅原總經理郭照相涉嫌掏空公司》,指出郭照相及其妻陳菊英私自設立家族企業掏空高新張銅。
高新張銅一位不願具名的高層13日向《每日經濟新聞》表示,高新張銅是郭照相一手推動上市,但2008年起就陷入各式風波中,『可以說,成也郭照相,敗也郭照相。』
按證監會通報,郭照相等高管『不僅違反證券法律法規,其中部分行為還涉嫌犯罪。』證監會還指出,高新張銅違法違規案件已完成行政調查,涉嫌犯罪的證據材料已移送公安機關追究刑事責任。
郭照相生於1953年6月,是張家港錦豐鎮人,1971年參加工作,很快出任張家港市絲絨廠廠長及楊捨鎮農工商總公司總經理等職務。
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