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中國證監會十一日宣布兩宗內幕交易案的處罰決定:遼寧中期期貨公司董事長鄧軍、副總經理曲麗內幕交易案,以及深圳特發集團總經理辦公室副主任瞿湘內幕交易案,兩案沒收及罰款總額四十八萬元。
證監會有關負責人通報說,捷利實業股份有限公司於二OO七年四月與中國中期投資有限公司就收購後者持有的遼寧中期期貨經紀有限公司股權並增資的事項達成初步意向。在五月發布收購公告前,此信息為內幕信息。
遼寧中期董事長鄧軍在四月份通過接待捷利股份調查人員、上網搜索相關人員真實身份等方式,獲知了該內幕信息,並告知遼寧中期副總經理曲麗。
知悉內幕信息後,鄧軍通過其個人賬戶買入捷利股份二萬股,在內幕信息公開後賣出並獲利十五萬元;曲麗則以相同方式獲利七點五萬元。證監會決定沒收二人違法所得,並處以違法所得一倍的罰款,罰沒共計四十五萬元。
而深圳特發集團公司總經理辦公室副主任瞿湘,借核對批復文件之機,知悉深圳特力股份有限公司與深圳吉盟首飾有限公司成立合資公司的內幕消息,並於消息公開前買入特力股票八萬餘股,盡管該交易最終虧損十萬餘元,但仍被認定為內幕交易,瞿湘被證監會處以三萬元罰款。
證監會表示,並購重組對公司產生影響,涉及環節多,股價異常,鄧軍、曲麗案作為並購重組中發生的內幕交易,違反了證券市場三公原則,侵害了市場基礎及投資者權益。瞿湘案則是上市公司一般工作人員內幕交易的典型案例。
證監會有關負責人在此間表示,將進一步加大對並購重組內幕交易打擊力度,密切監控,嚴肅查處,以提高市場誠信水平。(完)
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