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在次貸危機的衝擊之下,全球金融市場陷入了極度的動蕩不安和混亂,證券市場的違法違規行為也大幅增多。
美國證券交易委員會(SEC)上周三發布公告稱,9月30日結束的2008財政年度,該委員會所處理的內幕交易和市場操縱的案件數量觸及歷史高位;各類強制執行案件達671宗,數量為歷史第二高。與此同時,該委員會通過公平基金分配的形式,連續第二年,向違規交易中受損害的投資者返還了超過10億美元的補償金。
違法案件數量大幅增加
美國證券交易委員會公布的數據顯示,剛剛過去的財政年度裡,證券交易委員會共完成了671起強制執行案件,這其中,與上年相比,內幕交易和市場操縱的案件數量分別增加了25%和45%。此外,還有50多起與次級抵押貸款市場有關的案件,證券交易委員會正在進行緊鑼密鼓的調查。
證券交易委員會執法部還與競價利率證券(Auction-RateSecurities,或ARS)市場中最大的公司中的六家達成了初步的原則性和解協議,雖然,該數字不包括在2008年財政年度的強制執行案件的統計之中,但是,這些將由證券交易委員會作出最終核准的和解協議,將是該交易委員會有史以來規模最大的,作為補償金將返回給投資者的就高達500多億美元之巨。
數據顯示,2008年財政年度,美國證券交易委員會采取了創紀錄數量的執法行動,以打擊市場操縱行為,這其中,包括指控華爾街空頭交易商散播虛假謠言,還包括指控了10家上市公司的內部或發起人收取非法回扣進行股票銷售。
內幕交易案創歷史高位
在2008年財政年度所查處的欺詐案件中,美國證券交易委員會起訴了貝爾斯登兩個對衝基金經理,原因在於該兩人就公司兩個最大的對衝基金的財務狀況向投資者提供了具有欺詐誤導的信息。該機構還指控了聖迭戈市(the Cityof San Diego)的五名前僱員,原因在於他們沒有向投資大眾披露所購買的城市市政債券有資金問題。
2008年財政年度,美國證券交易委員會處理了有史以來最多的內幕交易案件,這其中,包括對前道瓊斯董事會成員李大維(David Li)和其他三名香港居民所進行的2400萬美元的內幕交易的執法行動,還包括對前安然公司某分支機構的董事長兼首席執行官的起訴,原因是他基於內幕信息非法出售了數以十萬計的安然公司的股票。
與此同時,打擊包括非法股票期權倒簽在內的會計欺詐行為,也是2008財政年度裡美國證券交易委員會高度重視的一項重要工作。在這一年裡,美國證券交易委員會以根據不當的股票期權倒簽行為向投資者提供虛假信息為由,指控了八家上市公司和27個管理人員。
另外一個案件大幅增長的領域是,上市公司使用公司的資金賄賂外國官員,這是外國腐敗行為法案(反海外腐敗法FCPA)所禁止的行為。在2008財政年度,美國證券交易委員會提交了15個反海外腐敗法的案件。自2006年1月以來,證券交易委員會已經進行了38次『海外腐敗』執法行動——這一數量,比1977年反海外腐敗法生效以來所有年度處理的案件總和還多。
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