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中國證監會24日宣布,已於近期收到中央機構編制委員會辦公室的批復,同意設立非上市公眾公司監管部。這意味著目前處於暫停狀態的非上市公司公開發行股票工作邁出了重要一步。
據介紹,新設立的非上市公眾公司監管部將負責擬定股份有限公司公開發行不上市股票的規則、實施細則,並審核股份有限公司公開發行不上市股票的申報材料並監管其發行活動。
早在2005年,為防止非上市公司一哄而上、濫發證券,國務院辦公廳《關於做好貫徹實施修訂後的公司法和證券法有關工作的通知》規定,證監會除繼續正常受理公開發行股票並上市交易的申請外,暫不受理其他公開發行股票的申請,各級工商登記機關也暫不受理相應的登記注冊申請。
因此,目前監管部門尚未受理相關申請。據了解,下一步,新成立的非上市公眾公司監管部將積極推動出臺統一的有關非上市公眾公司股票發行及監管規定,將非上市公眾公司監管切實納入法制軌道。
除股票發行外,非上市公眾公司監管部還將負責核准以公開募集方式設立股份有限公司的申請,擬定公開發行不上市股份有限公司的信息披露規則、實施細則並對信息披露情況進行監管。同時,這個新部門還將負責非法發行證券和非法證券經營活動的認定、查處及相關組織協調工作等。
根據有關規定,向特定或不特定對象發行證券累計超過200人的,為公開發行,必須經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核准。公開發行股票的股份公司為公眾公司,其中,在證券交易所上市交易的,稱為上市公司;符合公開發行條件、但未在證券交易所上市交易的股份公司為非上市公眾公司。
對非上市公眾公司的監管和查處非法證券活動是2005年修訂的證券法賦予證監會的新職能。按照證券法的要求,從2005年起,證監會內設職能部門『非上市公眾公司監管辦公室』開始探索對非上市公眾公司的監管,同時作為整治非法證券活動協調小組辦公室行使相關職責。
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