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權威人士表示,監管部門在批准信達證券、華融證券和東興證券(東方資產管理公司設立)三家由資產管理公司設立的證券公司後,在此後的幾年中原則上不再批設新的證券公司。
證券公司綜合治理工作圓滿收官後,行業正常經營券商共104家,批准資產管理公司設立的3家券商,系依據券商風險處置相關方案安排之舉———券商綜治過程中,信達、華融和東方3家資產管理公司對個別危機證券公司資產和業務進行托管,在此基礎上發起設立新的資管系券商。
『107家證券公司的數量已經基本適應市場發展需求。今後一個時期的工作重點,是在扶優限劣的過程中,進一步提高公司治理,因此,近幾年原則上不准備再批設新的證券公司。下一步,監管部門將考慮證券公司實行集團化經營,以防范風險傳遞、提高金融效率的合理需要,在近期頒布有關規則後,允許部分實力較強、規模較大、規范的證券公司在自我判斷、自主決策的基礎上,將業務剝離出來設立專業子公司,專業子公司設立後,母公司不能再經營與其相同的業務。』有關人士表示。
另外,隨著市場交易活躍,新入市投資者急劇增多,一些證券公司紛紛要求增設營業部。有關人士透露,監管部門對券商增設營業部將把握3條原則:一是允許具備條件的服務部轉型為營業部,以緩解現有營業部開戶壓力。二是鼓勵證券營業部異地遷址,以優化營業部的地區布局。三是按照扶優限劣的原則,允許優質公司在證券營業網點不足的地方適當增設營業部。
此前,信達證券股份有限公司已獲得中國證監會發出的《關於同意信達證券股份有限公司開業的批復》,獲准成立。公司注冊地在北京市,注冊資本為15.11億元人民幣。公司開業後,將在30個城市擁有43家證券營業部和18家證券服務部。與此同時,華融證券和東興證券兩家資產管理公司系券商也正在進行最後衝刺,並將於近期正式掛牌。
針對券商全牌照問題,信達資產管理公司的一位高層人士表示:『從經驗的積累,人纔隊伍的武裝,風險的防范這些角度講,證監會在對證券公司的資質核查驗收合格之後,應該給予的都會給。如果證券公司自身達不到要求,不給也是應該的。』他表示,證監會對所有的證券公司都會一視同仁,不會對資產管理公司系券商有任何歧視。
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