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日前,根據《證券公司分類監管工作指引(試行)》,中國平安保險(集團)股份有限公司旗下平安證券經深圳證監局評定為A類A級券商,此評級結果已獲得中國證監會復核同意。平安的風險管理和合法合規經營再次獲監管部門的高度認可。
今年7月,中國證監會下發《證券公司分類監管工作指引(試行)》和相關通知,對證券公司實行5類11級的分類監管,『以證券公司風險管理能力為基礎,結合公司市場影響力』的全新的分類監管思路進入落實階段。為體現證券公司對潛在風險的控制和承受能力,《指引》在證券公司風險管理能力方面確定了資本實力、客戶權益保護、合規管理、法人治理、內部控制和公司透明度等6類共69個評價指標,並根據風險管理能力評價計分的高低,將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、CC)、D、E等5大類11個級別。據悉,上述標准將成為日後適用於國內券商的長期分類監管標准。
據平安證券高層介紹,平安證券多年來高度重視風險管理工作,堅持合規經營,由獨立的風險管理部門對公司經營風險進行全方位的監督和管理,並建立了先進的風險管理平臺,制定了完善的風險管理制度和內部控制流程。同時,公司管理層積極推動風險管理文化建設,不斷強化員工的風險管理意識,形成了規范、誠信的風險管理文化。
正式成立於1995年的平安證券有限責任公司,是平安集團旗下的全國性綜合類券商。2006年,平安證券通過中國證券業協會創新業務的資格評審,成為中國大陸第十六家具有『創新業務』資格的券商,並在『中國券商獎』評選活動中,被評為『2006最佳中小板投行團隊』和『2006最佳保薦力團隊』。8月10日,由平安證券保薦的北緯通信正式登陸深圳證券交易所中小板,這是迄今為止在A股上市的首家SP公司。截至目前,2007年平安證券已成功保薦5家IPO、6家再融資企業發行上市。
平安證券旗下的平安證券綜合研究所,近年也獲得國內外專業機構的肯定和認可。在今年6月全球知名證券分析師專業評級機構StarMine公布的2006全球業績預測及選股最佳分析師名單中,平安證券在亞洲區排名中共有4人次上榜,在眾多著名賣方研究機構中位列第八,在大陸/香港地區評選中共有7人次獲獎,總體排名第四,顯示了強大的專業研究實力。
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