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重要提示
1、華安策略優選股票型證券投資基金(以下簡稱『本基金』,基金代碼:040008)由安久證券投資基金(以下簡稱『安久基金』,基金代碼:184709)轉型而成。依據中國證監會2007年7月23日證監基金字[2007]210號文核准的安久證券投資基金基金份額持有人大會決議,安久基金由封閉式基金轉為開放式基金、調整存續期限、終止上市、調整投資目標、范圍和策略、修訂基金合同、並更名為『華安策略優選股票型證券投資基金』。自2007年8月2日安久基金終止上市之日起,《華安策略優選股票型證券投資基金基金合同》生效,《安久證券投資基金基金合同》失效。
2、風險提示
證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式。基金投資者依其所持基金份額享受基金投資的收益,同時承擔基金投資虧損的風險。基金不同於銀行儲蓄和債券,基金投資者有可能獲得較高的收益,也有可能損失本金。
基金管理人提示投資者充分了解基金投資的風險和收益特征,根據自身的風險承受能力,選擇合適自己的基金產品。
本基金是契約型開放式股票型基金,其資產60%-95%將投資於股票。因此,證券市場的價格波動會引起基金份額淨值波動,投資者應當正確認識和對待該基金可能出現的投資風險,並具備相應的風險承受能力。
基金管理人按照基金合同的約定,依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,在風險控制的基礎上為投資者爭取最大的投資收益,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。
3、本基金的基金管理人和注冊登記機構為華安基金管理有限公司(以下簡稱『本公司』),基金托管人為交通銀行股份有限公司(以下簡稱『交通銀行』)。
4、本基金自2007年8月15日起至2007年8月28日開放集中申購,期間不開放贖回,稱為『集中申購期』。集中申購期內,本基金實行限量申購,采用『全額預繳,末日比例確認,餘額退回』的發售方式。
5、集中申購期內,本基金最大發售規模上限為100億元(不含集中申購資金產生的利息)。若本基金在集中申購期內任何一天(含第一天)當日申購截止時間後,基金累計申購申請金額接近或超過發售上限,本公司將於次日在指定媒體上公告並自該日起暫停接受本基金的集中申購業務。若集中申購申請金額全部確認後,本基金集中申購發售總金額不超過100億元(含100億元),則所有的有效申購申請金額全部予以確認。若集中申購申請金額全部確認後本基金集中申購發售總金額超過100億元,則將對集中申購期內最後一個申購日之前的有效申購申請全部予以確認,對最後一個集中申購日的有效申購申請金額采用『末日比例確認』的原則給予部分確認,未確認部分的申購款項將在集中申購期結束後4個工作日內從注冊登記賬戶劃出,退還給投資者。
6、本基金集中申購期的銷售對象為中華人民共和國境內的自然人、法人及其他組織(法律法規禁止購買證券投資基金者除外),合格境外機構投資者,以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
7、投資人欲購買本基金,需開立華安基金管理有限公司的開放式基金賬戶。集中申購期內各代銷機構下屬代銷網點和本公司投資理財中心同時為投資者辦理開戶和集中申購手續。
8、本基金集中申購發售價格為基金份額面值1.00元,集中申購代碼為『040008』,基金簡稱為『華安優選』。
9、集中申購以金額申請。投資者申購基金份額時,需按銷售機構規定的方式全額交付申購款項。本基金首次購買基金份額的最低金額為1,000元,追加購買最低金額為500元,各銷售機構可根據自己的情況調整首次最低申購金額和最低追加申購金額限制。投資者在中國工商銀行首次購買基金份額的最低金額為5,000元,追加購買最低金額為1,000元。集中申購期內,投資者可以多次申購,累計申購金額不設上限。
10、本基金的集中申購費率按申購確認金額進行分檔。投資者在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。
敬請投資者注意,如果本次基金集中申購期內申購申請總額大於本基金集中申購發售規模上限,因采用『末日比例確認』的申購確認方式,將導致集中申購期內最後一日的申購確認金額低於申購申請金額,可能會出現申購費用的適用費率高於申購申請金額對應的費率的情況。
投資者在集中申購期的適用費率具體如下:
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11、集中申購期內,銷售機構對申購申請的受理不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構接受了申購申請。對於T日交易時間內受理的集中申購申請,注冊登記機構將在T+1日就申請的有效性進行確認。但對申請有效性的確認僅代表確實接受了投資者的集中申購申請,集中申購份額的計算需由注冊登記機構在集中申購期結束後確認,投資者可以在基金集中申購期結束後,到其辦理集中申購業務的銷售網點查詢確認情況。
集中申購款項在集中申購期間存入專門賬戶,在集中申購期結束前任何人不得動用,期間產生的利息在集中申購期結束後折算為基金份額歸投資者所有。集中申購期結束後,基金管理人應在3日內聘請會計師事務所進行集中申購款項的驗資。
驗資結束日為基金份額折算日,基金管理人將通過基金份額折算,使得驗資結束當日基金份額淨值為1.0000元,再根據當日基金份額淨值計算投資者集中申購應獲得的基金份額,並由注冊登記機構進行投資者集中申購份額的登記確認。
基金份額折算是指在基金資產淨值不變的前提下,按照一定比例調整基金份額總額,使得基金份額淨值相應降低。份額折算後,基金份額總額與持有人持有的基金份額數額將發生調整,但調整後的持有人持有的基金份額佔基金份額總額的比例不發生變化。份額折算對持有人的權益無實質性影響。
本公司將就集中申購的份額確認情況、基金份額折算結果進行公告。
12、本公告僅對本基金集中申購期基金份額發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在2007年8月10日《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上的《華安策略優選股票型證券投資基金招募說明書》。
13、本基金的招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站(www.huaan.com.cn)、交通銀行網站(www.bankcomm.com)等。投資人亦可通過本公司網站下載基金業務申請表格和了解本基金發行的相關事宜。
14、各銷售機構集中申購業務的辦理網點、辦理日期和時間等事項參照各銷售機構的具體規定。
15、在集中申購期間,除本公告所列的發售代理機構外,如增加其他銷售機構,或已有銷售機構增加新的代銷網點,將及時公告。
16、基金管理人可根據基金銷售情況適當延長或縮短集中申購期,但最長不超過1個月,並及時公告。
17、投資者如有任何問題,可撥打本公司客服電話(40088-50099、021-68604666)、交通銀行客服電話(95559)等。
18、對位於未開設代銷網點地區的投資者,可撥打本公司的客戶服務電話(40088-50099、021-68604666)及直銷專線電話(021-38969980,010-66219999,020-38350158)或代銷機構諮詢電話垂詢申購事宜。對申購金額在1,000萬元人民幣以上的投資者,本公司提供上門服務。
19、基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整。
一、本次份額發售基本情況
(一)基金名稱
華安策略優選股票型證券投資基金
基金代碼:040008
基金簡稱:華安優選
(二)基金運作方式和類型
契約型開放式,股票型基金
(三)存續期限
不定期
(四)基金份額面值
每基金份額的初始面值為人民幣1.00元
(五)發售目標
本基金集中申購期內實行限量發售,最大發售規模上限為100億元(不含集中申購資金產生的利息)。
本基金采取『全額預繳,末日比例確認,餘額退回』的發售方式控制本次集中申購的最大發售規模。
(六)基金發售對象
中華人民共和國境內的自然人、法人及其他組織(法律法規禁止購買證券投資基金者除外),合格境外機構投資者,以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
(七)集中申購時間安排
本基金的集中申購期為2007年8月15日至2007年8月28日。具體業務辦理時間以各銷售機構的規定為准。如遇突發事件,發售時間可適當調整。
若本基金在集中申購期內任何一天(含第一天)當日申購截止時間後,基金累計申購申請金額接近或超過發售上限,本公司將於次日在指定媒體上公告並自該日起暫停接受本基金的集中申購業務。
基金管理人可根據基金銷售情況適當延長或縮短集中申購期,但最長不超過1個月。
(八)發售方式
為了基金日後平穩投資運作和建倉的需要,本基金管理人在集中申購期內實行限量發售,采用『全額預繳,末日比例確認,餘額退回』的發售方式。
1、若集中申購申請金額全部確認後,本基金集中申購發售總金額不超過100億元(含100億元),則所有的有效申購申請金額全部予以確認。
2、若集中申購申請金額全部確認後,本基金集中申購發售總金額超過100億元,則將對集中申購期內最後一個申購日之前的有效申購申請全部予以確認,對最後一個集中申購日的有效申購申請金額采用『末日比例確認』的原則給予部分確認,未確認部分的申購款項將在集中申購期結束後4個工作日內從注冊登記賬戶劃出,退還給投資者。
集中申購期末日申購確認比例的計算如下:
末日申購確認比例=(100億元-集中申購期內申購末日之前的有效申購申請金額)÷集中申購期末日有效申購申請金額
按照上式計算的集中申購期末日申購確認比例,投資者集中申購期最後一個申購日提交的申購申請部分確認的金額計算如下:
末日申購確認金額=末日申購申請金額×末日申購確認比例
計算結果保留到小數點後兩位。
投資者集中申購期內申購費用按申購確認金額對應的費率計算。
末日申購確認比例將於集中申購期截止日起的2個工作日內予以公告。
(九)集中申購費用
本基金的集中申購費率按申購確認金額進行分檔。投資者在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。
敬請投資者注意,如果本次基金集中申購期內申購申請總額大於本基金集中申購發售規模上限,因采用『末日比例確認』的申購確認方式,將導致集中申購期內最後一日的申購確認金額低於申購申請金額(申購確認金額=申購申請金額×申購確認比例),可能會出現申購費用的適用費率高於申購申請金額對應的費率的情況。
1、投資者在集中申購期的適用費率具體如下:
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集中申購款項在集中申購期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息以注冊登記機構計算並確認的結果為准。
2、集中申購費用計算公式和收取方式
對於辦理集中申購的投資者,本基金集中申購發售價格為基金份額面值1.00元,基金的集中申購確認金額包括集中申購費用和淨申購金額,申購份額的計算方法如下:
淨申購金額=集中申購確認金額÷(1+集中申購費率),其中集中申購確認金額小於500萬元
或,淨申購金額=集中申購確認金額-固定申購費金額,其中集中申購確認金額大於500萬元(含500萬元)
集中申購費用=集中申購確認金額-淨申購金額,對於500萬元(含500萬元)以上的申購適用絕對數額的申購費金額
集中申購份額=(淨申購金額+集中申購期間利息)÷集中申購驗資結束當日基金份額淨值
集中申購費用以人民幣元為單位,四捨五入,保留小數點後二位;申購份數的計算以四捨五入的方法保留小數點後兩位,由此誤差產生的損失或收益歸入基金財產。集中申購費用不屬於基金資產。
基金管理人將通過基金份額折算,使得集中申購驗資結束當日基金份額淨值為1.0000元。
例1:某投資者在集中申購期投資10,000元申購本基金,假設集中申購期內有效申購金額不足100億元,該筆申購將按照100%比例全部確認,對應集中申購費率為1.50%,申購金額在集中申購期間產生的利息為5元,集中申購驗資結束當日基金份額淨值為1.0000元,則其可得到的申購份額計算如下:
淨申購金額=10,000÷(1+1.50%)=9,852.22元
集中申購費用=10,000-9,852.22=147.78元
集中申購份數=(9,852.22+5)÷1.0000=9,857.22份
即投資者投資10,000元資金申購本基金,可得到9,857.22份基金份額(含利息折份額部分)。
例2:某投資者在集中申購期投資1,000,000元申購本基金,假設集中申購期內有效申購申請金額超過100億元,且該申請日之前有效申請金額達到90億元,該申請日的有效申購申請金額為50億元,則末日申購確認比例為(100-90)÷50=20.00%,集中申購確認金額對應的集中申購費率為1.50%,申購申請金額在集中申購末日產生的利息為20元,集中申購驗資結束當日基金份額淨值為1.0000元,則其可得到的申購份額計算如下:
集中申購確認金額=1,000,000×20.00%=200,000.00元
淨申購金額=200,000.00÷(1+1.50%)=197,044.33元
集中申購費用=200,000.00-197,044.33=2,955.67元
集中申購份數=(197,044.33+20)÷1.0000=197,064.33份
即投資者投資1,000,000元資金申購本基金,可得到197,064.33份基金份額(含利息折份額部分)。未確認金額800,000.00元將於本基金集中申購結束後退回投資者賬戶。
(十)基金份額發售機構
包括直銷機構和代銷機構,直銷機構為基金管理人,代銷機構為交通銀行、中國工商銀行、中國建設銀行、中國郵政儲蓄銀行、招商銀行、上海銀行等。
1、直銷機構
華安基金管理有限公司設在上海、北京和廣州的投資理財中心以及電子交易平臺:
(1)華安基金管理有限公司上海投資理財中心(郵編:200120)
地址:上海市浦東南路360號,新上海國際大廈2樓
電話:(021)38969980
傳真:(021)68863223
聯系人:趙敏
(2)華安基金管理有限公司北京投資理財中心(郵編:100032)
地址:北京市西城區金融街23號平安大廈106室
電話:(010)66219999轉333分機
傳真:(010)66214060
聯系人:倪榮鑫
(3)華安基金管理有限公司廣州投資理財中心(郵編:510620)
地址:廣州市天河區天河路228號廣晟大廈2202室
電話:(020)38350158轉88分機
傳真:(020)38350259
聯系人:程安至
(4)華安基金管理有限公司電子交易平臺
華安電子交易熱線:40088-50099、(021)68604666
華安電子交易網站:www.huaan.com.cn
傳真:(021)68862145
聯系人:韓曉華
2、代銷機構
(1)交通銀行股份有限公司及其指定的營業網點
交通銀行股份有限公司在以下129個城市的約2,600個網點辦理開戶和申購業務:
北京、天津、石家莊、鹿泉、唐山、秦皇島、太原、晉城、呼和浩特、包頭、沈陽、鞍山、撫順、丹東、錦州、營口、遼陽、長春、吉林、延吉、哈爾濱、阿城、黑河、齊齊哈爾、大慶、上海、南京、徐州、揚州、儀征、泰州、靖江、南通、鎮江、丹陽、常州、杭州、富陽、建德、桐廬、蕭山、餘杭、臨安、溫州、嘉興、海寧、湖州、紹興、上虞、嵊州、諸暨、新昌、輕紡城、合肥、蕪湖、蚌埠、淮南、安慶、福州、福清、南昌、景德鎮、新餘、九江、濟南、淄博、濰坊、煙臺、威海、濟寧、泰安、鄭州、洛陽、武漢、武昌、宜昌、黃石、長沙、岳陽、廣州、順德、南海、珠海、汕頭、東莞、中山、佛山、揭陽、南寧、柳州、桂林、海口、瓊山、三亞、重慶、江津、成都、都江堰、自貢、攀枝花、貴陽、遵義、昆明、玉溪、楚雄、曲靖、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、寧波、慈溪、奉化、餘姚、廈門、青島、深圳、無錫、江陰、宜興、蘇州、昆山、常熟、張家港、吳江、太倉、金華、馬鞍山、鹽城。
交通銀行股份有限公司客戶服務統一諮詢電話:95559。
交通銀行股份有限公司網址:www.bankcomm.com。
(2)中國工商銀行股份有限公司及指定的營業網點
中國工商銀行股份有限公司在所有37個分行的20,000多個營業網點辦理對投資者的開戶和申購業務。
中國工商銀行股份有限公司客戶服務統一諮詢電話:95588
中國工商銀行股份有限公司網址:www.icbc.com.cn
(3)中國建設銀行股份有限公司及指定的營業網點
中國建設銀行股份有限公司在除西藏以外的全國各省、自治區、直轄市(港澳臺除外)的近14,000多個中國建設銀行股份有限公司的指定網點辦理對投資者的開戶和申購業務。
中國建設銀行股份有限公司客戶服務統一諮詢電話:95533
中國建設銀行股份有限公司網址:www.ccb.com
(4)中國郵政儲蓄銀行有限責任公司及指定的營業網點
中國郵政儲蓄銀行有限責任公司在北京、天津、河北、山西、內蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、貴州、雲南、西藏、陝西、甘肅、青海、寧夏、新疆共31個省(區、市)的15,000餘個網點辦理代銷基金業務。
中國郵政儲蓄銀行有限責任公司客服電話:11185
中國郵政儲蓄銀行有限責任公司網址:www.psbc.com
(5)招商銀行股份有限公司及指定的營業網點
招商銀行股份有限公司在以下41個城市的513個網點辦理對所有投資者的開戶和申購等業務:深圳、上海、武漢、北京、沈陽、廣州、成都、蘭州、西安、南京、無錫、常州、蘇州、重慶、大連、杭州、寧波、溫州、紹興、南昌、長沙、福州、泉州、青島、天津、濟南、煙臺、烏魯木齊、昆明、合肥、廈門、哈爾濱、鄭州、東莞、太原、佛山、丹東、盤錦、宜昌、黃石、金華。
招商銀行股份有限公司客服電話:95555(或撥打各城市營業網點諮詢電話)
招商銀行股份有限公司公司網址:www.cmbchina.com
(6)上海銀行
上海銀行在上海和寧波的193家營業網點為投資者辦理開戶和申購業務。
在基金發售期間,投資者可以撥打上海銀行客戶服務熱線:962888,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
上海銀行網址:www.bankofshanghai.com.cn
(7)其他發售代理機構及其指定的營業網點
A、國泰君安證券股份有限公司
在以下28個省、市、自治區100個主要城市的163家營業網點辦理對所有投資者的開戶和申購等業務:北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、任丘、晉城、呼和浩特、濟源、赤峰、沈陽、大連、長春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、東莞、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、餘江、貴溪市、宜春、萍鄉、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、餘姚、紹興、衢州、臺州、天臺、仙居、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮、昆明、麗江、個舊、芒市、文山、重慶、石柱、華岩、奉節、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關、酒泉、張掖、烏魯木齊。
在發行期間,投資者可以撥打國泰君安證券股份有限公司諮詢電話:4008888666,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.gtja.com
B、申銀萬國證券股份有限公司
在以下16個省、4個直轄市、2個自治區的45個城市109家營業網點辦理對所有投資者的開戶和申購等業務:上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉、金華、南京、無錫、靖江、揚州、南通、蘇州、鎮江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、長春、天津、長沙、青島、海口、西安、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊。
發售期間,投資者可以撥打申銀萬國證券客戶服務電話:(021)962505,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.sw2000.com.cn
C、招商證券股份有限公司
在以下的25個主要城市的54家營業網點辦理對所有投資者的開戶和申購等業務:北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、蘇州、西安、柳州、玉林。
發售期間,投資者可以撥打招商證券股份有限公司諮詢電話:4008888111、(0755)26951111,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.newone.com.cn
D、海通證券股份有限公司
在以下51個主要城市的91家營業部辦理對所有投資者的開戶和申購等業務:深圳、武漢、沈陽、大連、上海、杭州、上虞、北京、長春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟南、煙臺、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚州、福州、海口、昆明、貴陽、遵義、新餘、長沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊、常熟、蕪湖。
在發行期間,投資者可以撥打海通證券客戶服務電話:400-8888-001或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網址:www.htsec.com
E、中國銀河證券股份有限公司
在以下65個城市的167家營業網點辦理對所有投資者的開戶和申購等手續:北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、揚州、蘇州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、桂林、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、銀川、大連、寧波、廈門、青島、濟南、深圳、珠海、東莞、揭陽。
發售期間,投資者可以撥打中國銀河證券有限責任公司諮詢電話:(010)68016655,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.chinastock.com.cn
F、光大證券股份有限公司
在以下34個城市54個營業網點為投資者辦理開放式證券投資基金的開戶和申購等業務:北京、天津、哈爾濱、黑河、大慶、齊齊哈爾、長春、沈陽、上海、深圳、福州、佛山、江門、武漢、長沙、東莞、惠州、海口、順德、廣州、南寧、湛江、重慶、成都、遵義、內江、烏魯木齊、昆明、西安、南京、丹陽、太原、濟南、西寧。
發售期間,投資者可以撥打光大證券股份有限公司客戶服務熱線:10108998,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.ebscn.com
G、廣發證券股份有限公司
以下70個城市136家營業網點為投資者辦理開戶和申購等業務:廣州、北京、武漢、濟南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、哈爾濱、太原、上海、杭州、寧波、無錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠、惠州、梅州、臺山、韶關、普寧、南海、高明、開平、新會、江門、羅定、雲浮、南雄、英德、連州、高要、廉江、錦州、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營等。
發售期間,投資者可以撥打開放式基金諮詢電話:(020)87555888轉各營業網點;開放式基金業務傳真:(020)87557987
公司網站:www.gf.com.cn
H、中信萬通證券有限責任公司
在以下11個地市,18家營業網點均可辦理對投資者的開戶和申購等業務:濟南、青島、濱州、淄博、煙臺、臨沂、濟寧、平度、膠州、開發區、即墨。
中信萬通證券客戶諮詢電話:(0532)96577
公司網站:www.zxwt.com.cn
I、中信建投證券有限責任公司
在以下20個省、市,64個城市的116家營業網點辦理對所有投資者的開戶和申購等業務:北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、佛山、清遠、潮州、揭陽、海口、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、上饒、郴州、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連雲港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。
發售期間,投資者可以撥打中信建投開放式基金諮詢電話:4008888108,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.csc108.com
J、興業證券股份有限公司
在以下18個城市24家營業部辦理對所有投資者的開戶和申購等業務:北京、上海、哈爾濱、深圳、福州、南京、杭州、濟南、武漢、成都、廣州、廈門、泉州、漳州、南平、龍岩、三明、西安。
興業證券客戶服務熱線:(021)68419974
公司網站:www.xyzq.com.cn
K、湘財證券有限責任公司
在以下21個主要城市的31家營業部辦理對所有投資者的開戶和申購等業務:深圳、武漢、沈陽、上海、杭州、北京、廣州、南京、福州、海口、昆明、貴陽、長沙、岳陽、成都、西安、哈爾濱、烏魯木齊、濟南、天津、合肥。
發售期間,投資者可以撥打湘財證券開放式基金熱線電話:(021)68865020或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.xcsc.com,www.eestart.com
L、中信金通證券有限責任公司
在以下14個城市20家證券營業部、17家證券服務部的營業網點辦理所有投資者的開戶和申購等業務:杭州、蕭山、臨安、金華、諸暨、義烏、溫嶺、餘姚、嘉興、海寧、湖州、北京、上海、深圳。
中信金通證券客戶服務中心電話:(0571)96598
公司網站:www.bigsun.com.cn
M、中原證券股份有限公司
在以下6個省、市,22個主要城市的38家營業網點辦理對所有投資者的開戶和申購等業務:北京、上海、深圳、青島、杭州、鄭州、開封、信陽、南陽、平頂山、漯河、駐馬店、濮陽、安陽、新鄉、鶴壁、許昌、周口、焦作、三門峽、商丘、洛陽。
發售期間,投資者可以撥打中原證券諮詢電話:(0371)967218,或撥打各城市營業網點諮詢電話進行諮詢。
公司網站:www.ccnew.com
N、中信證券股份有限公司
在以下21個城市的41個營業網點辦理對所有投資者的開戶和申購等業務:北京、上海、天津、大連、廣州、中山、佛山、東莞、深圳、南京、徐州、如皋、常州、蘇州、杭州、紹興、寧波、武漢、長沙、西安、成都。
中信證券諮詢電話:(010)84864818或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.ecitic.com
O、世紀證券有限責任公司
在以下14個城市21家營業網點辦理對所有投資者的開戶和申購等業務:北京、上海、深圳、廣州、南昌、成都、撫州、天津、哈爾濱、長沙、南京、昆明、新餘、岳陽。
世紀證券客服電話:(0755)83199511
公司網站:www.csco.com.cn
P、聯合證券有限責任公司
在全國18個城市的34家營業網點辦理對所有投資者的開戶和申購等業務:北京、上海、深圳、廣州、南京、成都、哈爾濱、濟南、南昌、十堰、長沙、沈陽、牡丹江、長春、海口、合肥、儀征、杭州。
聯合證券客戶服務電話:400-8888-555,(0755)25125666
公司網站:www.lhzq.com
Q、國海證券有限責任公司
在以下12個城市24家營業網點為投資者辦理開戶和申購等業務:北京、上海、深圳、成都、廣州、南寧、柳州、桂林、北海、玉林、貴港、梧州。
發售期間,投資者可以撥打國海證券有限責任公司客戶服務熱線:4008888100、(0755)96100,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.ghzq.com.cn
R、上海證券有限責任公司
在以下8個城市33個營業網點辦理對所有投資者的開戶和申購等業務:上海、北京、重慶、南京、南昌、深圳、蘇州、杭州。
發售期間,投資者可以撥打上海證券客戶服務電話800-6200-071或當地營業部諮詢電話。
公司網站:www.962518.com。
S、國信證券有限責任公司
在以下27個城市的41家營業網點辦理投資者開放式基金開戶、申購、贖回等業務:深圳、北京、上海、廣州、佛山、惠州、珠海、肇慶、天津、成都、綿陽、福州、長春、大連、哈爾濱、煙臺、長沙、武漢、西安、南京、杭州、蕭山、義烏、無錫、昆明、合肥、沈陽。
發售期間,投資者可以撥打國信證券有限責任公司客戶服務熱線:800-810-8868,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.gousen.com.cn
T、渤海證券有限責任公司
在以下12個城市的31家營業網點辦理投資者開放式基金開戶、申購、贖回等業務:天津、北京、上海、西安、鄭州、太原、福州、濟南、重慶、深圳、廣州、蘇州。
發售期間,投資者可以撥打渤海證券有限責任公司客戶服務熱線:(022)28455588,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.ewww.com.cn
U、東方證券股份有限公司
在以下19個城市的56家營業網點接受辦理投資者的基金開戶和申購等業務:上海、北京、天津、杭州、蘇州、武漢、南京、廣州、深圳、汕頭、南寧、北海、桂林、成都、長沙、沈陽、撫順、長春、濟南。
發售期間,投資者可以撥打東方證券客戶服務熱線:(021)962506或40088-88506,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.dfzq.com.cn
V、長江證券有限責任公司
在以下27個城市52個營業網點為投資者辦理開放式證券投資基金的開戶和申購等業務:北京、天津、哈爾濱、齊齊哈爾、沈陽、大連、青島、上海、深圳、廣州、福州、廈門、佛山、武漢、鄭州、烏魯木齊、荊州、十堰、黃石、宜昌、荊門、仙桃、重慶、成都、西安、南京、杭州。
客戶服務熱線:4008-888-999
公司網站:www.cz318.com.cn
W、德邦證券有限責任公司
在以下5個省、2個直轄市的7個城市12家證券營業部的營業網點辦理投資者的開放式基金開戶和申購等業務:上海、北京、沈陽、撫順、長春、廣州、丹東。
發售期間,投資者可以撥打德邦證券有限責任公司客戶服務熱線:(021)68761616-8125,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網站:www.tebon.com.cn
(9)如本次集中申購期間,新增銷售代理機構或新增銷售代理機構營業網點,則另行公告。
二、銷售方式及相關規定
(一)集中申購期內,本公司的投資理財中心將面向機構投資者、合格境外機構投資者發售,同時接受10萬元人民幣以上的個人投資者申購;本公司的電子交易平臺將面向個人投資者發售;各銷售代理機構及其指定的代銷網點將同時面向機構投資者、個人投資者以及合格境外機構投資者進行發售。
(二)集中申購以金額申請。投資者申購基金份額時,需按銷售機構規定的方式全額交付申購款項。本基金首次購買基金份額的最低金額為1,000元,追加購買最低金額為500元,各代銷機構可根據自己的情況調整首次最低申購金額和最低追加申購金額限制。投資者在中國工商銀行首次購買基金份額的最低金額為5,000元,追加購買最低金額為1,000元。集中申購期內,投資者可以多次申購,累計申購金額不設上限。
(三)集中申購期內,銷售機構對申購申請的受理不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構接受了申購申請,申請的成功與否應以基金注冊登記機構(本基金的基金注冊登記機構由本公司擔任)的確認結果為准。
(四)如當日基金集中申購發售規模達到規模上限,則投資者在銷售機構當日申購截止時間後提交的申購申請視為無效申購。
三、個人投資者的開戶與申購程序
個人投資者可到各發售代理機構及其指定的代銷網點或通過本公司電子交易平臺辦理本基金的申購業務。申購金額在10萬元(含10萬元)人民幣以上的投資者,也可到本公司的投資理財中心辦理。
個人投資者開立基金賬戶成功後基金注冊登記機構將向投資者分配基金賬號,並根據銷售機構提供的投資者通訊地址於開戶成功後的5個工作日內寄出基金賬戶憑證。個人投資者可從遞交開戶申請後的第二個工作日起至開戶網點辦理開戶業務確認手續。
(一)通過交通銀行開戶和申購程序
1、業務辦理時間
基金發售日的9:30-17:00(周六、周日正常營業)。工作日15:00以後交易於下一工作日9:30提交。
2、開戶及申購程序(下述三項業務可同時辦理):
(1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通華安基金賬戶即可);
(2)開通華安基金賬戶(已在交通銀行開立過華安基金賬戶的投資者無需再次辦理,已在其他機構開立過華安基金賬戶的投資者僅需在交行開通已有基金賬戶);
(3)申購基金。
3、個人客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時,需本人親自到網點並提交以下材料:
(1)事先辦妥的交通銀行太平洋借記卡;
(2)本人法定身份證件原件;
(3)填妥的申請表。
4、個人客戶辦理開通華安基金賬戶時,需本人親自到網點並提交以下材料:
(1)已開立基金交易賬戶的借記卡;
(2)客戶填寫的開通基金賬戶申請表。
5、個人客戶辦理申購申請時,需先存入足夠資金,並提交以下材料:
(1)本人交通銀行太平洋借記卡(存有足夠資金);
(2)填妥的申請表。
6、若有其他方面的要求,以交通銀行的說明為准。
7、注意事項;
(1)沒有交通銀行太平洋借記卡的投資者可當場申請辦理;
(2)投資者申購時要注明所購買基金名稱或基金代碼。
基金名稱:『華安策略優選股票型證券投資基金』,基金代碼:040008。
(二)通過中國工商銀行開戶和申購程序
1、受理開戶和申購的時間
基金發售日的9:30—15:00(周六、周日不營業)。
2、開戶及申購程序
(1)向代銷網點提交以下材料,辦理開戶手續:
①本人現時有效的法定身份證件原件(包括居民身份證、軍人證、護照等,下同)
②填妥的《基金賬戶業務申請表》
③中國工商銀行牡丹靈通卡或理財金賬戶卡
投資者可於T+2日以後通過中國工商銀行指定的代理基金業務網點辦理開戶確認手續。
(2)開戶同時可辦理申購手續,需填妥並提交以下材料:
①本人現時有效的身份證件原件
②中國工商銀行牡丹靈通卡或理財金賬戶卡
③填妥的《基金業務申請表》、《基金申/認購申請表》
中國工商銀行網上銀行和電話銀行可同時受理基金的申購業務,具體情況可通過該行網站、客戶服務電話(95588)查詢。
中國工商銀行代銷網點接受申購申請後,當即向投資人提供繳款回執;投資人於發布本基金集中申購和份額折算結果公告後到該行基金代銷網點辦理申購業務確認手續。
3、注意事項
(1)一個投資者只能開立一個基金賬戶;
(2)中國工商銀行代銷網點在個人投資者申請申購基金時不接受現金,投資者必須預先在用於申購基金的理財金賬戶卡或牡丹靈通卡中存入足額的資金;
(3)個人投資者指定的銀行存款賬戶須是中國工商銀行理財金賬戶卡或牡丹靈通卡中的人民幣活期結算賬戶;
(4)個人投資者申購基金申請須在公布的個人投資者申購時間內辦理;
(5)工行代銷具體事宜,請以中國工商銀行公告為准。
(三)通過中國建設銀行開戶和申購程序
1、受理開戶和申購的時間
基金發售日的9:30—15:00(周六、周日不營業)。
2、開戶及申購程序
(1)事先辦妥或持有中國建設銀行本地19位儲蓄卡並存入足額開戶和申購資金;
(2)投資者到網點提交以下材料,辦理開戶手續,開立中國建設銀行龍卡證券卡及華安基金管理公司的基金賬戶:
①本人有效身份證件原件(包括:居民身份證、軍官證、士兵證、警官證、文職證);
②本人的中國建設銀行當地19位儲蓄卡;
③填妥的『個人證券卡開戶/銷戶申請表』。
(3)如已開立證券卡,可直接持證券卡及本人有效身份證件原件到網點開立華安基金管理公司的基金賬戶;如已開立基金賬戶,可直接辦理申購業務;
(4)開戶同時可辦理申購手續,需填妥並提交『證券買入(基金認購/申購)委托單』。
3、申購程序及所需材料
(1)本人有效身份證件原件;
(2)證券卡;
(3)填妥的『證券買入(基金認購/申購)委托單』。
4、注意事項
(1)請個人投資者本人到中國建設銀行指定的代銷網點辦理開戶和申購手續;
(2)有關詳細的辦理手續,請查閱代銷網點擺放的《中國建設銀行證券業務系統個人客戶操作指南》。
(四)通過中國郵政儲蓄銀行開戶和申購程序
1、開戶及申購的時間:基金發售日的8:30-15:00(周六、周日不受理)。
2、開戶及申購程序:
(1)開立中國郵政儲蓄銀行的中間業務交易賬戶
開立中國郵政儲蓄銀行的中間業務交易賬戶時應提交下列材料:
①有效身份證件原件(身份證、軍官證、士兵證、文職證、護照、回鄉證等);
②填妥的《中國郵政中間業務交易賬戶開戶申請書(個人)》。
(2)基金業務加辦
加辦基金業務時應提交下列資料:
①有效身份證件原件(身份證、軍官證、士兵證、文職證、護照、回鄉證等等);
②填妥的《中國郵政基金業務申請表》;
③中國郵政儲蓄銀行個人結算賬戶存折;
④中國郵政儲蓄銀行基金交易卡。
(3)提出申購申請
在開立了中國郵政儲蓄銀行的中間業務交易賬戶並加辦了基金業務後,可口頭提出基金申購申請。提出申購申請時應提供中國郵政儲蓄銀行基金交易卡。
(4)中國郵政儲蓄銀行在接收到投資者的申購申請後,將自動向本公司提交投資者開立基金賬戶的申請和申購申請,經本公司確認後,投資者可在辦理業務後第三個工作日起在中國郵政儲蓄銀行銷售網點查詢基金TA開戶和申購業務是否確認成功。但此次確認是對申購申請的確認,申購的最終結果要待基金集中申購期結束後纔能確認。
3、注意事項:
(1)若有其他方面的要求,以中國郵政儲蓄銀行的說明為准。
(2)投資者辦理開戶和申購手續,需本人親自辦理。
(五)通過招商銀行開戶和申購程序
1、網點辦理
(1)開戶及申購的時間:基金發售日的上午9:30至下午15:00(當日15:00之後的委托將於下一工作日辦理),個人投資者周六、周日照常受理,與下一交易日合並辦理。
(2)個人投資者開戶及申購程序
①事先辦妥可用於開放式基金業務的招商銀行各類型個人資金賬戶,並存入足額申購資金。
②到網點提交以下材料,辦理開戶手續:
A、本人法定身份證件原件(包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件,下同);
B、本人持有的可用於開放式基金業務的招商銀行各類型個人資金賬戶;
C、填妥的開戶申請表。
③開戶同時可辦理申購手續,需填妥並提交基金申購申請表。
④客戶可通過電話銀行95555提交申購申請。
2、網上辦理
(1)招商銀行客戶登陸招商銀行網上銀行。
(2)客戶通過『一網通證券(http://info.cmbchina.com)』或『個人銀行專業版』-投資通-股票基金-銀基通鏈接進入,選擇『網上開基金戶』,或登陸財富賬戶專業版『投資管理』-『基金』選擇『賬戶管理』,根據提示填寫網上開戶申請書。
(3)業務受理時間:24小時服務,除日終清算時間(一般為17:00至20:00)外,均可進行申購。當日15:00之後的委托將於下一工作日辦理。
(4)開戶申請提交成功後可即刻進行網上申購申請。
(5)操作詳情可參閱招商銀行網上銀行相關欄目的操作指引。
3、注意事項
(1)若有其他方面的要求,以招商銀行的說明為准。
(2)個人投資者如到網點辦理開戶和申購手續,需本人親自辦理;如通過網上銀行辦理開戶和申購手續,憑取款密碼及理財專戶密碼或財富賬戶交易密碼進行。
(六)通過上海銀行的開戶和申購程序
上海銀行受理個人投資者的銀行結算賬戶基金業務簽約、基金賬戶開戶與基金申購程序(三項業務可同時辦理)。
1、業務辦理時間
基金發售日的9:30至15:00為業務正常辦理時間(節假日除外)。正常辦理日15:00至16:30及節假日9:30至16:30為業務預受理時間,各類交易於下一交易日處理。
2、銀行結算賬戶基金業務簽約及基金賬戶開戶流程
銀行結算賬戶基金業務簽約是指個人投資者與上海銀行約定唯一的銀行結算賬戶,用於辦理與基金業務有關的資金扣收和劃付。基金賬戶開戶是指個人投資者應在基金注冊登記機構開立基金賬戶。若投資者已在其他代銷機構開立過相應的基金賬戶,則應在我行辦理賬戶登記手續。
個人投資者辦理賬戶簽約及基金賬戶開戶時應提交下列材料:
(1)有效身份證件及復印件;
(2)上海銀行活期儲蓄存折或申卡借記卡或電子借記卡;
(3)填妥的《上海銀行代理開放式基金資金賬戶業務申請表》(一式兩聯)。
3、基金申購流程
個人投資者在辦理銀行結算賬戶基金業務簽約和基金賬戶開戶後,可提出基金申購申請。提出申購申請時應提供下列材料:
(1)上海銀行活期儲蓄存折或申卡借記卡;
(2)填妥的《上海銀行代理開放式基金認(申)購業務業務申請表》(一式兩聯)。
上海銀行在受理投資者的以上業務申請後,將自動向注冊登記機構提交基金賬戶開戶和基金申購申請(T日),投資者可在T+2日(工作日)至上海銀行銷售網點查詢基金賬戶開戶和基金申購情況,申購的最終結果以注冊登記機構確認的信息為准。
(七)通過證券公司開戶和申購程序
以下程序原則上適用於代銷本基金的證券公司,包括國泰君安證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、中信萬通證券有限責任公司、中信建投證券有限責任公司、興業證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、中原證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、世紀證券有限責任公司、聯合證券有限責任公司、國海證券有限責任公司、上海證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、渤海證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、長江證券有限責任公司和德邦證券有限責任公司等。此程序僅供投資者參考,具體程序以各代銷機構的規定為准,新增代銷渠道的申購程序以有關公告為准。
1、開戶和申購的時間:基金發售日的9:30-15:00(周六、周日及節假日不受理)。
2、資金賬戶的開立:(已在該證券公司開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶)個人投資者申請開立資金賬戶應提供以下材料:
(1)填妥的《資金賬戶開戶申請表》;
(2)本人有效身份證明原件及復印件;
(3)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。
3、基金賬戶的開立:個人投資者申請開立基金賬戶應提供以下材料:
(1)填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》;
(2)本人有效身份證件及復印件;
(3)在該代銷機構開立的資金賬戶卡;
(4)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。
4、提出申購申請:個人投資者在開立資金賬戶和基金賬戶並存入足額申購資金後,可申請申購本基金。個人投資者申請申購本基金應提供以下材料:
(1)填妥的《申購申請表》;
(2)本人有效身份證原件及復印件;
(3)在該代銷機構開立的資金賬戶卡。
5、注意事項
(1)個人投資者在不同證券公司代銷網點開立資金賬戶和開放式基金賬戶的具體手續可能有所區別,請投資者仔細閱讀代銷網點的業務公告或諮詢代銷網點的相關工作人員;
(2)個人投資者在證券公司代銷網點申購本基金的方式包括電話、互聯網、磁卡自助、熱自助等,具體可以采用的方式以代銷網點的規定為准;
(3)個人投資者在證券公司代銷網點查詢申購確認情況的方式可能有所區別,以代銷網點的規定為准;
(4)個人投資者若委托他人辦理開戶和申購事宜,須按照證券公司代銷網點的要求提供授權委托書等證明文件;
(5)在證券公司代銷網點申購本基金的程序,若有其他方面的要求,以各代銷機構的說明為准;
(6)投資者申購時要注明所申購的基金名稱或基金代碼。
基金名稱:『華安策略優選股票型證券投資基金』,基金代碼:040008。
(八)通過華安基金管理有限公司投資理財中心開戶和申購程序(若已經在華安基金管理有限公司開立基金賬戶,則不需要再次辦理開戶手續。申購金額需在10萬元以上):
1、開戶及申購的時間:基金發售日的8:30—17:30(中午不休息,周六、周日不受理)。
2、開戶
個人投資者在本公司投資理財中心申請開立基金賬戶,須提供以下材料:
(1)本人有效身份證件及復印件;
(2)填妥的《開放式基金賬戶業務申請書》,並在第一聯、第二聯簽章;
(3)指定銀行賬戶的銀行借記卡或儲蓄卡原件及復印件;
(4)加蓋預留印鑒(簽字或簽字和蓋章)的《預留印鑒卡》一式三份。
3、申購
個人投資者在本公司投資理財中心辦理申購申請,須提供以下材料:
(1)本人有效身份證件及復印件;
(2)填妥的《開放式基金交易業務申請書》,並在第一聯、第二聯簽章;
(3)辦理申購時還需提供加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件或復印件。
4、繳款
(1)個人投資者申請申購開放式基金,應先到指定銀行賬戶所在銀行,將足額申購資金以指定方式匯入本公司指定申購專戶,投資者可以使用存折轉賬、信匯、電匯等主動付款方式進行申購繳款,按下款規定的對應關系劃入華安基金管理有限公司在中國工商銀行、中國建設銀行、交通銀行、中國銀行、中國民生銀行、興業銀行、上海浦東發展銀行或招商銀行開立的『華安基金管理有限公司申購專戶』。於華安基金管理有限公司北京投資理財中心辦理申購手續的投資者,可以將申購款項劃入華安基金管理有限公司北京分公司在北京中國工商銀行開立的申購專戶。華安基金管理有限公司投資理財中心不接受投資者的現金及除上述方式之外的其他方式的轉賬劃款。個人投資者劃匯申購款時應在匯款用途欄中寫明劃款用途。
(2)指定銀行賬戶在中國工商銀行、中國建設銀行、交通銀行、中國銀行、中國民生銀行、招商銀行、興業銀行、上海浦東發展銀行的個人投資者,必須將申購資金劃入華安基金管理有限公司在相同銀行開立的申購專戶。指定銀行賬戶在非上述銀行開立的個人投資者,必須將申購資金劃入華安基金管理有限公司在中國建設銀行開立的申購專戶。投資者若未按上述對應關系劃付,造成其申購不成功的,華安基金管理有限公司及『華安基金管理有限公司申購專戶』的開戶銀行不承擔任何責任。
本公司指定的華安基金管理有限公司申購專戶如下:
賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶
賬號:1001190729013310952
開戶銀行:中國工商銀行上海分行第二營業部
賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶
賬號:05520313020001181
開戶銀行:中國建設銀行上海市浦東分行
賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶
賬號:310066771018000423968
開戶銀行:交通銀行上海陸家嘴支行
賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶
賬號:044654-8180-09306008025001
開戶銀行:中國銀行上海市中銀大廈支行
賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶
賬號:144648-04040000171
開戶銀行:中國民生銀行上海陸家嘴支行
賬戶名稱:華安基金管理有限公司
賬號:156209-00100038896
開戶銀行:興業銀行上海分行
賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶
賬號:096819-60891753001
開戶銀行:招商銀行上海分行營業部
賬戶名稱:華安基金管理有限公司
賬號:97080156900000015
開戶銀行:上海浦東發展銀行黃浦支行
賬戶名稱:華安基金管理有限公司北京分公司
賬號:0200250129200025850
開戶銀行:中國工商銀行北京金融街支行營業室
(3)注意事項
本公司投資理財中心不受理投資者以現金方式提出的申購申請。投資者開立基金賬戶的當天可辦理申購申請,但申購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資者開戶時須預留指定銀行賬戶,該銀行賬戶作為投資者申購、贖回、分紅、退款等基金交易過程中資金往來的結算賬戶。銀行賬戶的戶名應與投資者基金賬戶的戶名一致。
①申購申請當日16:30之前,若個人投資者的申購資金未到達本公司指定賬戶,則當日提交的申購申請作無效處理。
②基金集中申購期結束,以下將被認定為無效申購:
a、投資者劃來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的;
b、投資者劃來資金,但逾期未辦理申購手續的;
c、投資者劃來的申購資金少於其申請的申購金額的;
d、投資者開戶成功,但申購資金從非『指定銀行賬戶』劃來,或者資金劃撥沒有使用存折轉賬、信匯或電匯方式的;
e、本公司確認的其它無效資金或申購失敗資金。
③申購資金在基金注冊登記機構確認為無效申請後2個工作日內劃往投資者指定銀行賬戶。
④投資者T日提交開戶申請和申購申請後,可於T+1個工作日到本公司投資理財中心、本公司客戶服務中心或本公司網站查詢開戶確認和申購受理結果。申購確認結果可於基金成立後查詢。
(九)通過華安電子交易平臺開戶和申購程序
1、申購的時間:基金發售日7*24小時受理,工作日15:00以後交易於下一工作日9:30提交。
2、開戶及申購程序
(1)持有中國農業銀行金穗借記卡的投資者,可以直接登錄華安基金管理有限公司網站(www.huaan.com.cn)開戶;
或,本人持有效身份證件前往上海浦東發展銀行全國各指定網點或登錄該行網上銀行專業版辦理『銀基通』簽約,並將申購款存入相應的東方借記卡中;
或,本人持有效身份證件前往中國民生銀行上海分行各指定網點辦理『銀基通』簽約,並將申購款存入相應的民生銀行借記卡中;
或,本人持有效身份證件前往興業銀行上海分行各指定網點辦理『銀基通』簽約,並將申購款存入相應的興業銀行借記卡中;
或,持有銀聯電子支付有限公司高級會員卡或是其普通會員的投資者,也可以直接登錄華安基金管理有限公司網站(www.huaan.com.cn)開戶。
(2)本人通過華安基金管理有限公司交易電話(40088-50099,021-68604666)或網站(www.huaan.com.cn)自助申購;
(3)請同時參照公布於華安基金管理有限公司網站上的《華安基金管理有限公司開放式基金電子交易業務規則》辦理相關開戶和申購業務。
3、華安基金管理有限公司電子交易諮詢電話:40088-50099或(021)68604666。
4、中國農業銀行『農行卡網上直銷』、上海浦東發展銀行、中國民生銀行(上海分行)、興業銀行(上海分行)『銀基通』及銀聯電子支付公司諮詢電話及網站:
中國農業銀行客服熱線:95599;網站:www.95599.cn;
上海浦東發展銀行客服熱線:95528;網站:www.spdb.com.cn;
中國民生銀行諮詢電話:95568;網站:www.95568.com.cn;
興業銀行理財熱線:021-62670222;網站:www.cib.com.cn;
中國銀聯電子支付有限公司業務諮詢電話:(021)52504520;網站:www.chinapay.com。
5、上海浦東發展銀行『銀基通』簽約辦理時間為交易日9:30-15:00,中國民生銀行上海分行、興業銀行上海分行『銀基通』簽約辦理時間請諮詢相關營業網點。
四、機構投資者的開戶與申購程序
機構投資者可到各代銷網點或本公司設在上海、北京和廣州的投資理財中心辦理基金的申購。
機構投資者開立基金賬戶成功後基金注冊登記機構將向投資者分配基金賬號,並根據投資者的通訊地址於開戶成功後的5個工作日內寄出基金賬戶憑證。機構投資者可從遞交開戶申請後的第二個工作日起至開戶網點辦理開戶業務確認手續。
(一)機構投資者在華安基金管理有限公司投資理財中心辦理開戶和申購程序(若已經在華安基金管理有限公司開立基金賬戶,則不需要再次辦理開戶手續)
1、開戶和申購的時間:基金發售日的8:30—17:30(周六、周日不受理)。
2、機構投資者在投資理財中心申請開立基金賬戶,須提供以下材料:
(1)填妥的《開放式基金賬戶業務申請書》,並在第一聯、第二聯加蓋單位公章和法定代表人私章;
(2)企業法人營業執照副本原件及加蓋單位公章的復印件,事業法人、社會團體或其它組織則須提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記書原件及加蓋單位公章的復印件;
(3)指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報表》原件及復印件;
(4)《關於印鑒的指定文件》(由華安基金管理有限公司提供標准格式);
(5)加蓋預留印鑒(公章、私章各一枚)的《預留印鑒卡》一式三份;
(6)加蓋公章和法定代表人章(非法人單位負責人章)的基金業務授權委托書原件;
(7)前來辦理開戶申請的機構經辦人身份證件原件。
3、合格境外機構投資者在投資理財中心申請開立基金賬戶,須提供以下材料:
(1)填妥的《開放式基金賬戶業務申請書》,並在第一聯、第二聯加蓋托管銀行公章或經驗證的合格境外機構投資者授權簽字人簽字;
(2)合格境外機構投資者對托管銀行的授權委托書;
(3)托管銀行中國大陸的營業執照或者營業許可證;
(4)加蓋托管銀行公章的托管銀行對授權經辦人的授權證明;
(5)托管行經辦人有效身份證件原件;
(6)合格境外機構投資者證券投資業務許可證的復印件,須加蓋托管銀行公章;
(7)投資額度的審批證明,須加蓋托管銀行公章;
(8)合格境外機構投資者指定銀行賬戶的證明;
(9)預留交易授權簽字人簽名的《預留印鑒卡》一式三份;
(10)合格境外機構投資者對交易授權簽字人的授權證明。
基金管理人可根據中國的法律和法規、中國證監會的有關規定對上述所需材料進行調整。
4、申購
機構投資者或合格境外機構投資者在投資理財中心辦理申購申請,須提供以下材料:
(1)填妥的《開放式基金交易業務申請書》,並在第一聯、第二聯加蓋預留印鑒;
(2)劃付申購資金的貸記憑證回單復印件或電匯憑證回單復印件;
(3)前來辦理申購申請的機構經辦人身份證件原件。
5、繳款
(1)機構投資者申請申購開放式基金,應先到指定銀行賬戶所在銀行,主動將足額申購資金從指定銀行賬戶以『貸記憑證』或『電匯』方式,按下款規定的對應關系劃入華安基金管理有限公司在中國工商銀行、中國建設銀行、交通銀行、中國銀行、中國民生銀行、興業銀行、上海浦東發展銀行或招商銀行開立的『華安基金管理有限公司申購專戶』。於華安基金管理有限公司北京投資理財中心辦理申購手續的機構投資者,可以將申購款項劃入華安基金管理有限公司北京分公司在北京中國工商銀行開立的申購專戶。華安基金管理有限公司投資理財中心不接受投資者的現金及除上述方式之外的其他方式的轉賬劃款。
(2)指定銀行賬戶在中國工商銀行、中國建設銀行、交通銀行、中國銀行、中國民生銀行、招商銀行、興業銀行、上海浦東發展銀行開立的機構投資者,必須將申購資金劃入華安基金管理有限公司在相同銀行開立的申購專戶:指定銀行賬戶在非上述銀行開立的機構投資者,必須將申購資金劃入華安基金管理有限公司在中國建設銀行開立的申購專戶。投資者若未按上述對應關系劃付,造成其申購不成功的,華安基金管理有限公司及『華安基金管理有限公司申購專戶』的開戶銀行不承擔任何責任。
本公司指定的華安基金管理有限公司申購專戶如下:
賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶
賬號:1001190729013310952
開戶銀行:中國工商銀行上海分行第二營業部
賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶
賬號:05520313020001181
開戶銀行:中國建設銀行上海市浦東分行
賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶
賬號:310066771018000423968
開戶銀行:交通銀行上海陸家嘴支行
賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶
賬號:044654-8180-09306008025001
開戶銀行:中國銀行上海市中銀大廈支行
賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶
賬號:144648-04040000171
開戶銀行:中國民生銀行上海陸家嘴支行
賬戶名稱:華安基金管理有限公司
賬號:156209-00100038896
開戶銀行:興業銀行上海分行
賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶
賬號:096819-60891753001
開戶銀行:招商銀行上海分行營業部
賬戶名稱:華安基金管理有限公司
賬號:97080156900000015
開戶銀行:上海浦東發展銀行黃浦支行
賬戶名稱:華安基金管理有限公司北京分公司
賬號:0200250129200025850
開戶銀行:中國工商銀行北京金融街支行營業室
(3)注意事項
本公司投資理財中心不受理投資者以現金方式提出的申購申請。投資者開立基金賬戶的當天可辦理申購申請,但申購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資者開戶時須預留指定銀行賬戶,該銀行賬戶作為投資者申購、贖回、分紅、退款等基金交易過程中資金往來的結算賬戶。銀行賬戶的戶名應與投資者基金賬戶的戶名一致。
①申購申請當日16:30之前,若機構投資者的申購資金未到達本公司指定賬戶,則當日提交的申購申請作無效處理。
②基金集中申購期結束,以下將被認定為無效申購:
a、投資者劃來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的;
b、投資者劃來資金,但逾期未辦理申購手續的;
c、投資者劃來的申購資金少於其申請的申購金額的;
d、投資者開戶成功,但申購資金從非『指定銀行賬戶』劃來,或者資金劃撥沒有使用『貸記憑證』方式或『電匯』方式的;
e、本公司確認的其它無效資金或申購失敗資金。
③申購資金在基金注冊登記機構確認為無效申購後2個工作日內劃往投資者指定銀行賬戶。
④投資者T日提交開戶申請和申購申請後,可於T+1個工作日到本公司投資理財中心、本公司客戶服務中心或本公司網站查詢開戶確認和申購受理結果。申購確認結果可於基金成立後查詢。
6、其他
(1)請有意在投資理財中心申購基金的機構投資者提早向投資理財中心索取開戶和申購須填寫的《開放式基金賬戶業務申請書》、《開放式基金交易業務申請書》、《預留印鑒卡》和《關於印鑒的指定文件》;投資者也可以通過華安網站(www.huaan.com.cn)下載以上單據或通過投資理財中心傳真索取,但必須在辦理申請時保證提交的材料為下載文件中所要求的全套原樣文件格式;以上直銷單據的填寫樣單也可以從華安網站下載或向投資理財中心索取。
(2)投資者辦理申請時須向投資理財中心提供的復印件和下載的單據都統一使用標准的A4紙。
(3)投資理財中心與代銷網點的申請書格式不同,機構投資者請勿混用。
(二)通過交通銀行開戶和申購程序
1、業務辦理時間:基金發售日的9:30至15:00(周六、周日不受理)。
2、開戶及申購程序(下述三項業務可同時辦理):
(1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通華安基金賬戶即可);
(2)開通華安基金賬戶(已在交通銀行開立過華安基金賬戶的投資者無需再次辦理,已在其他機構開立過華安基金賬戶的投資者僅需在交行開通已有基金賬戶);
(3)申購基金。
3、機構客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時,需指定經辦人親自到網點並提交以下材料:
(1)工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本或民政部門、其他主管部門頒發的注冊登記證書原件及復印件(加蓋機構公章);
(2)機構對基金業務經辦人員的授權書(加蓋機構公章、法定代表人私章);
(3)機構代碼證;
(4)經辦人身份證件及復印件;
(5)填妥的開立基金交易賬戶申請表,加蓋機構公章和法人代表章;
(6)指定一個該基金代銷網點的資金結算賬戶為基金結算賬戶,用以對所有基金交易業務的資金清算。
4、機構客戶辦理開通華安基金賬戶時,需到網點並提交以下材料:
(1)《交通銀行代銷基金交易卡》(開立基金交易賬戶後發放);
(2)填寫的開通基金賬戶申請表(加蓋機構公章和法人代表章);
(3)經辦人身份證件。
5、機構客戶辦理申購申請時,需在銀行賬戶中存入足夠的資金,並提交以下材料:
(1)《交通銀行代銷基金交易卡》;
(2)填寫的代銷基金申購申請表(加蓋機構公章和法人代表章)。
(3)申購款項的有效結算憑證;
(4)經辦人身份證件。
6、若有其他方面的要求,以交通銀行的說明為准。
7、注意事項:
(1)機構資金賬戶須是人民幣存款賬戶;
(2)投資者申購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。
基金名稱:『華安策略優選股票型證券投資基金』,基金代碼:040008。
(三)通過中國工商銀行開戶和申購程序
1、受理開戶和申購的時間
基金發售日的9:30—15:00(周六、周日和節假日不受理)
2、開戶及申購程序
(1)向代銷網點提交以下材料,辦理開戶(或賬戶注冊)手續:
①加蓋單位公章的企業法人營業執照副本原件及加蓋單位公章的復印件,事業法人、社會團體或其它組織則須提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記書原件及加蓋單位公章的復印件
②經辦人現時有效的身份證件原件
③法定代表人證明書
④法人授權委托書
⑤填妥的《基金交易賬戶業務申請書》並加蓋公章
投資者可於T+2日以後通過中國工商銀行指定的代理基金業務網點辦理開戶確認手續。
(2)開戶同時可辦理申購手續,需填妥並提交以下材料:
①中國工商銀行客戶自助卡
②填妥的《基金業務申請表》、《基金申/認購申請表》並加蓋預留印鑒
中國工商銀行網上銀行和電話銀行可同時受理基金的申購業務,具體情況可通過該行網站、客戶服務電話(95588)查詢。
中國工商銀行代銷網點接受申購申請後,當即向投資人提供繳款回執;投資人於本基金發布集中申購和份額折算結果公告後到該行基金代銷網點辦理申購業務確認手續。
3、注意事項
(1)機構投資者在中國工商銀行進行本基金買賣使用的資金賬戶必須是唯一的;
(2)機構投資者在代銷網點申請申購基金時,其指定的銀行存款賬戶必須有足額的申購資金;
(3)機構投資者指定的銀行存款賬戶須是中國工商銀行客戶自助卡中的人民幣結算賬戶;
(4)機構投資者申購基金申請須在本公司公布的機構投資者申購時間內辦理;
(5)工行代銷具體事宜,請以中國工商銀行公告為准。
(四)通過中國建設銀行開戶和申購程序
1、受理開戶和申購的時間
基金發售日的9:30—15:00(中午及周六、周日不營業)。
2、開戶及申購程序
(1)事先辦妥或持有中國建設銀行的機構活期存款賬戶並存入足額開戶和申購資金。
(2)由被授權人到開戶會計櫃臺提交以下材料,辦理開戶手續,開立中國建設銀行龍卡證券卡及華安基金管理公司的基金賬戶:
①機構活期存款賬戶的印鑒卡及印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件、組織機構代碼證及復印件。開戶單位為分支機構的,還應提交法人授權其開戶的書面證明;
②證券業務授權書;
③被授權人有效身份證明及復印件、印鑒;
④填妥的『機構證券卡開戶/銷戶申請表』,並加蓋公章和法定代表人章。
(3)如已開立龍卡證券卡,可直接持證券卡、被授權人有效身份證明及復印件、印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件、組織機構代碼證及復印件開立華安基金管理公司基金賬戶。開戶單位為分支機構的,請提交法人授權其開戶的書面證明,到開戶會計櫃臺開立華安基金管理公司基金賬戶。如已開立基金賬戶,可直接辦理申購業務。
(4)開戶同時可辦理申購手續,請填妥並提交『證券買入(基金認購/申購)委托單』。
3、申購程序及所需材料
(1)被授權人有效身份證明原件;
(2)證券卡;
(3)填妥的『證券買入(基金認購/申購)委托單』。
4、注意事項
(1)機構投資者請到原機構活期存款賬戶開戶會計櫃臺辦理開戶和申購手續;
(2)若有其他方面的要求,請以中國建設銀行《中國建設銀行證券業務系統機構客戶操作指南》為准。
(五)通過招商銀行開戶和申購程序
1、開戶及申購的時間:基金發售日的上午9:30至下午15:00(當日15:00之後的委托將於下一工作日辦理)。周六、周日暫停受理。
2、機構投資者開戶及申購程序:
(1)事先辦妥招商銀行機構活期存款賬戶並存入足額申購資金。
(2)由被授權人到開戶會計櫃臺提交以下材料,辦理開戶手續:
①被授權人攜帶授權機構銀行存款賬戶的印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件。開戶單位為分支機構的,還應提交法人授權其開戶的書面證明;
②法定代表人身份證件復印件;
③基金業務授權書;
④被授權人有效身份證明及復印件、印鑒;
⑤填妥的開戶申請表並加蓋公章。
(3)開戶同時可辦理申購手續,需填妥並提交基金申購申請表。
3、注意事項
(1)若有其他方面的要求,以招商銀行的說明為准。
(2)機構活期存款賬戶須是人民幣存款賬戶。
(六)中國郵政儲蓄銀行
目前中國郵政儲蓄銀行銷售網點暫不受理機構投資者基金代銷業務。
(七)上海銀行
目前上海銀行銷售網點暫不受理機構投資者基金代銷業務。
(八)通過證券公司開戶和申購程序
1、開戶和申購的時間:基金發售日的9:30-15:00(周六、周日不受理)。
2、開戶和申購的程序
以下程序原則上適用於代銷本基金的證券公司,包括國泰君安證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、中信萬通證券有限責任公司、中信建投證券有限責任公司、興業證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、中原證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、世紀證券有限責任公司、聯合證券有限責任公司、國海證券有限責任公司、上海證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、渤海證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、長江證券有限責任公司和德邦證券有限責任公司等。此程序僅供投資者參考,具體程序以各代銷機構的規定為准,新增代銷渠道的申購程序以有關公告為准。
事先在代銷證券公司營業部開立資金賬戶,並存入足額申購資金。如果沒有,攜帶如下材料到營業部辦理資金賬戶開戶,同時辦理基金賬戶開戶:
(1)資金賬戶開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章),已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶;
(2)企業法人營業執照或其他法人的注冊登記證書原件(營業執照或注冊登記證書必須在有效期內且已完成上一年度年檢)及復印件(加蓋機構公章);
(3)法定代表人授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);
(4)法定代表人證明書;
(5)法定代表人身份證件復印件,法定代表人簽發的標准格式的授權委托書;
(6)預留印鑒;
(7)經辦人身份證件及其復印件;
3、開立基金賬戶:機構投資者開立基金賬戶應提供以下材料:
(1)開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章);
(2)經辦人身份證件及復印件;
(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);
(4)在該代銷機構開立的資金賬戶卡。
4、提出申購申請:機構投資者申請申購本基金應提供以下材料:
(1)申購申請表(加蓋機構公章和法定代表人章);
(2)經辦人身份證件及復印件;
(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);
(4)在該代銷機構開立的資金賬戶卡。
5、注意事項
(1)機構投資者在不同證券公司代銷網點開立資金賬戶和開放式基金賬戶的具體手續可能有所區別,請投資者仔細閱讀代銷網點的業務公告或諮詢代銷網點的相關工作人員;
(2)機構投資者在證券公司代銷網點申購本基金的方式包括電話、互聯網、磁卡自助、熱自助等,具體可以采用的方式以代銷網點的規定為准;
(3)機構投資者在證券公司代銷網點查詢申購確認情況的方式可能有所區別,以代銷網點的規定為准;
(4)其他有關在證券公司代銷網點申購本基金的程序,若有其他方面的要求,以各代銷機構的說明為准;
(5)投資者申購時要注明所申購的基金名稱或基金代碼。
基金名稱:『華安策略優選股票型證券投資基金』,基金代碼:040008。
五、清算與交割
對於T日交易時間內受理的集中申購申請,注冊登記機構將在T+1日就申請的有效性進行確認。但對申請有效性的確認僅代表確實接受了投資者的集中申購申請,集中申購份額的計算需由注冊登記機構在集中申購期結束後確認,投資者可以在基金集中申購期結束後,到其辦理集中申購業務的銷售網點查詢確認情況。
集中申購款項在集中申購期間存入專門賬戶,在集中申購期結束前任何人不得動用,期間產生的利息(以注冊登記機構計算並確認的結果為准),在集中申購期結束後折算為基金份額歸投資者所有。
六、基金的驗資
集中申購期結束後,基金管理人應在3日內聘請會計師事務所進行集中申購款項的驗資。驗資結束當日,基金管理人將根據當日基金份額淨值計算投資者集中申購應獲得的基金份額,並由注冊登記機構進行投資者集中申購份額的登記確認。基金管理人將通過基金份額折算,使得驗資結束當日基金份額淨值為1.0000元。基金管理人將就集中申購的驗資和份額確認情況進行公告。
七、本次發售當事人或中介機構
(一)基金管理人
名稱:華安基金管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區浦東南路360號,新上海國際大廈38樓
法定代表人:王成明
電話:(021)38969999
傳真:(021)58406138
聯系人:馮穎
客戶服務熱線:40088-50099,(021)68604666
網址:www.huaan.com.cn
電子郵件:service@huaan.com.cn
(二)基金托管人
名稱:交通銀行股份有限公司
住所:上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人:蔣超良
聯系電話:(021)68888917
聯系人:張詠東
(三)銷售機構
1、直銷機構
(1)華安基金管理有限公司上海投資理財中心
地址:上海市浦東南路360號,新上海國際大廈2樓
郵編:200120
電話:(021)38969980
傳真:(021)68863223
聯系人:趙敏
(2)華安基金管理有限公司北京投資理財中心
地址:北京市西城區金融街23號平安大廈106室
郵編:100032
電話:(010)66219999轉333分機
傳真:(010)66214060
聯系人:倪榮鑫
(3)華安基金管理有限公司廣州投資理財中心
地址:廣州市天河區天河路228號廣晟大廈2202室
電話:(020)38350158轉88分機
傳真:(020)38350259
聯系人:程安至
(4)華安基金管理有限公司電子交易平臺
華安電子交易熱線:40088-50099,(021)68604666
華安電子交易網站:www.huaan.com.cn
聯系人:韓曉華
2、代銷機構
(1)交通銀行股份有限公司
住所:上海市銀城中路188號
法定代表人:蔣超良
電話:(021)58781234
傳真:(021)58408842
聯系人:曹榕
客服電話:95559
網址:www.bankcomm.com
(2)中國工商銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人:姜建清
電話:(010)66107900
傳真:(010)66107914
聯系人:田耕
客服電話:95588
網址:www.icbc.com.cn
(3)中國建設銀行股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心)
法定代表人:郭樹清
客服電話:95533
網址:www.ccb.com
(4)中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
注冊地址:北京市西城區宣武門西大街131號
辦公地址:北京市西城區宣武門西大街131號
法定代表人:劉安東
客戶服務電話:11185
聯系人:陳春林
傳真:(010)66415194
網址:www.psbc.com
(5)招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號
辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號
法定代表人:秦曉
電話:(0755)83195834,83195771
傳真:(0755)83195049
客服電話:95555
網址:www.cmbchina.com
(6)上海銀行
注冊地址:上海市中山東二路585號
辦公地址:上海市中山東二路585號
法定代表人:陳辛
開放式基金諮詢電話:(021)962888
開放式基金業務傳真:(021)63370777
聯系人:張萍
聯系電話:(021)63370888
網址:www.bankofshanghai.com
(7)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區商城路618號
法定代表人:祝幼一
電話:(021)62580818
傳真:(021)62583439
聯系人:芮敏祺
客服電話:800-820-6888
網址:www.gtja.com
(8)申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址:上海市常熟路171號
法定代表人:丁國榮
電話:(021)54033888
傳真:(021)54035333
客服電話:(021)962505
網址:www.sw2000.com.cn
(9)招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層
法定代表人:宮少林
電話:(0755)82943666
傳真:(0755)82960141
聯系人:黃健
客戶服務熱線:4008888111、(0755)26951111
(10)海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市淮海中路98號
法定代表人:王開國
電話:(021)53594566
聯系人:金芸、李笑鳴
客服電話:400-8888-001、(021)962503
網址:www.htsec.com
(11)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人:朱利
電話:(010)66568888
傳真:(010)66568536
聯系人:郭京華
聯系電話:(010)66568587
網址:www.chinastock.com.cn
(12)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓
法定代表人:王明權
聯系人:劉晨
電話:(021)68816000
傳真:(021)68815009
客戶服務電話:10108998
網址:www.ebscn.com
(13)廣發證券股份有限公司
注冊地址:廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址:廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓
法定代表人:王志偉
聯系人:肖中梅
開放式基金諮詢電話:(020)87555888轉各營業網點
開放式基金業務傳真:(020)87555305
網址:www.gf.com.cn
(14)中信萬通證券有限責任公司
注冊地址:青島市嶗山區香港東路316號
辦公地址:青島市東海西路28號
法定代表人:史潔民
聯系電話:(0532)85022026
傳真:(0532)85022026
聯系人:丁韶燕
網址:www.zxwt.com.cn
(15)中信建投證券有限責任公司
注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街188號
法定代表人:黎曉宏
開放式基金諮詢電話:4008888108
開放式基金業務傳真:(010)65182261
公司總機:(010)65183888
公司網站:www.csc108.com
(16)興業證券股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人:蘭榮
電話:(021)68419974
聯系人:楊盛芳
客戶服務熱線:(021)68419974
網址:www.xyzq.com.cn
(17)湘財證券有限責任公司
注冊地址:湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地點:上海市浦東陸家嘴環路958號華能聯合大廈5樓
法定代表人:陳學榮
電話:(021)68634518
傳真:(021)68865938
聯系人:陳偉
聯系電話:(021)68634818-8631
開放式基金客服電話:(021)68865020
網址:www.xcsc.com、www.eestart.com
(18)中信金通證券有限責任公司
注冊地址:浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
辦公地址:浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人:劉軍
聯系人:王勤
聯系電話:(0571)85783715
傳真號碼:(0571)85783771
網址:www.bigsun.com.cn
(19)中原證券股份有限公司
注冊地址:許昌市南關大街38號
辦公地址:鄭州市經三路15號廣匯國貿11樓
法定代表人:張建剛
開放式基金諮詢電話:(0371)967218
開放式基金業務傳真:(0371)65585670
聯系人:陳利民
聯系電話:(0371)65585670
網址:www.ccnew.com
(20)中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市羅湖區湖貝路1030號海龍王大廈
辦公地址:北京市新源南路6號京城大廈3樓
法定代表人:王東明
電話:(010)84588888
傳真:(010)84865560
聯系人:陳忠
網址:www.ecitic.com
(21)世紀證券有限責任公司
住所:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
法定代表人:段強
電話:(0755)83199511
傳真:(0755)83199545
聯系人:章磊,劉軍輝
客服電話:(0755)83199511
網址:www.csco.com.cn
(22)聯合證券有限責任公司
注冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層
法定代表人:王政
聯系人:盛宗凌
電話:(0755)82492000
傳真:(0755)82492962
客戶服務電話:400-8888-555,(0755)25125666
網址:www.lhzq.com
(23)國海證券有限責任公司
注冊地址:廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人:張雅鋒
聯系人:覃清芳
電話:(0771)5539262
傳真:(0771)5539033
網址:www.ghzq.com.cn
(24)上海證券有限責任公司
注冊地址:上海市九江路111號
法定代表人:蔣元真
電話:(021)65087006
傳真:(021)65213164
聯系人:劉永
客戶服務電話:800-6200-071
網址:www.962518.com
(25)國信證券有限責任公司
注冊地址:深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址:深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人:何如
聯系人:林建閩
電話:(0755)82130833轉2181
傳真:(0755)82133302
客戶服務電話:800-810-8868
網址:www.guosen.com.cn
(26)渤海證券有限責任公司
注冊地址:天津市經濟技術開發區第一大街29號
辦公地址:天津市河西區賓水道3號
法定代表人:張志軍
開放式基金諮詢電話:(022)28455588
開放式基金業務傳真:(022)28451892
聯系人:王兆權
聯系電話:(022)28451861
網址:www.ewww.com.cn
(27)東方證券有限責任公司
注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層
辦公地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人:王益民
聯系人:盛雲
電話:(021)63325888
傳真:(021)63326173
客戶服務電話:(021)962506或4008888506
網址:www.dfzq.com.cn
(28)長江證券有限責任公司
注冊地址:武漢市新華下路特8號
辦公地址:武漢市新華下路特8號
法定代表人:胡運釗
聯系人:畢艇
電話:(027)65799560
傳真:(027)85481532
客戶服務電話:400-8888-999
網址:www.cz318.com.cn
(29)德邦證券有限責任公司
注冊地址:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
法定代表人:王軍
電話:(021)68761616
傳真:(021)68767981
聯系人:羅芳
(四)注冊登記機構
名稱:華安基金管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區浦東南路360號,新上海國際大廈38樓
法定代表人:王成明
電話:(021)38969780
傳真:(021)68862332
聯系人:朱永紅
客戶服務中心電話:40088-50099,(021)68604666
(五)律師事務所與經辦律師
律師事務所:通力律師事務所
注冊地址:上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓
負責人:韓炯
電話:(021)68818100
傳真:(021)68816880
聯系人:秦悅民
經辦律師:秦悅民、傅軼
(六)會計師事務所與經辦注冊會計師
會計師事務所:普華永道中天會計師事務所有限公司
住所:上海湖濱路202號普華永道中心11樓
法定代表人:楊紹信
電話:(021)61238888
傳真:(021)61238800
聯系人:陳尚偉
經辦注冊會計師:汪棣、陳宇
華安基金管理有限公司
二??七年八月十日
基金管理人:華安基金管理有限公司
基金托管人:交通銀行股份有限公司
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