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7月26日下午,中國證監會新聞發言人披露了近期查處的一批利用互聯網非法經營證券業務案件的情況:中國證監會對『帶頭大哥777』等11起利用互聯網非法經營證券業務案調查終結,已作出取締這些非法業務的決定,已對相關當事人作出行政處罰決定告知書,並已將6起涉嫌犯罪的案件和兩起犯罪線索移交公安機關。
查處『帶頭大哥777』
經調查發現,一些不法分子在未取得證券諮詢從業資格的情況下,以互聯網為媒介,開設股評博客、建立專門網站、設立炒股QQ群、招收會員、收取會費,非法開展證券投資諮詢活動。『帶頭大哥777』王秀傑等當事人,利用互聯網開展非法證券投資諮詢活動的行為,違反了《證券法》第122條有關未經國務院證券監督管理機構批准,任何單位和個人不得經營證券業務的規定,構成了第197條有關未經批准,擅自非法經營證券業務的行為。
證監會新聞發言人說,這些不法分子均不具備證券從業資格和經歷,也不具備專業素質。經調查,那些提供給會員或客戶的所謂投資諮詢信息,大部分是當事人轉載他人研究成果,或根據市場流言自己編造的。而他們卻在互聯網上無限誇大其分析預測能力和薦股水平,以『散戶的守護神』、『基金操盤手』、『股市之神』等自居,以掌握『內幕信息』,能夠『與莊家互動』等極強的誘惑語言為砝碼,以所謂的准確預測率為資本,騙取投資者的信任。
這位新聞發言人稱,利用互聯網非法經營證券業務的違法違規行為成本很低,欺騙性很大,隱蔽性強。同時,這種違法違規行為影響又極為廣泛和迅速,投資人受損失後,很難尋求救濟,嚴重影響證券市場的正常秩序,嚴重危害投資人的利益。
針對這些新情況,中國證監會始終高度關注,並堅決予以打擊。據介紹,今年初,中國證監會就通過互聯網和其他新聞媒介等渠道,以全面搜索的方式,及時鎖定了包括『帶頭大哥777』在內的一批涉嫌非法經營證券業務的典型案件,集中力量組織調查。證監會稽查一局和二局通過與交易所建立信息聯動機制,實施快速反應,並在公安部門的大力配合下,聯手出擊,對這種利用互聯網非法經營證券業務的一批案件采取了果斷的打擊行動,對其中涉嫌犯罪的,及時移送公安機關依法追究有關當事人的刑事責任。
了解法律法規
《證券法》第122條明文規定,『未經國務院證券監督管理機構批准,任何單位和個人不得經營證券業務』。也就是說,一切不具有相關證券業務資格的機構或個人,無論利用何種信息渠道,采取哪種方式或手段開展證券投資諮詢業務,都是違法的,甚至可能是犯罪行為。
證監會新聞發言人提醒,投資人應該了解相關法律法規的要求。投資人如果對相關機構和個人的證券業務資格有疑問,可以在中國證券業協會等相關專業網站上查詢、核實;投資人要樹立正確的投資理念。在參與證券投資活動時,應尋求有資格的、正規的投資諮詢渠道,注意識別非法諮詢機構和個人,保持清醒的頭腦,不給不法分子可乘之機,確保自己的利益不受侵害。投資人一旦發現此類違法違規行為,或因此類違法違規行為受騙上當,應及時舉報或報案,並保留相關證據,以利於有關執法部門及時查處。
記者了解到,針對調查中發現的有關網站成為不法分子違法違規行為平臺等問題,中國證監會將協調其行業主管部門,盡快研究加強監管、規范運作以及依法查處違法違規行為的相關措施。
保持高壓態勢
另據介紹,今年上半年證監會打擊非法證券活動取得一定成果。據統計,到目前為止,證券監管系統共收到各類投訴1638件,對524起涉嫌從事非法證券活動的公司進行了調查,其中,涉嫌非法發行股票的公司有164家,涉嫌非法從事證券業務的中介機構有320家,對涉嫌構成犯罪的244家公司,及時移送公安機關。公安機關目前正集中力量偵辦一批大案要案。
據介紹,證監會將按照國務院統一部署和要求,站在維護金融安全和社會穩定,構建社會主義和諧社會的高度,繼續推動打擊非法證券活動的工作,特別是在重點地區推動建立相應的領導機制和聯合執法機制;證監會將聯合協調小組其他成員單位,推動重點地區的重點案件查處工作有所突破。證監會將對非法證券活動保持高壓態勢,發現一起,打擊一起,從根本上遏制非法證券活動的蔓延。
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