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美國證券交易委員會(SEC)日前一紙通知發至東亞銀行主席李國寶手中,這意味著他可能因涉嫌道瓊斯內幕交易而遭到美國證監會的起訴。
李國寶稱抗辯到底
東亞銀行昨日聲明證實,李國寶已接獲美國證券交易委員會發出的『韋爾斯通知書』,通知表明該會執法處正考慮建議美國證監會提出民事執法訴訟,狀告李國寶違反美國證券法。目前,執法處並沒有正式提交起訴建議,美國證監會亦沒有正式提出訴訟。
『我沒有觸犯法律,亦否認該委員會的表面指稱,如果委員會起訴我,我會抗辯到底!』李國寶昨日通過公開聲明向外界表示。
至於美國證監會是否會正式提出訴訟,李國寶在接受媒體查詢時表示,『多謝關心,我目前沒有任何評論。』
東亞銀行管理層則表示,主席李國寶明確否認美國證監會執法處人員對其一切表面指控,由於事件可能涉及訴訟,故李國寶未能作出任何評論。
好友梁啟雄牽其入案
李國寶被卷入道瓊斯內幕交易案,源於他的好友,華潤萬眾創辦人梁啟雄女兒梁家安及女婿王勤兢的道瓊斯股份買賣。
美國證監會於5月初在紐約地區法院對梁家安及其夫王勤兢提出民事起訴。
訴狀指出,二人於新聞集團收購道瓊斯的消息公布前兩周,率先購買了道瓊斯股份,並根據此消息引發的股價上漲而獲利818.3萬美元。其間,梁家安父親梁啟雄曾電匯318.8萬美元到女兒梁家安的美林證券賬戶。
李國寶與梁啟雄屬多年好友,而他又擔任道瓊斯公司董事,並早在4月13日的道瓊斯集團電話會議中,便知悉傳媒大亨默多克有意收購道瓊斯。這一背景讓外界懷疑梁家安從事內幕交易的消息來源是李國寶。
不過李國寶於5月初接受《華爾街日報》訪問時表示,『我沒有向任何一個人透露道瓊斯的資料,即使是我的太太。』『我認識梁啟雄,他是朋友,但我的確沒有向他提及有關道瓊斯的交易。』
《華爾街日報》於6月29日曾引述美國證監會的消息稱,美國證監會短期內將傳召李國寶,以了解他是否涉及梁家安夫婦的內幕交易案。而李國寶在日前接受英國《每日電訊報》采訪時則表示,自從新聞集團收購道瓊斯的消息公布後,他並沒有就涉及內幕交易案調查與美國證監會接觸。
最高罰款1.9億港元
內幕交易在美國屬於犯罪,美國證監會可能選擇民事或刑事起訴來處理,兩者的區別是舉證標准不同,民事訴訟的舉證標准較刑事訴訟要低。
香港大學法律學系副教授安納德介紹,如果李國寶涉及內幕交易案件,美國證監會一般會通過民事訴訟處理。
根據美國法律,民事訴訟的內幕交易案件,最高可處以相當於交易獲利的3倍的罰款。以梁家安夫婦此次獲利818萬美元計算,如果處以罰款,最高可達2454萬美元,即約1.9億港元。
不過,如果李國寶真的涉及參與內幕交易,其損失的遠遠不止是這1.9億港元罰款。目前李國寶除擔任東亞銀行主席外,還身兼多個香港公職,其中包括香港銀行界立法會代表。
分析人士指出,這一案件更受關注的焦點還在於,李國寶在商界的聲譽是否因此受損,以及可能帶來的政治影響。
有評論人士指出,由於李國寶在香港金融界的地位舉足輕重,其有關行動也會影響到香港作為國際金融中心的聲譽和地位。
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