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與火熱股市伴生的往往是市場和公司治理的問題凸現和漏洞放大。
《第一財經日報》獲悉,上投摩根基金管理公司(下稱『上投摩根』)旗下的一名基金經理唐建近日涉嫌『老鼠倉』被舉報。據悉,中國證監會已介入調查。
上投摩根市場部人士對此回應表示,該基金經理還在進行正常的基金管理,對其被舉報一事公司也沒有確切的消息和證據。
『基金經理靠「老鼠倉」謀利的傳言由來已久』,一位不願透露姓名的基金經理昨天告訴《第一財經日報》,『這件事在業內已經傳了一段時間。』
一家證券類媒體近日報道稱,監管層重拳出擊整肅基金業,並披露,本月初,『一家近年來口碑相當不錯的基金公司』突然召開緊急會議,宣布暫停公司一基金經理的投資權限。有消息人士稱,該公司接到對該基金經理的舉報,已對其進行調查,相關資料包括電話錄音等都已上報監管部門。
記者從多位業界人士處獲知,文中所指的基金公司是上投摩根,被舉報者則是目前擔任上投摩根成長先鋒基金經理唐建。該基金去年9月21日成立,本來由唐建單獨管理,但今年3月20日又增加了一位基金經理趙梓峰,由兩人共同管理。另一位上投摩根人士稱,目前該基金的投資操作已經以趙梓峰為主。他強調說,『老鼠倉』還沒有被證實,公司不可能對唐建作出任何武斷的處罰決定。
上述人士認為,基金公司在制度設計上對基金經理的『老鼠倉』是有防范措施的。他表示,公司很早就按照證監會和集團的要求,把基金經理及其家屬的身份證號碼等資料上報,從制度上盡量避免基金經理開『老鼠倉』的可能性。但他也承認,『這樣的制度安排仍然難以保證基金經理不通過其他途徑謀利。』
公開資料顯示,唐建從2000年起在申銀萬國證券研究所任行業分析師,2004年進入上投摩根,任研究副總監。事實上,基金經理不少都是研究員出身,從唐建的履歷來看,這是一個比較常見的基金經理的成長路線。
而上投摩根位列業界第一梯隊,其驕人業績彰顯了公司的投研實力。晨星資訊4月13日的評級報告,對上投摩根中國優勢和上投摩根阿爾法基金分別給予五星和四星評級(一年)。前不久該公司纔剛剛創下一天募資900億元的神話。
『這應該不是一家公司的問題,不過聽到這樣的事情,我們仍然覺得很震撼。』一位基金經理感嘆說。一位基金研究員認為,這可能還只是冰山一角,基金業還有很多沒有曝光的基金經理;不應把矛頭指向基金經理個人,基金公司的制度和相關法律法規顯然存在很多漏洞。他坦承,基金經理的『老鼠倉』『是業內公開的秘密』。
業內人士坦承,經歷過2000年的『基金黑幕』後,基金業表面上循規蹈矩,但類似『老鼠倉』、公私募基金共同坐莊等現象,並沒有完全消失。在2006年的牛市背景下,基金業的諸多問題都被掩蓋起來,投資者看到的只是基金炫目的業績。
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