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上投摩根內需動力股票型證券投資基金基金份額發售公告
基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
重要提示
1、上投摩根內需動力股票型證券投資基金(以下簡稱『本基金』)的發售已獲中國證監會證監基金字『2007』91號文批准。中國證監會對本基金的核准並不代表中國證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。
2、本基金為契約型開放式證券投資基金。
3、本基金的管理人為上投摩根基金管理有限公司(以下簡稱『本公司』)。注冊登記機構為本公司。
4、本基金在募集期內最終確認的有效認購金額擬不超過100億元(不包括利息)。
如果募集期首日的有效認購金額(不包括利息)接近、達到或超過100億元,或者在募集期首日後的其他時間,如果將當日的有效認購申請全部確認後,將使本基金在募集期內接受的有效認購金額(不包括利息)超過100億元,本基金將於次日公告提前結束發售,並自公告日起不再接受認購申請。
在募集期內,如果預計次日(T+1日)的有效認購申請全部確認後,將使本基金在募集期內接受的有效認購金額(不包括利息)接近、達到或超過100億元,本基金可於次日(T+1日)公告提前結束發售,並自T+2日起不再接受認購申請。
本基金管理人在基金募集期間不得調整該募集規模上限。基金合同生效後,基金規模不受上述募集規模上限的限制。
5、本基金自2007年4月10日起至2007年4月13日止,面向個人投資者和機構投資者,通過中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱『中國工商銀行』)、中國建設銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、興業證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、財富證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、聯合證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、國都證券有限責任公司、德邦證券有限責任公司的代銷網點和本公司的貴賓理財中心和電子交易系統同時發售。
6、本基金發售對象包括個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者及法律法規允許的其它所有投資者。
7、最低認購限額:在基金募集期內,投資者通過中國工商銀行或基金管理人的電子交易系統首次認購的單筆最低限額為人民幣5,000元,追加認購的單筆最低限額為人民幣1,000元;基金管理人的貴賓理財中心首次認購單筆最低限額為人民幣500,000元;投資者通過其他代銷機構首次認購的單筆最低限額為人民幣1,000元以上(含1,000元),追加認購的單筆最低限額為人民幣1,000元。各代銷機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以各代銷機構的業務規定為准。如發生比例配售,認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。
8、投資者欲購買本基金,需開立本公司基金賬戶,每個投資者僅允許開立一個本公司基金賬戶(保險公司多險種開戶等符合法律法規規定的可以開立多個賬戶)。發售期內各代銷網點同時為投資者辦理開立基金賬戶的手續。請投資者注意,如同日在不同銷售機構申請開立基金賬戶,可能導致開戶失敗。
9、基金賬戶開戶和認購申請手續可以同時辦理。但基金管理人的貴賓理財中心或電子交易系統在基金募集期不辦理個人投資者基金賬戶開戶業務,個人投資者如欲通過基金管理人的貴賓理財中心或電子交易系統認購本基金,請提前辦理基金賬戶開戶。
10、銷售機構(指本公司代銷網點和本公司貴賓理財中心或電子交易系統)對認購申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接受了認購申請,申請的成功與否應以注冊登記機構的確認結果為准。認購申請一經銷售機構受理,不可以撤銷。
11、本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況,請閱讀同時刊登在《上海證券報》、《中國證券報》和《證券時報》上的《上投摩根內需動力股票型證券投資基金招募說明書》。本基金的招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站(www.51fund.com)、中國工商銀行網站(www.icbc.com.cn)。投資者亦可通過本公司網站了解本公司的詳細情況和本基金發售的相關事宜。
12、中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱『中國工商銀行』)、中國建設銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、興業證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、財富證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、聯合證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、國都證券有限責任公司、德邦證券有限責任公司的代銷網點和本公司的貴賓理財中心和電子交易系統同時進行基金銷售,具體的城市名稱、網點名稱、聯系方式以及開戶和認購等事項請見各代銷機構在當地主要報紙上刊登的公告或在各代銷網點發布的公告。
13、對於未開設銷售網點地區的投資者,請撥打本公司的客戶服務電話(021)38794888,400 889 4888諮詢有關購買事宜。
14、基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整。
15、風險提示
本基金投資於證券市場,基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由於基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險等等。投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。
基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
基金托管人:中國工商銀行
注冊登記機構:上投摩根基金管理有限公司
基金銷售機構:中國工商銀行股份有限公司、中國建設銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、興業證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、財富證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、聯合證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、國都證券有限責任公司、德邦證券有限責任公司的代銷網點和上投摩根基金管理有限公司貴賓理財中心和電子交易系統。
一、本次發售基本情況
1、基金名稱
上投摩根內需動力股票型證券投資基金(基金代碼:377020 )。
2、基金類型
契約型開放式。
3、基金存續期限
不定期。
4、基金單位面值
每份基金單位面值為1.00元人民幣。
5、投資目標
本基金重點投資於內需增長背景下具有競爭優勢的上市公司,把握中國經濟和行業快速增長帶來的投資機會,追求基金資產長期穩定增值。
6、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
在正常市場情況下,本基金投資組合中股票投資比例為基金總資產的60%-95%,債券、現金及其它短期金融工具為0-40%,並保持不低於基金資產淨值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。對於中國證監會允許投資的創新金融產品,將依據有關法律法規進行投資管理。本基金投資重點是內需驅動行業中的優勢企業,80%以上的非現金股票基金資產屬於上述投資方向所確定的內容。
如果法律法規對上述比例要求有變更的,本基金投資范圍將及時做出相應調整,以調整變更後的比例為准。
7、發售對象
包括個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者。
8、代銷機構與代銷地點
(1)中國工商銀行股份有限公司
在以下37個一級分行、直屬分行的2萬多個理財網點辦理開戶和認購業務:北京、天津、河北、山西、內蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、四川、貴州、雲南、陝西、甘肅、青海、寧夏、新疆、重慶、大連、青島、寧波、深圳、廈門、蘇州、三峽(如有變化請以中國工商銀行公告為准)
中國工商銀行客戶服務統一諮詢電話:95588。
公司網址:www.icbc.com.cn。
(2)中國建設銀行股份有限公司
中國建設銀行在除西藏以外的全國各省、自治區、直轄市(港澳臺除外)的近14000多個中國建設銀行股份有限公司的指定網點辦理對投資者的開戶和認購業務。
中國建設銀行客戶服務統一諮詢電話:95533
公司網址:www.ccb.com
(3)招商銀行股份有限公司
招商銀行在以下41個城市的504個網點對所有投資者辦理上述業務:
深圳、上海、武漢、北京、沈陽、廣州、成都、蘭州、西安、南京、無錫、常州、蘇州、重慶、大連、杭州、寧波、溫州、紹興、南昌、長沙、福州、泉州、青島、天津、濟南、煙臺、烏魯木齊、昆明、合肥、廈門、哈爾濱、鄭州、東莞、太原、佛山、太原、丹東、盤錦、宜昌、黃石。
投資者可以通過以下途徑諮詢有關詳情:
招商銀行股份客服電話:95555(或撥打各城市營業網點諮詢電話)
公司網址:www.cmbchina.com
(4)交通銀行股份有限公司
交通銀行在以下125個城市的辦理開戶和認購業務:北京、天津、包頭、石家莊、鹿泉、唐山、秦皇島、太原、晉城、沈陽、鞍山、撫順、丹東、錦州、營口、遼陽、長春、吉林、延吉、哈爾濱、阿城、黑河、齊齊哈爾、大慶、上海、南京、徐州、揚州、儀征、泰州、靖江、南通、鎮江、丹陽、常州、杭州、富陽、建德、桐廬、蕭山、餘杭、臨安、溫州、嘉興、海寧、湖州、紹興、上虞、嵊州、諸暨、新昌、輕紡城、合肥、蕪湖、蚌埠、淮南、安慶、福州、福清、南昌、景德鎮、新餘、九江、濟南、淄博、濰坊、煙臺、威海、濟寧、泰安、鄭州、洛陽、武漢、武昌、宜昌、黃石、長沙、岳陽、廣州、順德、南海、珠海、汕頭、東莞、中山、佛山、揭陽、南寧、柳州、桂林、海口、瓊山、三亞、重慶、江津、成都、都江堰、自貢、攀枝花、貴陽、遵義、昆明、玉溪、楚雄、曲靖、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、寧波、慈溪、奉化、餘姚、廈門、青島、深圳、無錫、江陰、宜興、蘇州、昆山、常熟、張家港、吳江、太倉。
發售期間,投資人可以撥打交通銀行客戶服務電話:95559
公司網址:www.bankcomm.com
(5)中國光大銀行股份有限公司
光大銀行在以下30個城市400個網點對所有投資者辦理開戶和申購業務:北京、哈爾濱、深圳、上海、青島、大連、長春、重慶、廣州、昆明、武漢、煙臺、海口、廈門、福州、成都、蘇州、沈陽、寧波、合肥、太原、天津、南京、鄭州、杭州、濟南、西安、長沙、南寧、石家莊。
光大銀行客服熱線:95595 (全國)。
公司網址:www.cebbank.com
(6)上海銀行股份有限公司
在上海169家營業網點和寧波1家網點辦理對投資者的開放式基金開戶和認購業務。
發行期間,投資者可撥打上海銀行諮詢電話:021-962888,或撥打各營業網點諮詢電話。
公司網址:www.bankofshanghai.com
(7)國泰君安證券股份有限公司
在以下28個省、市、自治區99個主要城市的161家營業網點接受辦理投資者的開放式基金賬戶和認購業務:北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、任丘、晉城、呼和浩特、濟源、赤峰、沈陽、大連、長春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、東莞、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、餘江、貴溪市、宜春、萍鄉、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、餘姚、紹興、衢州、臺州、天臺、仙居、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮、昆明、麗江、個舊、芒市、文山、重慶、石柱、華岩、奉節、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關、酒泉、張掖、烏魯木齊。
投資者可以撥打國泰君安證券股份有限公司諮詢電話:4008888666,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網址:www.gtja.com
(8)中信建投證券有限責任公司
中信建投證券在以下20個省、市,64個城市的116家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務:北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、佛山、清遠、潮州、揭陽、海口、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、上饒、郴州、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連雲港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。
開放式基金諮詢電話:4008888108
公司網址:www.csc108.com
(9)申銀萬國證券股份有限公司
在以下44個城市109家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務:上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉、金華、南京、無錫、靖江、揚州、南通、蘇州、鎮江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、長沙、青島、海口、西安、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊。
投資者可以撥打申銀萬國證券客戶服務電話:021-962505或當地營業部諮詢電話。
公司網址:www.sw2000.com.cn。
(10)興業證券股份有限公司
在以下18個城市24家營業部辦理對所有投資者的開戶和認申購等業務:北京、上海、哈爾濱、深圳、福州、南京、杭州、濟南、武漢、成都、廣州、廈門、泉州、漳州、南平、龍岩、三明、西安。
發行期間,投資者可以撥打各城市營業網點諮詢電話。投資者可以撥打客戶服務電話:021-68419974,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網址: www.xyzq.com.cn。
(11)上海證券有限責任公司
在以下8個城市33個營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務:上海、北京、重慶、南京、南昌、深圳、蘇州、杭州。
投資者可以撥打上海證券客戶服務電話800-6200-071或當地營業部諮詢電話。
公司網址:www.962518.com。
(12)招商證券股份有限公司
在以下19個城市的31家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務:北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長沙、合肥、福州、深圳。
投資者可以撥打招商證券諮詢電話:400-8888-111、0755-26951111或當地營業部諮詢電話。
公司網址:www.newone.com.cn。
(13)光大證券股份有限公司
光大證券股份有限公司在以下30個城市46個營業網點為投資者辦理開放式證券投資基金的開戶和認購等業務:北京、天津、哈爾濱、黑河、大慶、齊齊哈爾、長春、上海、深圳、福州、佛山、江門、武漢、長沙、東莞、惠州、海口、順德、廣州、南寧、湛江、重慶、成都、遵義、內江、烏魯木齊、昆明、西安、南京、丹陽。
發行期間,投資者可以撥打光大證券股份有限公司客戶服務熱線:10108998,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網址:www.ebscn.com。
(14)海通證券股份有限公司
在以下50個城市的91家營業部辦理對所有投資者的開戶和認購業務:深圳、武漢、沈陽、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟南、煙臺、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚州、福州、海口、昆明、貴陽、遵義、新餘、長沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊、合肥。
投資者可以撥打海通證券客戶服務電話:021-962503或當地營業部諮詢電話。
公司網址:www.htsec.com。
(15)廣發證券股份有限公司
在以下63個城市133家營業網點為投資者辦理開戶和認購業務:廣州、北京、武漢、濟南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、太原、上海、杭州、寧波、 無錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠、惠州、梅州、臺山、韶關、普寧、南海、高明、開平、新會、江門、羅定、雲浮、南雄、英德、連州、高要、廉江、錦州、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營等。
投資者可以撥打廣發證券諮詢電話:020-87555888或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網址:www.gf.com.cn。
(16)財富證券有限責任公司
投資者可在募集期每日9:30-15:00,在以下6個省、市,9個主要城市的15家營業網點辦理開戶和認/申購等業務:北京、上海、天津、深圳、溫州、長沙、湘潭、邵陽、郴州。
投資者可以撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網址:www.cfzq.com。
(17)東方證券股份有限公司
東方證券股份有限公司在以下18個城市的55家營業網點接受辦理投資者的開戶和認購業務:上海、北京、天津、杭州、蘇州、武漢、南京、廣州、深圳、汕頭、南寧、北海、桂林、成都、長沙、沈陽、撫順、長春。
在發行期間,投資者可以撥打東方證券客戶服務熱線:021-962506,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網址:www.dfzq.com.cn。
(18)聯合證券有限責任公司
在以下18個城市的34家營業網點接受辦理投資者的開放式基金賬戶和認購業務:
深圳、廣州、海口、上海、南京、儀征、北京、濟南、南昌、十堰、長沙、成都、哈爾濱、沈陽、牡丹江、長春、合肥、杭州
投資者可以撥打聯合證券諮詢電話:400-8888-555,0755-25125666或撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網址:www.lhzq.com。
(19)國信證券有限責任公司
國信證券有41家營業網點,分布在深圳、北京、上海、廣州、佛山、惠州、珠海、肇慶、天津、成都、綿陽、福州、長春、大連、哈爾濱、煙臺、長沙、武漢、西安、南京、杭州、蕭山、義烏、無錫、昆明、合肥、沈陽27個城市。
國信證券客戶服務電話:800-810-8868
公司網址:www.guosen.com.cn
(20)國都證券有限責任公司
國都證券在以下12個主要城市的18家營業網點接受辦理投資者的開放式基金賬戶開戶、認購、申購等業務:北京、上海、深圳、鄭州、開封、天津、武漢、杭州、南京、西安、成都、長春。
國都證券有限責任公司客戶服務熱線:800-810-8809
公司網址:www.guodu.com
(21)德邦證券有限責任公司
德邦證券在以下7個城市的11家營業網點接受辦理投資者的開放式基金賬戶開戶、認購、申購等業務:北京、上海、沈陽、丹東、東港、撫順、長春。
投資者可以撥打各城市營業網點諮詢電話。
公司網址:www.tebon.com.cn。
其他代銷機構:如本次發售期間,新增代銷機構或代銷機構新增營業網點,則另行公告。
9、直銷機構和直銷地點
上投摩根基金管理有限公司上海貴賓理財中心
地址:上海市浦東富城路99號震旦國際大樓20樓
理財中心電話: (021)38794888,400 889 4888
傳真:(021)68881190
上投摩根基金管理有限公司北京貴賓理財中心
地址:北京市建國門北大街8號華潤大廈2503B室(100005)
電話010-65172266轉5008
傳真010-65179121
上投摩根基金管理有限公司深圳貴賓理財中心
地址:深圳市羅湖區深南東路5001號華潤大廈506室(518001)
電話:0755-82690060
傳真:0755-82690104
上投摩根基金管理有限公司電子交易系統
www.51fund.com
全國統一客服熱線:400 889 4888
10、發售時間安排與基金成立
本基金的發售時間自2007年4月10日起至2007年4月13日止。如遇突發事件,發售時間可適當調整。
如果募集期首日的有效認購金額(不包括利息)接近、達到或超過100億元,或者在募集期首日後的其他時間,如果將當日的有效認購申請全部確認後,將使本基金在募集期內接受的有效認購金額(不包括利息)超過100億元,本基金將於次日公告提前結束發售,並自公告日起不再接受認購申請。
在募集期內,如果預計次日(T+1日)的有效認購申請全部確認後,將使本基金在募集期內接受的有效認購金額(不包括利息)接近、達到或超過100億元,本基金可於次日(T+1日)公告提前結束發售,並自T+2日起不再接受認購申請。
本基金符合法定成立條件後,本基金可以宣布成立;發售時間內,本基金若未達到法定成立條件,基金管理人將延長發售時間並及時公告,但最長不超過法定募集期。
若募集期滿,本基金仍未達到法定成立條件,則本基金不能成立,基金管理人將把已募集資金並加計銀行同期活期存款利息在募集期結束後30天內退還給基金認購人。
11、基金認購方式與費率
(1)本基金采取金額認購的方式;
(2)本基金的認購費率為:
購買金額(M)
認購費率
M<100萬
1.20%
100萬?M<500萬
0.80%
500萬?M<1000萬
0.20%
M?1000萬
每筆1000元
投資者重復認購,須按每次認購所對應的費率檔次分別計費。當需要采取比例配售方式對有效認購金額進行部分確認時,投資者認購費率按照認購申請確認金額所對應的費率計算。采取比例配售方式對有效認購金額進行部分確認時,將導致有效認購金額低於申請認購金額,可能會出現認購費用的適用費率高於申請認購金額對應費率的情況,敬請投資人注意。
(3)基金份額的計算:
本基金認購份額的計算包括有效認購金額折算的基金份額加上申請認購總金額在募集期產生的利息折算的基金份額(利息具體數額以注冊登記人的記錄為准)。認購份額計算保留至小數點以後兩位,兩位以後的部分捨去,捨去部分所代表的資產計入基金資產。利息折算份額不收認購手續費,也不受基金賬戶最低持有份額的限制。
認購份數的計算公式如下:
認購費用= 認購金額/(1+認購費率) × 認購費率,對於1000萬元(含)以上的認購適用絕對數額的認購費金額
淨認購金額= 認購金額-認購費用
認購份額= (淨認購金額+利息)/基金份額面值
認購費用以人民幣元為單位,四捨五入,保留小數點後二位;認購份數采取四捨五入的方法保留小數點後兩位,由此產生的誤差計入基金財產。認購費用不屬於基金資產。
舉例如下:
某投資者投資120萬元有效認購本基金,假設該筆認購最後按照80.000000%比例予以確認,則投資者該筆申請的有效確認金額為96萬元,其對應認購費率為1.2%,同時假設該筆120萬元的有效認購申請金額在募集期間產生利息為162元,則其可得到的認購份額計算方法為:
認購申請確認金額=1,200,000.00×80.000000%=960,000.00元
認購費用= 960,000.00/(1+1.2%)×1.2% = 11383.40元
淨認購金額= 960,000.00-11383.40 = 948616.60元
認購份額= (948616.60+162)/1.00 = 948778.60份
未確認金額=1,200,000.00-960,000.00=240,000.00元
即此時投資人投資1,200,000元認購本基金,可得到948778.60份基金份額(含利息折份額部分)。未確認金額240,000.00元將於本基金募集結束後退回投資者賬戶。
二、發售方式及相關規定
1、發售期內本公司代銷網點和本公司貴賓理財中心和電子交易系統將同時面向個人投資者和機構投資者發售本基金,本基金不設最高認購限額。
2、最低認購限額:在基金募集期內,投資者通過中國工商銀行或基金管理人的電子交易系統首次認購的單筆最低限額為人民幣5,000元,追加認購的單筆最低限額為人民幣1,000元;基金管理人的貴賓理財中心首次認購單筆最低限額為人民幣500,000元;投資者通過其他代銷機構首次認購的單筆最低限額為人民幣1,000元以上(含1,000元),追加認購的單筆最低限額為人民幣1,000元。各代銷機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以各代銷機構的業務規定為准。如發生比例配售,認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。
3、有效認購申請的確認方式
本基金確認的有效認購金額(不包括利息)未超過100億元的,則對所有有效認購申請全部予以確認;如在募集期內接受的有效認購金額(不包括利息)超過100億元,則采取比例配售的方式對募集期內已接受的有效認購申請進行部分確認,不予確認的認購款項退還投資者。
本基金的部分確認的計算方法如下:
部分確認的比例= 100億元/募集期內有效認購申請總金額
投資者認購申請確認金額= 募集期內提交的有效認購申請金額╳ 部分確認的比例
當發生部分確認時,投資者認購費率按照認購申請確認金額所對應的費率計算,而且認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。認購申請確認金額以四捨五入的方法保留到小數點後兩位。
5、已購買過本公司管理的其它基金的投資者,在原開戶機構的網點購買本基金時不用再次開立本公司基金賬戶卡,在新的銷售機構網點購買本基金時,需先辦理多渠道開戶業務,此業務需提供原基金賬號。
三、個人投資者的開戶與認購程序
個人投資者可以在上投摩根基金管理有限公司貴賓理財中心、電子交易系統和中國工商銀行股份有限公司、建設銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、興業證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、財富證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、聯合證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、國都證券有限責任公司、德邦證券有限責任公司等指定基金代銷網點辦理基金賬戶開戶、認購申請。
(一) 通過中國工商銀行辦理開戶和認購的程序
1、個人認購業務的辦理時間為:基金發行日的9:00至17:00(具體辦理時間以中國工商銀行股份有限公司公告為准)。
2、開立中國工商銀行的交易賬戶
個人投資者申請開立中國工商銀行的交易賬戶時應提交下列材料:
①本人有效身份證明原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證)及復印件;
②中國工商銀行牡丹靈通卡或理財金賬戶卡;
③填妥的《基金交易賬戶開戶申請表》和《代理 基金公司基金帳戶業務申請書》;
3、提出認購申請
個人投資者在開立中國工商銀行交易賬戶後,可提出基金認購申請。提出認購申請時應提供以下材料:
(1) 中國工商銀行牡丹靈通卡或理財金賬戶卡;
(2) 填妥的《代理 基金申/認購申請表》;
中國工商銀行股份有限公司網上銀行和電話銀行可同時受理基金的認購業務,具體情況可通過該行網站、電話銀行中心(95588)查詢。
中國工商銀行在接收到投資者的認購申請後,將自動向基金管理公司提交投資者開立基金賬戶的申請和認購申請,經基金管理公司確認後,投資者可在T+2日(工作日)在中國工商銀行銷售網點打印基金開戶確認書和認購業務確認書。
(二)通過交通銀行辦理開戶和認購的程序
1、業務辦理時間
9:30-15:00。工作日15:00以後交易於下一工作日9:30提交。
2、開戶及認購程序(下述三項業務可同時辦理):
1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶);
2)認購基金(已在其他機構開立過上投摩根基金帳戶的,且未在交通銀行投資過上投基金賬戶下基金的投資者,需在申請表上填寫已有的基金賬戶號碼)。
3、個人客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時,需本人親自到網點並提交以下材料:
1)事先辦妥的交通銀行太平洋借記卡;
2)本人法定身份證件原件;
3)填妥的開通基金交易賬戶申請表。
4、個人客戶辦理認購申請時,需先存入足夠資金,並提交以下材料:
1)本人交通銀行太平洋借記卡(存有足夠資金);
2)填妥的認購申請表。
5、若有其他方面的要求,以交通銀行的說明為准。
(三)通過光大銀行辦理開戶和認購的程序
1、業務辦理時間
24小時接受個人投資者開戶與認購業務,其中:基金交易日9:30?15:00(簡稱交易時間)提交的申請當日受理,非交易時間提交的申請於下一交易時間受理。
非基金交易時間提交的申購申請,光大銀行基金系統僅做記錄,賬務系統暫不扣收客戶基金認購款,待下一基金交易日客戶所提交的申請正常受理後方開始逐筆扣劃客戶認購款,若扣款時客戶賬內無足夠餘額,將導致交易失敗。
2、交易渠道
交易渠道包括:櫃臺、網銀、電話銀行。
3、業務辦理渠道:
(1)基金簽約、撤銷簽約:僅限櫃臺辦理。
(2)可通過櫃臺、網上銀行辦理的業務:
賬戶類業務:基金開戶、基金銷戶、登記基金賬戶、取消登記基金賬戶;
交易類業務:基金認購、基金申購、基金贖回、基金轉換、基金撤單、基金自動申購、變更分紅方式等。
(3)可通過電話銀行辦理的業務:
交易類業務:基金認購、基金申購、基金贖回、基金轉換、基金撤單。
4、開立陽光卡/開立基金賬戶/登記基金賬戶
投資者通過中國光大銀行買賣開放式基金時,應首先開立一張個人陽光卡(如已有陽光卡,可沿用原卡),並在陽光卡櫃臺辦理資金賬戶簽約手續,指定該陽光卡為個人投資者在中國光大銀行辦理基金交易的唯一指定資金賬戶,然後通過光大銀行櫃臺辦理基金的注冊登記機構開立或登記基金賬戶(開立基金賬戶指該個人投資者以前沒有該注冊登記機構下的基金賬戶的情況;登記基金賬戶指該個人投資者以前曾在其他代銷或直銷機構開立該注冊登記機構下的基金賬戶,不可重復開戶,但可通過登記基金賬戶交易在光大銀行辦理基金業務),上述三步可在同一櫃臺一次完成。
(1) 申辦條件
個人投資者持本人有效身份證明(僅指中華人民共和國居民身份證、護照、軍人證、武警證、港澳臺通行證、戶口簿、警官證等)可在光大銀行代銷網點申請辦理賬戶簽約及開立基金賬戶手續。
(2) 須提供的材料
a. 本人有效身份證明;
b. 本人陽光卡(不限本、異地卡)。
(3) 申請手續
a. 個人投資者申請在光大銀行簽約,須攜帶所需材料,到光大銀行代銷網點,先詳細了解簽約、開戶有關規定;
b. 認真、如實、完整地填寫《中國光大銀行開放式基金業務賬戶申請表(個人)》各欄內容(簽約和開基金賬戶只需填寫一份申請表),提交代銷網點陽光卡櫃臺;
c. 根據櫃員提示,輸入陽光卡密碼;
d. 辦理簽約和基金賬戶開戶交易成功後,認真核對櫃臺返回的《中國光大銀行開放式基金業務賬戶申請表(個人)》打印內容,簽字確認後將客戶回單聯及陽光卡妥善留存。
3、認購
(1)個人投資者認購基金須提供的材料:
a. 客戶已簽約的陽光卡;
b. 《中國光大銀行開放式基金業務交易委托單》。
(2) 辦理手續
a.攜帶所需材料,到光大銀行代銷網點填寫《中國光大銀行開放式基金業務交易委托單》,送交陽光卡櫃臺;
b.確保陽光卡主賬戶內有足夠的餘額;
c.根據櫃員提示輸入陽光卡密碼;
d.交易成功後對櫃員返回的《中國光大銀行開放式基金業務交易委托單》打印內容核對無誤後簽字確認,並將客戶回單聯及陽光卡妥善保管;
e. 投資者可於T+2日(工作日,遇法定節、假日順延)以後,到銀行網點或自助設備上打印交割單。
(四)代銷本基金的證券公司
以下程序原則上適用於代銷本基金的證券公司,包括國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、興業證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、財富證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、聯合證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、國都證券有限責任公司、德邦證券有限責任公司。此程序僅供投資者參考,具體程序以各代銷機構的規定為准,新增代銷渠道的認購程序以有關公告為准。
1、業務辦理時間:基金發售日的9:30-15:00(周六、周日和法定節假日不辦理)。
2、資金賬戶的開立:(已在該代銷券商處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶)
個人投資者申請開立資金賬戶應提供以下材料:
(1)填妥的《資金賬戶開戶申請表》;
(2)本人有效身份證明原件及復印件;
(3)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。
3、基金賬戶的開立:個人投資者申請開立基金賬戶應提供以下材料:
(1)填妥的《開戶申請表》;
(2)本人有效身份證件及復印件;
(3)在本代銷機構開立的資金賬戶卡;
(4)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。
4、提出認購申請:個人投資者在開立資金賬戶和基金賬戶並存入足額認購資金後,可申請認購本基金。個人投資者申請認購本基金應提供以下材料:
(1)填妥的《認購申請表》;
(2)本人有效身份證原件及復印件;
(3)在本代銷機構開立的資金賬戶卡;投資者還可通過各代銷券商的電話委托、自助/熱自助委托、網上交易委托等方式提交認購申請。
5、注意事項:
(1)若有其他方面的要求,以各代銷機構的說明為准。
(2)個人投資者需本人親自到網點辦理開戶和認購手續。
(3)投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。
基金名稱:『上投摩根內需動力股票型證券投資基金』、基金代碼:『377020』。
(五)上投摩根基金管理有限公司貴賓理財中心和電子交易系統
1、開戶和認購的時間
基金募集期間,基金管理人不辦理基金賬戶開戶業務,請個人投資者提前辦理。
2、開戶和認購的程序
(1)個人投資者辦理基金賬戶開戶申請時須提交下列材料:
◇有效身份證明文件原件;
◇填妥的經本人簽字確認的《賬戶業務申請表》。
個人投資者開立基金賬戶必須本人親自辦理;
委托他人代辦的,還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。
本公司需要留存的材料為:有效身份證明文件復印件、委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件復印件(委托他人代辦的)、填妥的經本人簽字確認的申請表。
(2)個人投資者辦理認購申請時須提交下列材料:
◇有效身份證明文件;
◇資金結算憑證或復印件;
◇填妥的經本人簽字確認的《交易業務申請表》。
委托他人代辦的,還需提供委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。
銷售機構需要留存的材料為:委托代辦書及代辦人有效身份證明文件復印件(委托他人代辦時),資金結算憑證復印件、銀行卡或存折復印件,填妥的經本人簽字確認的申請表。
(3)認購資金的劃撥
個人投資者辦理認購前應將足額認購資金劃入本公司指定的任一直銷專戶:
賬戶名稱:上投摩根基金管理有限公司直銷專戶
帳 號:31001550400050002872
開戶銀行:中國建設銀行上海市分行營業部
聯行號:52352
人民銀行大額支付系統聯行號:105290036005
賬戶名稱:上投摩根基金管理有限公司
帳 號:1001190729013313135
開戶銀行:中國工商銀行上海市分行第二營業部
開戶行交換號:001021907
聯行號:20304018
人民銀行大額支付系統聯行號:102290019077
賬戶名稱:上投摩根基金管理有限公司
帳 號:60892385001
開戶銀行:招商銀行上海分行營業部
聯行號:096819
人民銀行大額支付系統聯行號:308290003020
3、注意事項
(1)以下將被認定為無效認購:
◇投資者已劃付資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的;
◇投資者已劃付資金,但逾期未辦理認購手續的;
◇投資者已劃付的認購資金少於其申請的認購金額的;
◇本公司確認的其它無效資金。
(2)投資者T日提交開戶申請後,可於T+1日到本公司貴賓理財中心查詢確認結果,或通過本公司客戶服務中心、本公司網站查詢。
(3)投資者T日提交認購申請後,可於T+1日到本公司貴賓理財中心查詢認購接受結果,或通過本公司客戶服務中心、本公司網站查詢。認購確認結果可於基金成立後到本公司貴賓理財中心查詢,或通過本公司客戶服務中心、本公司網站查詢。
四、機構投資者的開戶與認購程序
機構投資者可以在上投摩根基金管理有限公司貴賓理財中心、中國工商銀行,代銷本基金的證券公司等指定基金代銷網點辦理基金賬戶開戶、認購申請。
(一)上投摩根基金管理有限公司貴賓理財理財中心
1、開戶和認購的時間
9:30-17:00
2、辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交下列材料:
(1)有效身份證明文件及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件;
(2)法定代表人授權委托書原件;
(3)業務經辦人有效身份證明文件原件及復印件;
(4)預留印鑒卡;
(5)填妥的加蓋公章的申請表。
本公司或賬戶代理機構需要留存的材料為:有效身份證明文件的復印件;法定代表人授權委托書原件;業務經辦人有效身份證明文件復印件;預留印鑒卡;填妥的加蓋公章的申請表。
3、機構投資者認購基金的申請,應當提供下列材料:
辦理認購申請時須提交填妥的《交易業務申請表》,並加蓋預留交易印鑒。
(1)業務經辦人有效身份證明文件;
(2)資金結算憑證或復印件;
(3)填妥的加蓋預留印鑒章的《交易業務申請表》。
銷售機構需要留存的材料為:業務經辦人有效身份證明文件復印件,資金結算憑證復印件,填妥的加蓋預留印鑒章的申請表。
4、認購資金的劃撥
機構投資者辦理認購前應將足額認購資金劃入本公司指定的任一直銷專戶
賬戶名稱:上投摩根基金管理有限公司直銷專戶
帳 號:31001550400050002872
開戶銀行:中國建設銀行上海市分行營業部
聯行號:52352
人民銀行大額支付系統聯行號:105290036005
賬戶名稱:上投摩根基金管理有限公司
帳 號:1001190729013313135
開戶銀行:中國工商銀行上海市分行第二營業部
開戶行交換號:001021907
聯行號:20304018
人民銀行大額支付系統聯行號:102290019077
賬戶名稱:上投摩根基金管理有限公司
帳 號:60892385001
開戶銀行:招商銀行上海分行營業部
聯行號:096819
人民銀行大額支付系統聯行號:308290003020
5、注意事項
(1)以下將被認定為無效認購:
◇投資者已劃付資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的;
◇投資者已劃付資金,但逾期未辦理認購手續的;
◇投資者已劃付的認購資金少於其申請的認購金額的;
◇本公司確認的其它無效資金。
(2)投資者T日提交開戶申請後,可於T+1日到本公司貴賓理財中心或通過本公司客戶服務中心查詢確認結果。
(3)投資者T日提交認購申請後,可於T+1日到本公司貴賓理財中心查詢認購接受結果,或通過本公司客戶服務中心、本公司網站查詢。認購確認結果可於基金成立後到本公司貴賓理財中心查詢,或通過本公司客戶服務中心、本公司網站查詢。
(二)通過中國工商銀行辦理開戶和認購的程序
1、開戶及認購時間:
機構認購業務的辦理時間為:基金發行日9:00至17:00(具體辦理時間以中國工商銀行股份有限公司公告為准)。
2、開立中國工商銀行的交易賬戶
機構投資者申請開立中國工商銀行的交易賬戶時應提交下列材料:
①營業執照或注冊登記證書原件正本或副本及上述文件加蓋公章的復印件;
②法定代表人證明書;
③法人授權委托書(加蓋法定代表人簽章和機構公章);
④經辦人有效身份證件原件及其復印件;
⑤填妥的《基金交易賬戶開戶申請表》和《代理 基金公司基金帳戶業務申請書》並加蓋公章。
3、提出認購申請
機構投資者在開立中國工商銀行交易賬戶後,可提出基金認購申請,需填妥並提交以下材料。
①中國工商銀行股份有限公司客戶自助卡;
②《代理 基金申/認購申請表》並加蓋預留印鑒。
中國工商銀行在接收到投資者的認購申請後,將自動向基金管理公司提交投資者開立基金賬戶的申請和認購申請,經基金管理公司確認後,投資者可在T+2日(工作日)在中國工商銀行銷售網點打印基金帳戶開戶確認書和認購業務確認書。
(三)通過交通銀行辦理開戶和認購的程序
1、業務辦理時間
9:30至15:00(周六、周日不受理)。
2、開戶及認購程序(下述三項業務可同時辦理):
1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶);
2)認購基金(已在其他機構開立過上投摩根基金賬戶的,且未在交通銀行投資過上投摩根基金賬戶下基金的投資者,需在申請表上填寫已有的基金帳戶號碼)。
3、機構客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時,需指定經辦人親自到網點並提交以下材料:
1)工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本或民政部門、其他主管部門頒發的注冊登記證書原件及復印件(加蓋機構公章);
2)機構對基金業務經辦人員的授權書(加蓋機構公章、法定代表人私章);
3)機構代碼證;
4)經辦人身份證件及復印件;
5)填妥的開立基金交易賬戶申請表,加蓋機構公章和法人代表章;
6)指定一個該基金代銷網點的資金結算賬戶為基金結算賬戶,用以對所有基金交易業務的資金清算。
4、機構客戶辦理認購申請時,需在銀行賬戶中存入足夠的資金,並提交以下材料:
1)《交通銀行代銷基金交易卡》;
2)填寫的代銷基金認購申請表(加蓋機構公章和法人代表章)。
3)認購款項的有效結算憑證;
4)經辦人身份證件。
5、若有其他方面的要求,以交通銀行的說明為准。
(四)通過光大銀行辦理開戶和認購的程序
1、 業務辦理時間
日常工作日9:30?15:00。
2、交易渠道
交易渠道僅包括光大銀行各營業櫃臺。
3、開戶及申購程序
(1)投資者需事先在光大銀行的營業網點開立資金賬戶並存入足夠的申購資金;
(2)投資者須由指定的經辦人到資金賬戶開戶櫃臺辦理基金賬戶開戶手續,開戶時需提交以下資料:
a.企業法人需提供加蓋公章的營業執照復印件和副本原件,事業法人、社會團體或其他組織需提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件和加蓋公章的復印件;
b.授權經辦人有效身份原件和復印件;
c.加蓋公章、法人代表簽章並載有授權委托事項的《中國光大銀行開放式基金業務賬戶申請表》。
(3)投資者辦理認購手續時需提交以下資料:
a.加蓋公章、法人代表簽章並載有授權委托事項的《中國光大銀行開放式基金業務賬戶申請表》;
b.授權經辦人有效身份證件的原件和復印件;
c.加蓋單位公章的《中國光大銀行開放式基金交易委托單》;
d.轉帳支票(為在本營業機構開立的結算賬戶的轉帳支票)。
(五)代銷本基金的證券公司
以下程序原則上適用於代銷本基金的證券公司,包括國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、興業證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、財富證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、聯合證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、國都證券有限責任公司、德邦證券有限責任公司。僅供投資者參考,具體程序以各代銷機構的規定為准。新增代銷渠道的認購程序以有關公告為准。
1、業務辦理時間:基金發售日的9:30-15:00(周六、周日不受理)。
2、開立資金賬戶:機構投資者申請開立機構賬戶應提供以下材料:
(1)資金賬戶開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章),已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶;
(2)企業法人營業執照或其他法人的注冊登記證書原件(營業執照或注冊登記證書必須在有效期內且已完成上一年度年檢)及復印件(加蓋機構公章);
(3)法定代表人授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);
(4)法定代表人證明書;
(5)法定代表人身份證件復印件,法定代表人簽發的標准格式的授權委托書;
(6)預留印鑒;
(7)經辦人身份證件及其復印件;
3、開立基金賬戶:機構投資者開立基金賬戶應提供以下材料:
(1)開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章);
(2)經辦人身份證件及復印件;
(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);
(4)代銷券商開立的資金賬戶卡。
4、提出認購申請:機構投資者申請認購本基金應提供以下材料:
(1)認購申請表(加蓋機構公章和法定代表人章);
(2)經辦人身份證件及復印件;
(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);
(4)代銷券商開立的資金賬戶卡。
投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易等方式提出認購申請。
5、注意事項:
(1)若有其他方面的要求,以代銷券商的說明為准。
(2)投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。基金名稱:『上投摩根內需動力股票型證券投資基金』、基金代碼:『377020』。
五、清算與交割
1、本基金正式成立前,全部認購資金將被凍結,認購資金(包括認購費)產生的資金利息在募集期結束後折算成基金份額,歸投資者所有。投資者認購資金的利息以注冊登記機構的計算為准。
2、本基金權益登記由基金注冊登記機構在發售結束後完成。
六、基金的驗資與成立
1、本基金發售期截止後,由基金管理人委托具有證券從業資格的會計師事務所對認購資金進行驗資並出具驗資報告,基金注冊登記機構出具認購戶數證明。
2、基金管理人應當按照規定辦理基金備案手續。自中國證監會書面確認之日起,基金備案手續辦理完畢,基金合同生效。
3、基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。
4、若本基金不成立,本基金將把已募集資金並加計銀行同期活期存款利息在募集期結束後30天內退還給基金認購人。
七、發售費用
若本基金發售失敗,發售費用由基金管理人承擔。基金合同生效後的各項費用按有關法規列支;若本基金發售成功,基金合同生效前的各種費用由基金管理人承擔。
八、本次發售當事人或中介機構
(一)基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
名稱:上投摩根基金管理有限公司
注冊地址:上海市浦東富城路99號震旦國際大樓20層
辦公地址:上海市浦東富城路99號震旦國際大樓20層
法定代表人:陳開元
總經理:王鴻嬪
成立日期:2004年5月12日
批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基字[2004]56號
經營范圍:基金管理業務、發起設立基金以及經中國證監會批准的其他業務。
組織形式:有限責任公司
實繳注冊資本:15000萬元
存續期間:持續經營
公司網址:www.51fund.com
(二)基金托管人:中國工商銀行
名稱:中國工商銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街55號(100032)
法定代表人:姜建清
電話:(010)66106912
傳真:(010)66106904
聯系人:蔣松雲
成立時間:1984年1月1日
組織形式:股份有限公司
注冊資本:人民幣286,509,130,026元
批准設立機關和設立文號:國務院《關於中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》(國發[1983]146號)
存續期間:持續經營
經營范圍:辦理人民幣存款、貸款、國內外結算、辦理票據承兌、貼現、轉貼現、國內會計業務、代理資金清算、提供信用證服務,代理銷售業務,代理發行、代理承銷、代理承兌債券,代收代付業務,代理證券資金清算業務,保險業代理業務,代理外國銀行和國際金融機構貸款業務,證券投資基金、企業年金托管業務、企業年金賬戶管理服務、認購申購業務,諮詢調查業務,貸款承諾、企業個人財務顧問服務、組織或參加銀行貸款外匯存款,外匯貸款,外幣兌換,出口托收及進口代收,外匯票據承兌和貼現,外匯借款、外匯擔保、發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外匯有價證券。自營代外匯買賣,外匯金融衍生業務,銀行卡業務,電話銀行、網上銀行,手機銀行業務,辦理結匯售匯業務,經國務院銀行業監督管理機構批准內的其他業務。
(三)銷售機構
1、直銷機構
上投摩根基金管理有限公司上海貴賓理財中心
地址:上海市浦東富城路99號震旦國際大樓20樓(200120)
理財中心電話:(021)38794999轉1508
傳真:(021)68881190
公司網址:www.51fund.com
上投摩根基金管理有限公司北京貴賓理財中心
地址:北京市建國門北大街8號華潤大廈2503B室(100005)
電話010-65172266轉5008
傳真010-65179121
上投摩根基金管理有限公司深圳貴賓理財中心
地址:深圳市羅湖區深南東路5001號華潤大廈506室(518001)
電話:0755-82690060
傳真:0755-82690104
2、代銷機構
(1)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人:姜建清
電話:010-66107900
聯系人:田耕
客戶服務統一諮詢電話:95588
網址:www.icbc.com.cn
(2)中國建設銀行股份有限公司
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心)
法定代表人:郭樹清
客戶服務電話:95533
網址:www.ccb.com
(3)招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人:秦曉
電話:(0755)82090060
傳真:(0755)82090817
聯系人:劉薇
網址:www.cmbchina.com
(4)交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市仙霞路18號
辦公地址:上海市銀城中路188號
法定代表人:蔣超良
電話:(021)58781234
傳真:(021)58408842
聯系人:曹榕
客戶服務熱線:95559
網址:www.bankcomm.com
(5)中國光大銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
法定代表人:王明權
電話:(010)68098000
傳真:(010)68561260,68561290
客服電話:95595
聯系人:劉靜
網址:www.cebbank.com
(6)上海銀行股份有限公司
注冊地址:上海市中山東二路585號
辦公地址:上海市中山東二路585號
法定代表人:陳辛
聯系人:張浩
聯系電話:021-63370888
傳真:021-63370777
客戶服務熱線:021-962888
網址:www.bankofshanghai.com
(7)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區商城路618號
辦公地址:上海市延平路135號
法定代表人:祝幼一
電話:(021)62580818轉213
傳真:(021) 62569400
聯系人:芮敏祺
客戶服務諮詢電話:400-8888-666
網址:www.gtja.com
(8)中信建投證券有限責任公司
注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京市東城區朝內大街188號
法定代表人:黎曉宏
電話:(010)65186758
傳真:(010)65182261
聯系人:魏明
客戶服務諮詢電話:400-8888-108;
網址:www.csc108.com
(9)申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址:上海市常熟路171號
法定代表人:丁國榮
電話:021-962505、021-54033888
傳真:021- 54038844
聯系人:胡潔靜
客戶服務電話:(021)962505
網址:www.sw2000.com.cn
(10)興業證券股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人:蘭榮
電話:021-68419125
聯系人:楊盛芳
客戶服務熱線:021-68419974
公司網站: www.xyzq.com.cn
(11)上海證券有限責任公司
注冊地址:上海市九江路111號
法定代表人:蔣元真
電話:(021)65087006/65076608-557
傳真:(021)65213164/65081069
聯系人:劉永、方凌雲
客戶服務電話800-6200-071
網址:www.962518.com
(12)招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座40-45層
法定代表人:宮少林
電話:(0755)26951111(客戶服務中心)
傳真:(0755)82943237
聯系人:黃健
客戶服務電話:400-8888-111
網址:www.newone.com.cn
(13)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
法定代表人:王明權
電話:021-68816000
傳真:021-68815009
聯系人:劉晨
客戶服務電話:10108998
網址:www.ebscn.com
(14)海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市淮海中路98號
法定代表人:王開國
電話:(021)53594566轉4125
傳真:(021)53858549
聯系人:金芸楊薇
客戶服務諮詢電話:(021)962503、400-8888-001
網址:www.htsec.com
(15)廣發證券股份有限公司
注冊地址:廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址:廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓
法定代表人:王志偉
聯系人:肖中梅
諮詢電話:(020)87555888轉各營業網點
傳真:(020)87557985
公司網站:http://www.gf.com.cn
(16)財富證券有限責任公司
注冊地址:長沙市芙蓉中路二段八十號順天國際財富中心26層
法定代表人:蔣永明
電話: 0731-4403343
傳真:0731-4403439
聯系人:張治平
網址:www.cfzq.com
(17)東方證券股份有限公司
注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人:王益民
客戶服務熱線:021-962506或4008888506
聯系人:吳宇
電話:021-63325888
傳真:021-63326173
網址:www.dfzq.com.cn
(18)聯合證券有限責任公司
注冊地址:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人:馬國強
聯系電話:0755-82492190
客服熱線:400-8888-555;0755-25125666
傳真:0755-82492062
聯系人:范雪玲
公司網站:www.lhzq.com
(19)國信證券有限責任公司
注冊地址:深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人:何如
電話: 0755-82130833轉2181
傳真: 0755-82133302
聯系人:林建閩
客戶服務電話: 800-810-8868
公司網址:www.guosen.com
(20)國都證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格廣場45層
辦公地址:北京市東城區安外大街安貞大廈3層
法定代表人:王少華
聯系電話:010-64482828-390
傳真:010-64482090
聯系人:馬澤承
諮詢電話:800-810-8809
公司網址:www.guodu.com
(21)德邦證券有限責任公司
注冊地址:沈陽市沈河區小西路49號
辦公地址:上海市浦東南路588號浦發大廈26層
法定代表人:王軍
電話:021-68590808-8119
傳真:(021)68596077
聯系人:羅芳
網址: www.tebon.com.cn
(四)注冊登記機構:上投摩根基金管理有限公司
(五)律師事務所:源泰律師事務所
注冊地址:上海市浦東新區浦東南路256號,華夏銀行大廈14層
負責人:廖海
聯系電話:021-5115 0298
傳真:021-5115 0398
經辦律師:廖海、呂紅
(六)會計師事務所: 普華永道中天會計師事務所有限公司
住所: 上海市浦東新區陸家嘴環路1233號匯亞大廈1604-1608室
法定代表人: 楊紹信(SILAS SIU SHUN YANG)
聯系電話: +86 21 6123 8888
傳真電話: +86 21 6123 8800
經辦注冊會計師:汪棣 陳宇
聯系人: 郁豪偉
上投摩根基金管理有限公司
2007年4月6日
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