基金名稱:富蘭克林國海潛力組合股票型證券投資基金
基金管理人:國海富蘭克林基金管理有限公司
重要提示
1、富蘭克林國海潛力組合股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的發售已獲中國證監會證監基金字[2007]56號文批准。中國證監會對本基金的核準並不代表中國證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是契約型開放式股票型證券投資基金。
3、本基金管理人和註冊登記人爲國海富蘭克林基金管理有限公司(下稱“本公司”)。
4、本基金自2007年3月15日起至2007年4月12日止,通過本公司的直銷網點和中國銀行股份有限公司、國海證券、中信建投、國泰君安、申銀萬國、銀河證券、興業證券等代銷機構的代銷網點公開銷售。
5、本基金的募集對象是個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
6、本基金設定募集目標上限爲100億份。在基金募集期內,如預計次日本基金累計募集規模有可能超過100億份,當晚將在管理人及代銷機構網站進行公告,次日起停止基金募集並同時在法定信息披露媒體上公告,將最終募集規模控制在100億份以下。
7、在基金募集期間基金賬戶開戶和認購申請手續可以同時辦理。
8、在募集期內,投資者單筆認購金額起點爲1000元(含認購費),直銷網點投資者(除通過網上交易系統辦理的)首次認購本基金的最低金額爲100,000元(含認購費),追加認購金額每筆不低於1000元,在募集期內可以重複認購。投資者提出的認購申請一經受理,不可撤銷。
9、認購款項在基金募集期間的利息將摺合成基金份額記入投資者賬戶,其中利息以註冊登記機構的記錄爲準。
10、銷售機構對認購申請的受理並不表示該申請已經成功,而僅代表銷售機構確實接受了認購申請,申請的成功與否應以基金註冊登記機構的確認登記爲準。投資者可以在基金合同生效後到各基金銷售網點打印認購交易確認單。
11、本公告僅對本基金髮售的有關事項和規定予以說明。投資者欲瞭解本基金的詳細情況,請仔細閱讀2007年3 月12日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上的《富蘭克林國海潛力組合股票型證券投資基金招募說明書》。
12、本基金的《招募說明書》、《基金合同》及本公告將同時發佈在本公司網站(www.ftsfund.com),中國銀行網站(www.boc.cn)。投資者亦可通過本公司網站下載基金直銷申請表格,瞭解基金髮售相關事宜。
13、投資者可撥打本公司客戶服務電話(021-3878 9555),中國銀行股份有限公司客戶服務電話(95566)及其他代銷機構客戶服務電話諮詢購買事宜。
14、本公司可綜合各種情況對發售安排、募集期限等做適當調整,並及時公告。
15、本基金投資於證券市場,基金淨值會因爲證券市場波動等因素產生波動,投資者根據所持有份額享受基金的收益,但同時也要承擔相應的投資風險。基金投資中的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由於基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,某一基金的特定風險等。富蘭克林國海潛力組合基金爲股票型基金,屬證券投資基金中的較高風險收益品種。投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。
一、本次募集基本情況
(一)基金名稱
富蘭克林國海潛力組合股票型證券投資基金(基金代碼:450003)
(二)基金類別
股票型開放式證券投資基金
(三)基金存續期限
不定期
(四)基金份額面值
每份基金份額面值爲1.00元人民幣
(五)募集對象
個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
(六)募集場所
1、直銷機構:
機構名稱:國海富蘭克林基金管理有限公司
地址:上海浦東新區富城路99號震旦國際大樓18樓
電話:021-6888 0980
傳真:021-6887 0708
2、代銷機構:
(1)中國銀行股份有限公司
在本基金募集期間,中國銀行全國各地網點爲投資者辦理開戶和認購業務,投資者可以撥打中國銀行股份有限公司客戶服務統一諮詢電話:95566或各城市分行來電話諮詢。投資者也可以訪問中國銀行網站:www.boc.cn;
(2)國海證券有限責任公司
在本基金認購期間,國海證券將在以下11個城市23家營業部辦理對所有投資者的開戶和認購業務:南寧、柳州、梧州、北海、深圳、上海、成都、桂林、玉林、貴港、北京。
投資者可以撥打國海證券有限責任公司客戶服務熱線:0755-8248 5852,或撥打各城市營業網點諮詢電話,或訪問國海證券有限責任公司證券網站:www.ghzq.com.cn
(3)中信建投證券有限責任公司
在本基金認購期間,中信建投證券以下69個主要城市的123家營業網點爲投資者辦理開戶和認購業務:北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠、潮州、揭陽、海口、瀋陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、上饒、郴州、貴陽、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連雲港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、保定、西安、蘭州、金昌、昆明。
投資者可以撥打中信建投證券諮詢電話:400-8888-108(免長途費),010-65186758,或撥打各城市營業網點諮詢電話,或訪問中信建投證券網站:www.csc108.com;
(4)國泰君安證券股份有限公司
在本基金認購期間,國泰君安證券以下98個主要城市的160家營業網點爲投資者辦理開戶和認購業務:北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、晉城、呼和浩特、濟源、赤峯、瀋陽、大連、長春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、餘江、貴溪市、宜春、萍鄉、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、紹興、衢州、台州、天台、仙居、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮、昆明、麗江、箇舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關、酒泉、張掖、烏魯木齊。
投資者可以撥打國泰君安證券諮詢電話:400-8888-666,或撥打各城市營業網點諮詢電話,或訪問國泰君安證券網站:www.gtja.com。
(5)海通證券股份有限公司
在本基金認購期間,海通證券將在以下49個城市的91家營業部辦理對所有投資者的開戶和認購業務:深圳、武漢、瀋陽、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟南、煙臺、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚州、福州、海口、昆明、貴陽、遵義、新餘、長沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊、合肥。
投資者可以撥打海通證券客戶服務電話:400-8888-001,或撥打各城市營業網點諮詢電話,或訪問海通證券網站:www.htsec.com。
(6)中國銀河證券有限責任公司
在本基金認購期間,中國銀河證券有限責任公司將在以下64個城市的167家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購手續:北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、揚州、蘇州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、台州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、桂林、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、銀川、大連、寧波、廈門、青島、濟南、深圳、珠海、東莞。
投資者可以撥打中國銀河證券諮詢電話:010-68016655,或撥打各城市營業網點諮詢電話,或訪問中國銀河證券網站:www.chinastock.com。
(7)興業證券股份有限公司
在本基金認購期間,興業證券以下19個城市的23個營業網點爲投資者辦理開戶和認購業務:北京、上海、深圳、武漢、順德、杭州、濟南、南京、成都、西安、哈爾濱、福州、廈門、漳州、泉州、三明、龍巖、南平、廣州。
投資者可以撥打興業證券諮詢電話:021-68419974,或撥打各城市營業網點諮詢電話,或訪問興業證券網站:www.xyzq.com.cn。
(8)申銀萬國證券
在本基金認購期間,申銀萬國證券以下44個城市的109家營業網點爲投資者辦理開戶和認購業務:上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉、金華、南京、無錫、靖江、揚州、南通、蘇州、鎮江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、深圳、廣州、珠海、重慶、瀋陽、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、長沙、青島、海口、西安、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊。
投資者可以撥打申銀萬國證券客戶服務電話:962505,或撥打各城市營業網點諮詢電話,或訪問申銀萬國證券網站: www.sywg.com.cn。
(9)招商證券
在本基金認購期間,招商證券以下19個城市的31家營業網點對投資者辦理開戶和認購業務:北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長沙、合肥、福州、深圳。
投資者可以撥打招商證券客戶服務熱線:400-8888-111, 0755-26951111,或撥打各城市營業網點諮詢電話,或訪問招商證券網站:www.newone.com.cn。
(10)聯合證券
在本基金認購期間,聯合證券以下18個城市的34家證券營業網點爲投資者辦理開戶和認購業務:北京、上海、深圳、廣州、南京、成都、哈爾濱、濟南、南昌、十堰、長沙、瀋陽、牡丹江、長春、海口、合肥、儀徵、杭州。
投資者可以撥打聯合證券客戶服務熱線:400-8888-555,或撥打各城市營業網點諮詢電話,或訪問聯合證券網站:www.lhzq.com。
(11)齊魯證券
在本基金認購期間,齊魯證券以下18個城市的30家營業網點對投資者辦理開戶和認購業務:北京、上海、濟南、青島、淄博、泰安、濟寧、德州、威海、煙臺、東營、濱州、日照、棗莊、聊城、萊蕪、榮成、文登。
投資者可以撥打齊魯證券客戶服務熱線:0531-82024184,或撥打各城市營業網點諮詢電話,或訪問齊魯證券網站:www.qlzq.com.cn。
(12)廣發證券
在本基金認購期間,廣發證券以下64個城市的132家營業網點對投資者辦理開戶和認購業務:廣州、北京、武漢、濟南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、太原、上海、杭州、寧波、無錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠、惠州、梅州、台山、韶關、普寧、南海、高明、南海、開平、新會、江門、羅定、雲浮、南雄、英德、連州、高要、廉江、錦州、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營。
投資者可以撥打廣發證券客戶服務熱線:020-87555888*875,或撥打各城市營業網點諮詢電話,或訪問廣發證券網站:www.gf.com.cn。
(13)東北證券
在本基金認購期間,東北證券以下19個城市的42家營業網點爲投資者辦理開戶和認購業務:長春、北京、武漢、太原、上海、杭州、南京、深圳、重慶、吉林、延吉、遼源、松原、白山、通化、四平、白城、江陰、大連。
投資者可以撥打東北證券客戶服務熱線:0431-5096710,或撥打各城市營業網點諮詢電話,或訪問東北證券網站:www.nesc.cn。
(14)山西證券
在本基金認購期間,山西證券在以下18個城市的29個營業網點辦理本基金的開戶和認購業務:太原、長治、陽泉、大同、運城、朔州、離石、汾陽、忻州、晉中、臨汾、介休、晉城、北京、上海、深圳、西安、寧波。
在發行期間,投資者可以撥打山西證券諮詢電話:0351-8686868,或訪問山西證券的網址:www.i618.com.cn。
(15)財富證券
在本基金認購期間,財富證券在以下9個城市14個網點爲投資者辦理開戶和認購業務:北京、天津、上海、長沙、湘潭、邵陽、深圳、溫州、郴州市。
在發行期間,投資者可以撥打客戶服務熱線:(0731)4403343,也可以聯繫各地所屬營業部業務諮詢電話,或訪問財富證券的網址:www.cfzq.com。
(16)天相投資
在天相投資顧問有限公司的基金理財中心接受辦理投資者的註冊開放式基金賬戶和認購業務。
在發售期間,各地投資者可以撥打天相投資顧問有限公司客戶服務熱線電話:(010)66045522,諮詢辦理開戶和認購業務。投資者也可以訪問天相投資公司網址: www.txsec.com
投資者如需查詢上述銷售機構營業網點的詳細地址,請向有關代銷機構諮詢。如本次發售期間新增代銷機構或代銷機構新增營業網點,本公司將另行公告。
(七)募集時間安排與基金合同生效
本基金的募集期自2007年3月15日至2007年4月12日(如需延長,最長不超過自基金髮售之日起的3個月)。本基金募集期內,在基金募集份額總額不少於2億份,基金募集金額不少於2億元人民幣,且基金份額持有人的人數不少於200人的條件下,基金管理人根據法律法規及招募說明書可以決定停止基金認購,並在聘請法定驗資機構驗資後向中國證監會辦理本基金的備案手續。若未達法定備案條件,本基金將在自基金份額發售之日起的3個月內繼續發售。若3個月期滿,本基金仍未達到法定備案條件,則本基金基金合同不能生效,基金管理人承擔全部的募集費用,並將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結束後30天內退還給基金認購人。
基金管理人辦理完畢基金備案手續後,基金合同生效。認購款項在基金募集期間產生的利息將折算爲基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息以註冊登記機構的記錄爲準,利息折成基金認購份額不收取認購費、不受最低認購份額限制。利息折成份額的計算保留2位小數、精確到0.01份,第3位小數四捨五入,由此產生的誤差在基金資產中列支。
(八)募集目標
本基金首發募集目標上限爲100億份基金份額(不含認購資金利息結轉的基金份額)。
二、發售方式及相關規定
1、募集期內,本公司的直銷中心和各代銷機構的代銷網點將同時面向機構投資者和個人投資者發售本基金。其中,投資者在本公司直銷中心認購本基金的首次認購金額不低於10萬元,個人投資者通過網上交易系統辦理認購業務的,不在此限。
2、本基金的最低認購金額爲1000元人民幣。
3、投資者在募集期內可多次認購本基金,每次追加認購最低金額爲1000元人民幣。
三、認購方式與費率
本基金採用金額認購的方式。
認購費用由基金管理人和代銷機構收取,將被用來支付銷售代理費、材料製作費、營銷宣傳費等與銷售活動有關的開支。
認購費率:
認購金額(元)
認購費率
100萬以下
1.20%
100萬(含)-500萬
1.00%
500萬(含)-1000萬
0.80%
1000(含)萬以上
1000元/筆
認購費用及認購份數的計算方法如下:
認購費用=認購金額×認購費率
淨認購金額=認購金額-認購費用
認購份額=(淨認購金額+認購期利息)/基金份額面值
認購份額的計算保留到小數點後2位,第3位四捨五入,由此產生的誤差在基金資產中列支。
例:某投資者投資1000元認購本基金,假設這1000元在基金募集期間產生的利息爲0.46元,則其可得到的基金份數計算如下:
認購費用=1000×1.2%=12元
淨認購金額=1000-12=988元
認購份數=(988+0.46)/1.00=988.46份
即投資者投資1000元認購本基金,則加上基金募集期間產生的利息一共可以得到988.46份基金份額。
四、個人投資者開戶與認購程序
個人投資者可到各代銷網點辦理基金的認購。
個人投資者開立基金賬戶成功後,基金註冊登記人將向投資者分配基金賬號。個人投資者可從遞交開戶申請後的第二個工作日起到開戶網點辦理開戶業務確認手續。
(一)中國銀行
1、業務辦理時間:2007年3月15日至2007年4月12日9:30-15:00(部分網點週六、週日對個人投資者照常營業)。
2、開戶及認購程序
(1)開立中國銀行的交易賬戶
個人投資者申請開立中國銀行的交易賬戶時應提交下列材料:
1)填妥的《中國銀行開放式基金業務申請表(個人)》;
2)本人有效身份證件原件;
3)中國銀行長城借記卡;
4)與中國銀行簽訂的《中國銀行開放式基金交易協議書》(一式兩份)。
(2)提出認購申請
個人投資者在開立中國銀行交易賬戶後,可提出基金認購申請。提出認購申請時,應提供以下材料:
1)中國銀行長城借記卡(預先存入足夠的認購資金);
2)填妥的《認購申請表》;
3)中國銀行基金交易卡;
(3)中國銀行在接收到投資者的認購申請後,將自動向註冊登記機構提交投資者開立開放式基金賬戶的申請和認購申請。經註冊登記機構和基金管理人確認後,投資者可在T+2日(工作日)在中國銀行銷售網點打印基金賬戶開立確認書和認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認,認購的最終結果要待本基金募集成功後才能確認。
(二)證券公司
以下開戶和認購程序原則上在本基金的代銷證券公司適用,包括國海證券、中信建投、國泰君安、海通證券、銀河證券、興業證券等。此程序僅供投資者參考,具體程序以各證券公司的規定和說明爲準。
1、開戶和認購的時間
2007年3月15日至2007年4月12日,營業時間爲9:30-15:00(週六、週日及節假日不受理)。
2、個人投資者開戶與認購的程序
(1)事先在證券公司營業部開立資金賬戶,並存入足額認購資金;
(2)到營業網點提交以下材料,辦理開戶手續:
1)本人法定身份證件原件及複印件;
2)本人資金賬戶卡;
3)填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》。
(3)開戶同時可辦理認購手續,需填妥並提交基金認購申請表。
3、注意事項
(1)若有其他方面的要求,以各證券公司的說明爲準;
(2)客戶可以到櫃檯憑有效證件打印確認單據,也可以在T+2日通過電話等方式查詢基金的確認信息。
(三)本公司直銷中心
1、開戶及認購的時間
2007年3月15日至2007年4月12日,營業時間爲9:00 - 17:00(週六、週日不休息)。
2、開戶及認購程序
(1)到本公司的直銷櫃檯(認購地點及聯繫方式同前),提供下列資料辦理基金的開戶和認購手續:
1)本人現時有效的法定身份證件(身份證、軍官證、士兵證、武警證、文職證等)原件及複印件;
2)填妥的《開放式基金日常賬戶業務申請表》和《開放式基金日常交易業務申請表》;
3)同名的銀行卡或儲蓄存摺或指定銀行賬戶開戶證明原件及複印件;
4)辦理認購時還需提供加蓋銀行受理章的付款憑證回單聯原件及複印件;
(2)繳款。投資者申請認購本基金,應先到指定銀行賬戶所在銀行,將足額認購資金從指定銀行賬戶劃入國海富蘭克林基金管理有限公司指定的任一直銷專戶。國海富蘭克林基金管理有限公司直銷中心不接受現金和本票。
本公司直銷中心專戶具體賬戶信息如下:
戶名:國海富蘭克林基金管理有限公司直銷專戶
賬號:044188805015656608024001
開戶行:中國銀行上海市正大廣場支行
戶名:國海富蘭克林基金管理有限公司直銷專戶
賬號:03492300040004769
開戶行:中國農業銀行上海市分行第二營業部
交換號:034923
聯行行號:092802
人行大額跨行支付行號:103290028025
戶名:國海富蘭克林基金管理有限公司直銷專戶
賬號:1001141529025700339
開戶行:中國工商銀行上海市正大廣場支行
交換號:021415
聯行行號:20304004
人行大額跨行支付行號:102290024433
注:客戶匯款時應在“匯款人”欄中填寫其在直銷系統開戶時登記的名稱和認購基金的名稱。
投資者若未向上述賬戶劃付,造成其認購不成功的,本公司及“國海富蘭克林基金管理有限公司直銷專戶”的開戶銀行不承擔任何責任。
(3)個人投資者也可通過本公司網上交易系統辦理開戶和基金認購業務
投資者辦理網上交易業務時,應持有本公司網上交易可接受的銀行卡,並在銀行卡中備足認購資金及相應的轉賬費用。
網上交易的具體規則及可接受的銀行卡範圍,以“國海富蘭克林基金網上交易規則”的具體規定爲準。網上交易相關詳情,投資者可訪問我公司網站(www.ftsfund.com)。
3、注意事項
(1)在直銷中心開立基金賬戶的個人投資者須指定一個銀行賬戶作爲投資者基金交易過程中資金往來的結算賬戶。
(2)若投資者當日未將足額資金劃付到賬,則當日提交的申請順延受理,以資金到賬日作爲認購申請的受理日(即有效申請日),認購資金最遲須在認購截止日的16:00前到達本公司直銷賬戶。
(3)募集期結束,以下將被認定爲無效認購:
1)投資者划來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的;
2)投資者划來資金,但逾期未辦理認購手續的;
3)投資者划來的認購資金少於其申請的認購金額的;
4)投資者的認購資金未在認購申請單約定的有效期內到達本公司指定賬戶的;
5)本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
無效認購資金在基金註冊登記人確認爲無效後第7個工作日內劃往投資者指定銀行賬戶。
4、其他:
1)請有意在直銷中心認購基金的投資者提早向直銷中心索取開戶和認購須填寫的《開放式基金日常賬戶業務申請表》、《開放式基金日常交易業務申請表》;投資者也可以通過本公司網站(www.ftsfund.com)下載以上業務單據或向直銷中心索取,但必須保證在辦理申請時提交的材料爲本公司所要求的全套原樣文件格式;以上直銷單據的填寫樣單也可以從本公司網站下載或向直銷中心索取。
2)投資者辦理申請時向直銷中心提供的複印件和下載的單據須統一使用標準的A4紙。
3)直銷中心與代銷網點的申請書格式不同,請勿混用。
五、機構投資者的開戶與認購程序
機構投資者可到本公司直銷中心或各代銷網點辦理基金的開戶與認購。
機構投資者開立基金賬戶成功後,基金註冊登記人將向其分配基金賬戶號碼。機構投資者可從遞交開戶申請後的第二個工作日起到開戶網點辦理開戶業務確認手續。
(一)機構投資者在本公司直銷中心辦理開戶和認購
1、開戶
(1)開戶及認購的時間:
2007年3月15日至2007年4月12日,營業時間爲9:00—17:00(週六、週日不休息)。
(2)開戶及認購程序:
機構投資者(不包括合格境外投資者)在直銷中心申請開立基金賬戶須提供以下材料:
1)有效企業法人營業執照或註冊登記證書原件及加蓋單位公章的複印件;
2)填妥的《開放式基金業務授權委託書》;
3)業務經辦人有效身份證件及複印件;
4)填妥的預留印鑑卡一式三份;
5)指定銀行交收賬戶的開戶證明原件及加蓋公章或預留印鑑的複印件;
6)填妥的並加蓋公章和法定代表人簽章的《開放式基金日常賬戶業務申請表》。
合格境外機構投資者在直銷中心申請開立基金賬戶須提供下列材料:
1)證監會頒發的證券投資業務許可證及複印件;
2)國家外匯局頒發的外匯登記證及複印件;
3)填妥的《開放式基金業務授權委託書》;
4)業務經辦人有效身份證件及複印件;
5)填妥的預留印鑑卡一式三份;
6)指定銀行交收賬戶的開戶證明原件及加蓋公章或預留印鑑的複印件;
7)填妥的《開放式基金日常賬戶業務申請表》。
(3)說明事項:
在直銷中心開立基金賬戶的機構投資者須指定一個銀行賬戶作爲投資者基金交易過程中資金往來的結算賬戶。
2、認購
(1)機構投資者認購基金必須提供以下材料
1)授權經辦人的身份證件原件及複印件;
2)填妥的加蓋預留印鑑的《開放式基金日常交易業務申請表》;
3)劃付認購資金的銀行付款憑證原件或複印件。
(2)繳款
1)機構投資者申請認購本基金,應先到指定銀行賬戶所在銀行,將足額認購資金從指定銀行賬戶以“貸記憑證”或“電匯”方式劃入國海富蘭克林基金管理有限公司開立的任一直銷專戶。國海富蘭克林基金管理有限公司直銷中心不接受機構投資者的現金及除上述方式之外的其他方式的轉賬劃款。
2)機構投資者必須將認購資金劃入國海富蘭克林基金管理有限公司開立的任一直銷專戶,具體賬戶信息如下:
戶名:國海富蘭克林基金管理有限公司直銷專戶
賬號:044188805015656608024001
開戶行:中國銀行上海市正大廣場支行
戶名:國海富蘭克林基金管理有限公司直銷專戶
賬號:03492300040004769
開戶行:中國農業銀行上海市分行第二營業部
交換號:034923
聯行行號:092802
人行大額跨行支付行號:103290028025
戶名:國海富蘭克林基金管理有限公司直銷專戶
賬號:1001141529025700339
開戶行:中國工商銀行上海市正大廣場支行
交換號:021415
聯行行號:20304004
人行大額跨行支付行號:102290024433
注:客戶匯款時應在“匯款人”欄中填寫其在直銷系統開戶時登記的名稱和認購基金的名稱。
投資者若未向上述賬戶劃付,造成其認購不成功的,本公司及“國海富蘭克林基金管理有限公司直銷專戶”的開戶銀行不承擔任何責任。
3、注意事項
(1)若投資者當日未將足額資金劃付到賬,則當日提交的申請順延受理,以資金到賬日作爲認購申請的受理日(即有效申請日),認購資金最遲須在認購截止日的16:00前到達本公司直銷賬戶。
(2)募集期結束,以下將被認定爲無效認購:
1)投資者划來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的;
2)投資者划來資金,但逾期未辦理認購手續的;
3)投資者划來的認購資金少於其申請的認購金額的;
4)投資者的認購資金未在認購申請單約定的有效期內到達本公司指定賬戶的;
5)本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
無效認購資金將在基金註冊登記人確認爲無效後第7個工作日內劃往投資者指定銀行賬戶。
(3)其他:
1)請有意在直銷中心認購基金的機構投資者提早向直銷中心索取開戶和認購須填寫的《開放式基金日常賬戶業務申請表》、《開放式基金日常交易業務申請表》、《預留印鑑卡》、《開放式基金業務授權委託書》;投資者也可以通過本公司網站(WWW.FTSFUND.COM)下載以上業務單據或向直銷中心索取,但必須保證在辦理申請時提交的材料爲本公司所要求的全套原樣文件格式;以上直銷單據的填寫樣單也可以從本公司網站下載或向直銷中心索取。
2)機構投資者辦理申請時向直銷中心提供的複印件和下載的單據須統一使用標準的A4紙。
3)直銷中心與代銷網點的申請書格式不同,請勿混用。
本基金管理人擬在近期內對本次發售進行相關的推介活動,請有意在直銷中心認購本基金的機構投資者儘早與直銷中心取得聯繫。
(二)中國銀行
1、業務辦理時間:2007年3月15日至2007年4月12日9:30-15:00(週六、週日不受理)。
2、開戶及認購程序
(1)開立中國銀行的交易賬戶
同一機構投資者只能在中國銀行開立一個基金交易賬戶,並只能指定一個人民幣活期結算賬戶作爲與之關聯的資金賬戶。
機構投資者申請開立中國銀行的交易賬戶時應提交下列材料:
1)組織機構代碼證、工商行政管理機關頒發的有效法人營業執照,或民政部門或其他主管部門頒發的註冊登記證書原件正本或副本及上述文件加蓋公章的複印件;
2)法定代表人授權委託書(法定代表人簽章並加蓋機構公章);
3)經辦人有效身份證件原件及複印件;
4)投資者填寫,並加蓋機構公章、法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預留印鑑的開戶申請表;
5)加蓋法定代表人簽章和單位公章的《中國銀行開放式基金交易協議書》(一式兩份)。
(2)提出認購申請
1)機構投資者在開立中國銀行交易賬戶後,可提出基金認購申請。機構投資者應先從中國銀行基金代銷網點取得《開放式基金認、申購申請書(單位)》,填妥後加蓋銀行預留印鑑;
2)中國銀行在接收到投資者的認購申請後,將自動向註冊登記機構提交投資者開立開放式基金賬戶的申請和認購申請。經註冊登記機構、基金管理人確認後投資者可在T+2日(工作日)在中國銀行代銷網點打印基金賬戶開戶確認書和認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認,認購的最終結果要待本基金募集成功後才能夠確認。
(三)機構投資者在證券公司代銷網點辦理開戶和認購
以下開戶和認購程序原則上在本基金的代銷證券公司適用,包括國海證券、中信建投、國泰君安、海通證券、銀河證券、興業證券等。此程序僅供投資者參考,具體程序以各證券公司的規定和說明爲準。
1、開戶和認購的時間
2007年3月15日至2007年4月12日,營業時間爲9:30-15:00(週六、週日及節假日不受理)。
2、機構投資者開戶和認購程序
(1)事先在證券公司營業部開立資金賬戶,並存入足額認購資金。如果沒有,攜帶如下材料到營業部辦理資金賬戶開戶,同時辦理基金賬戶開戶。
①機構證件原件和加蓋公章的複印件:營業執照副本原件和加蓋公章的複印件或民政部門或主管部門頒發的註冊登記證書原件和加蓋公章的複印件;
②經辦人證件原件和複印件;
③填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》;
④法定代表人簽發的授權委託書(加蓋公章);
(2)如果已有資金賬戶,到網點提交以下材料辦理開戶手續:
①填妥的開戶申請表;
②有效法人營業執照(副本)或其他主管部門頒發的註冊登記證書,上述文件需同時提供複印件(加蓋機構公章);
③機構經辦人身份證件及複印件;
④開戶授權委託書(加蓋機構公章和法定代表人私章);
⑤證券公司資金賬戶卡。
(3)開戶同時可辦理認購手續,需填妥並提交基金認購申請表。
3、注意事項
(1)若有其他方面的要求,以各證券公司的說明爲準;
(2)客戶可以到櫃檯憑有效證件打印確認單據,也可以在T+2日通過電話等方式查詢基金公司的確認信息。
六、清算與交割
(一)本基金募集期間,全部認購資金將被凍結在本基金的募集專戶中,認購款項在基金募集期間產生的利息將折算爲基金份額歸基金持有人所有,其中利息以註冊登記機構的記錄爲準。利息折成基金認購份額不收取認購費、不受最低認購份額限制。利息折成份額的計算保留2位小數、精確到0.01份,第3位小數四捨五入,由此產生的誤差在基金財產中列支。
(二)本基金權益登記由基金註冊登記機構(國海富蘭克林基金管理有限公司)在發售結束後完成過戶登記。
七、基金的驗資與基金合同生效
基金募集期限屆滿,募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規定,並具備下列條件的,基金管理人按照規定辦理驗資和基金備案手續:
(一)基金募集總份額不少於2億份,基金募集金額不少於2億元人民幣;
(二)基金份額持有人的人數不少於200人。
自募集期限屆滿之日起十日內,本基金管理人委託具有證券從業資格的會計師事務所對認購資金進行驗資並出具驗資報告,並由基金註冊登記人出具認購戶數證明,自收到驗資報告之日起十日內,向中國證監會提交驗資報告,辦理基金備案手續。
自中國證監會書面確認之日起,基金備案手續辦理完畢,基金合同生效。
本基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日刊登基金合同生效公告。
基金募集期限屆滿,募集的基金份額總額不符合《證券投資基金法》第四十四條的規定,或不具備以上基金淨認購金額、認購戶數的,基金管理人應當承擔下列責任:
(一)以其固有財產承擔因募集行爲而產生的債務和費用;
(二)在基金募集期限屆滿後30日內返還投資者已繳納的款項,並加計銀行同期活期存款利息。
八、發售費用
本次基金髮售中所發生的與基金有關的法定信息披露費、會計師費和律師費等發售費用從基金認購費用中列支,不從基金資產中支付。若基金髮售失敗,發售費用由基金管理人承擔。
九、本次發售有關當事人和中介機構
(一)基金有關當事人及銷售機構
1、基金管理人
名稱:國海富蘭克林基金管理有限公司
辦公地址:上海浦東新區富城路99號震旦國際大樓18樓
法定代表人:張雅鋒
電話: 021-6888 0980
傳真: 021-6888 0981
聯繫人:胡德忠
公司網站:www.ftsfund.com
2、基金託管人
名稱:中國銀行股份有限公司
註冊地址:北京市復興門內大街1號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人:肖鋼
電話:95566
公司網站:www.boc.cn
3、直銷機構:
機構名稱:國海富蘭克林基金管理有限公司
地址:上海浦東新區富城路99號震旦國際大樓18樓
電話:021-6888 0980
傳真:021-6887 0708
聯繫人:胡德忠
4、代銷機構
(1)中國銀行股份有限公司
註冊地址:北京市復興門內大街1號
法定代表人:肖鋼
統一客戶服務電話:95566
公司網站:www.boc.cn
(2)國海證券有限責任公司
註冊地址:廣西南寧市濱湖路46號國海大廈
法定代表人:張雅鋒
電話:0771-5539 059
傳真:0771-5539 100
聯繫人:林文濤
公司網站:www.ghzq.com.cn
(3)中信建投證券有限責任公司
註冊地址:北京市新中街68號
法定代表人:黎曉宏
電話:400 8888 108(免長途費);021- 6518 6758
傳真:021- 6518 2261
聯繫人:權唐
公司網站:www.csc108.com
(4)國泰君安證券股份有限公司
註冊地址:上海市浦東新區商城路618號
法定代表人:祝幼一
電話: 021-6258 0818-213
傳真: 021-6258 3439
聯繫人:芮敏祺
客戶服務熱線:400 8888 666
公司網站:www.gtja.com
(5)海通證券股份有限公司
地址:上海市淮海中路98號
法定代表人:王開國
電話: 021-5359 4566 -4125
聯繫人:金芸
客戶服務熱線:400 8888 001
公司網站:www.htsec.com
(6)中國銀河證券有限責任公司
註冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人:朱利
客戶服務電話:010-6801 6655
電話:010-6656 8536;010-6656 8587
聯繫人:郭京華
公司網址:www.chinastock.com
(7)興業證券股份有限公司
註冊地址:福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人:蘭榮
聯繫電話:021-6841 9974
聯繫人:楊盛芳
公司網站:www.xyzq.com.cn
(8)申銀萬國證券股份有限公司
註冊地址:上海市常熟路171號
法定代表人:謝平
電話:021-54033888
聯繫人:胡潔靜
網址:www.sywg.com.cn
(9)招商證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座40—45層
法定代表人:宮少林
電話:0755-82943511
聯繫人:黃健
網址:www.newone.com.cn
(10)聯合證券有限責任公司
註冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人:馬國強
電話:0755-82492000
聯繫人:範雪玲
網址:www.lhzq.com
(11)齊魯證券有限責任公司
註冊地址:山東省濟南市經十路128號
法定代表人:李瑋
電話:0531-82024184、 0531-82024147
聯繫人:傅詠梅
網址: www.qlzq.com.cn
(12)廣發證券股份有限公司
註冊地址:廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
法定代表人:王志偉
電話:020-87555888-875
聯繫人:肖中梅
網址: www.gf.com.cn
(13)東北證券有限責任公司
註冊地址:長春市人民大街138-1號
法定代表人:李樹
電話:0431-5096710
聯繫人:高新宇
網址:www.nesc.cn
(14)山西證券有限責任公司
註冊地址:山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人:吳晉國
電話:0351-8686703
聯繫人:張治國
網址:www.i618.com.cn
(15)財富證券
地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26層
法定代表人:蔣永明
電話:(0731)4403343
傳真:(0731)4403439
聯繫人:張治平
客戶服務熱線:(0731)4403343
網址:http://www.cfzq.com
(16)天相投資
註冊地址:北京西城區金融大街27號投資廣場22、23層
辦公地址:北京西城區金融大街27號投資廣場22、23層
法人代表:陳耀先
聯繫人:朱立元
電話:010-58598839
傳真:010-58598907
網址:www.txsec.com
(二)註冊登記機構
註冊登記人名稱:國海富蘭克林基金管理有限公司
辦公地址:上海浦東新區富城路99號震旦國際大樓18樓
法定代表人:張雅鋒
總經理:林曉
電話: 021-6888 0980
傳真: 021-6888 0981
聯繫人:龐大文
(三)律師事務所和經辦律師
律師事務所名稱:上海源泰律師事務所
住址:中國上海浦東南路256號華夏銀行大廈14層
法定代表人:廖海
電話:021-5115 0391
傳真:021-5115 0398
經辦律師:廖海呂紅
(四)會計師事務所和經辦註冊會計師
會計師事務所名稱:普華永道中天會計師事務所有限公司
住址:上海市浦東新區東昌路568號
辦公地址:上海湖濱路202號普華永道中心11樓
法定代表人:楊紹信
電話:021-6123 8888
傳真:021-6123 8800
經辦註冊會計師:王笑陳玲
國海富蘭克林基金管理有限公司
2007年3月12日
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