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『《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》近期即將頒布,而該意見的頒布將進一步加強對投資管理人員的監管。』證監會基金部有關人士在2006理柏全球中國基金論壇上透露了上述信息。
這是監管部門在督促基金管理公司合規運作、督促投資管理人員堅持價值投資、重視誠信及長期穩健投資理念上的又一實質性措施。
『基金行業是一個長期投資的行業,我們希望具有長期投資理念的股東,希望具有長期投資理念的投資者。基金經理在投資活動中,應當堅持長期投資和價值投資理念。不能為了基金排名及其他短期利益,進行任何違反基金合同、損害投資者利益的事情。』該監管人士進一步闡述道。
而這個理念顯然將滲透在新頒布的有關指導意見中。在此前下發業內的征求意見稿中,有關基金投資管理人員不得利用基金財產向任何機構和個人進行利益輸送;不得為了基金業績排名拉抬尾市、打壓股價的規定赫然在列。
有關人士透露,伴隨著新規定的頒布,未來還將從三個層面加強基金管理公司合規運作、基金投資長期穩健、保證基金行業的健康發展。
在基金管理公司層面,將進一步督促基金公司重視合規運作,加強風險管理。『合規是底線,任何人不能突破。』當然,做到合規,並不一定就沒有風險,公司在合規的前提下,根據基金合同的約定,明確風險限額,加強風險控制,杜絕基金投資中過度追求收益,忽視風險的事情發生也在要求之列。
而在投資管理人員層面,保護基金份額持有人利益,樹立重視誠信、長期穩健、價值投資的理念則被列為投資管理人員的守則。除了最新頒布的《基金管理公司治理准則》將『基金份額持有人利益優先』列為首要的原則外,在其他多個方面,公平對待受托財產、堅持長期穩健的投資理念都將獲得監管部門的支持。
比如,在投資管理人員的流動方面,倡導有序流動、正常流動,反對無序流動、頻繁更換基金經理、損害持有人利益的行為。在對待不同基金財產方面,要求基金公司公平對待不同基金財產,公平對待基金財產和其他委托財產。
在投資者層面,通過合理的基金評級體現基金行業長期投資的特點。一方面,培育投資者的長期投資理念、引導投資者從長期投資角度選擇基金產品;另一方面培育基金管理公司的長期投資理念,引導基金管理公司建立科學的、長期的考核機制和考核標准。
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