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昨天,記者從證監會公布的市場禁入者名單中看到,有3家公司14位高管名列其中,其中包括科龍電器原董事長顧雛軍、武漢證券有限責任公司原董事長李永寬和富成證券原董事長孫德明等。禁入年限為5年、10年不等,嚴重者則被證監會實施了永久性不得進入證券市場的處罰。
根據證監會昨天公布的通知顯示,今年6月份以來,先後有14人被證監會實施了市場禁入,其中包括武漢證券的原董事長李永寬在內的6位高管。違規事項主要是由於武漢證券在2001年增資擴股材料中弄虛作假、隱瞞重要事實;超出業務許可范圍經營證券業務;挪用客戶交易結算資金等情況。因此,證監會對李永寬實施永久性市場禁入,其他幾人分別被實施了10年和5年不等的市場禁入。
券商當中除了武漢證券之外,富成證券原董事長孫德明也由於對富成證券非法挪用客戶企業債券1.2億元承擔責任。因此,被實施5年內不得從事任何證券業務和擔任上市公司高級管理人員的處罰。
此外,科龍電器的違規行為也在前期水落石出。記者注意到,在證監會公布的名單裡,科龍電器的7位高管也榜上有名。其中處罰最重的要算焦點人物科龍電器的原掌門人顧雛軍了,他將永久性不得擔任任何上市公司和從事證券業務機構的高級管理人員職務。科龍電器時任董事嚴友松、張宏為10年內不得擔任任何上市公司和從事證券業務機構的高級管理人員職務。
據悉,2002年至2004年,科龍電器采取虛構主營業務收入、少計壞賬准備、少計訴訟賠償金等手段編造虛假財務報告,導致其2002年年度報告虛增利潤11,996.31萬元,2003年年度報告虛增利潤11,847.05萬元,2004年年度報告虛增利潤14,875.91萬元。
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