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當地時間8月28日,美國最大人壽保險公司保德信金融集團因欺詐交易被美國政府處以6億美元的罰金。據相關人士稱,這是市場擇時交易案例中罰金最多的一例。
檢舉人稱,該集團的一些經紀人在共同基金股的交易中涉嫌欺詐。保德信集團的一些職員利用自動交易系統,在股市收盤時發出大量股票訂單,從而獲得了不正當的利潤。公司總裁萊恩稱,保德信集團對其前僱員的行為表示遺憾,並已決定接受審查。
美國司法部、證交會(SEC)和馬薩諸塞州監管部門聯合展開此調查,並要求保德信集團付出巨額罰金。按照處理結果,保德信集團將賠償政府3.25億美元,並補償2.7億美元給欺詐行為的受害者,同時向馬薩諸塞州政府部門支付500萬美元賠償金。事實上,政府的調查還在進行中,保德信集團已經同意遵守各項處罰條件。
美國司法部在一份報告中稱,從1999年到2003年6月,一些保德信集團經紀人利用擇時交易手段欺騙了共同基金的持股人。美國證交會方面稱,除對6名前保德信職員提起訴訟外,該機構還對另5名前職員提出了訴訟。其官員表示,保德信經理人曾收到大量來自共同基金公司的警示,指責這些經紀人的擇時交易行為,但保德信並未因此減少上述欺詐交易。
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