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最近,不少投資者投訴,他們買了被一些公司宣傳為『很快就會在海外上市的「原始股」』後纔發現上當受騙了。有受騙者也提醒其他投資者,不要再抱著『一日暴富』的發財夢想而誤入『原始股』圈套。
這些原始股到底是怎麼炮制出來的,又是如何讓投資者相信而買入的呢?記者經過多方努力,采訪到為非法發行『原始股』而設計方案的人士,還有因良心的責備已不再銷售『原始股』的中介老板,以及證券監管部門等,初步揭開了目前市場中一些所謂的股份有限公司和中介借非法發行『原始股』大肆斂財的方式和炮制技巧。
以暴富為誘餌推銷『海外上市』原始股
『暴富的誘惑,是所有買非法原始股投資者最直接動力。』一位自稱已經從事買賣原始股六年多的中介老板,說出了投資者買入原始股時的心態。
這位老板表示:『曾經銷售過幾家公司的原始股,但看到這些公司管理者將從投資者處非法融來的錢,沒有用於生產而是用於揮霍或者抽逃,最終留下的僅僅是一個空殼。由於良心的譴責,因此退出了這個非法的暴利領域。』
『在西安非法發行股票最瘋狂的時候是2000年左右,當時創業板呼聲很高,上百家股份公司應聲落地,有的公司借機非法公開發行股票圈錢,而現在這些公司又在大肆宣傳去海外上市的幌子再次圈錢,如果再不打擊這些公司,上當的人還會更多。』這位老板對記者說。
早已有媒體報道,『買了原始股就相當於包賺不賠。公司將要去美國納斯達克上市,最多一年時間,現在用人民幣買的公司兩三元原始股,在海外上市了拋出的可是美元呀!大家看看在美國上市的無錫尚德現在20多美元的股價,那可是多少倍的回報,暴富的機會就在眼前,千萬不要錯過!……』這些都是銷售原始股時的最常用的宣傳手法。
在西安不少市民都因聽信了原始股銷售員描繪的公司的遠景和未來暴富的機會,而上了『原始股』的當。在陝西證監局所查處轄區幾家涉嫌非法發行股票的公司中,大多都曾經在社會上宣傳要去海外上市,宣傳最多的是號稱去美國納斯達克,還有新加坡,加拿大等。這位中介老板告訴記者:『這些注冊只有幾千萬元,號稱要海外上市的公司,九成以上都是虛假宣傳,即使海外上市了,投資者能否拋出還是一個未知數。』
記者也獲悉,陝西楊凌一家公司雖然號稱已在海外上市,但是此前買了這家公司原始股的投資者卻無法拋出,而這家公司正在受到有關部門的調查。
精心策劃制造非法原始股
在這位原始股知情人士的穿針引線下,記者采訪到曾參與設計股份公司『原始股』的所謂『投行』人士,經過一段時間多方調查和暗訪,也終於了解到股份公司制造『原始股』較為普遍的流程:
第一步,發起成立或者收購一家合法的股份公司。根據《公司法》股份公司成立時最少需要有5位發起人股東的規定,目前這類股份公司一般都是5到10位發起人,公司的注冊資金通常在3000萬元到5000萬元之間。
如果這家公司從開始成立之時,就打算向社會發行原始股,他們會在設計股東時,很注意地在股東中設計適當的自然人或者皮包公司參與發起。等公司從工商部門完成注冊之後,原始股的銷售也就隨之展開。有的甚至在股份公司籌建期間就開始對外銷售股票。
第二步,通過中介公司地下銷售股票。這時候銷售的多是發起人中的自然人股或皮包公司持有的法人股,這樣處理的好處是一旦事跡敗露,公司一般會稱,『買賣公司股票是公司股東行為,與公司無關,表面上看洗脫了公司的責任。』
據曾銷售過原始股的人士告訴記者,中介買進原始股時的價格與公司質地有一定的關系,質地好一點的公司每股會在1元左右,差的在幾分錢;而銷售價格高的可以賣到4元多,差的也在1元以上。正是因為暴利的存在,有的公司甚至在公司內部設立櫃臺買賣股票。
第三步,公司配合中介進行上市宣傳和分紅。為了便於銷售,股份公司通常會在一些不負責任的媒體上發布公告,公告往往這樣稱:『公司與美國某某證券公司(或其他國家的)簽訂上市輔導協議』,此外,他們還會刊登廣告,廣告內容多為對企業情況的美好描述,甚至會召開股東上市報告或者介紹會,讓董事長、海外上市中介機構等人大談特談,以增加股民對公司的信任度。
第四步,尋找股權托管中心進行股票托管。為了進一步增加公司股票的可信度,通常這類股份公司會尋找一家股權托管中心進行股票托管。托管之後也減少了購買者手中的證據,因為最終手中持有的僅僅是一張托管卡,上面也僅寫著姓名和股數,故意避過了說明這部分股票的來源。
經過這四個過程,整個原始股誕生的設計,原始股的非法買賣行為,已經很難引起普通老百姓對其合法性的懷疑。
中介機構與公司巧演『雙簧戲』
『如何將精心策劃的「產品」銷售出去』,在整個原始股非法買賣環節中是最重要的一環。因此,原始股中介銷售機構的營銷能力對非法交易有著決定性的作用。
據中介機構人士講:『招募不懂法律和急於掙錢的年輕業務人員,實行推銷股票高額回報的洗腦培訓,是銷售原始股最有效的策略,一般一家中介機構會有十幾名年輕的業務人員,他們走進社區或進行電話推銷。』
一旦非法股票被賣出去後,要想再退幾乎是不可能的了,即使投資者找到公司,公司也會以這是股東轉讓的行為而搪塞。但有業務人員告訴記者,在買賣股票時股份公司和中介機構肯定是協商好的,否則根本達不到騙人買股的目的。通常股民在買非法股票前,都會給公司打電話詢問情況,因此雙方一唱一和纔能將股票銷售出去。
據了解,有時候中介還會拿著政府批復股份公司成立的批文,騙股民說『這是允許對外發行股票的批文』。公司也會在自己的網站上掛出部分海外上市的宣傳資料以進一步增強可信度。
中老年人成非法銷售股票主攻對象
在陝西證監局近幾年的『打非』工作中發現,原始股上當的多是些老人,或者是城中村的富裕戶。一位參與過銷售原始股的業務人員道出選擇老年人作為對象的秘密:『老年人都會有一些積蓄,同時由於對新法規了解較少,不容易覺察到將面臨受騙和買賣這類股票是違法的行為,所以這些老人是銷售原始股的主要對象。』
據投訴的投資者講,這些人為了達到銷售非法股票的目的,有些公司還免費組織老年人去度假山莊玩並車接車送,同時進行投資培訓,甚至參觀公司非常有前景的項目(大多都是其他公司的項目);而且還說公司馬上就要分紅了,作出比銀行利息要高很多的口頭承諾。
有銷售人員向記者透露:『每銷售1股,銷售人員一般會拿到0.5元以內的提成,有的銷售人員每月有上萬元的提成。但公司規定銷售時最多只給每戶銷售1萬股,因為這幾萬的資金不會影響到一個家庭的生活,即使最後覺察到上當,一般也不會有過激行為,以減少後期可能引來的麻煩。』業務人員也正是在巨大利益誘惑之下,便瘋狂的推銷著非法股票。
『當然了,中介機構賺得更多。』這位中介老板給記者算了一筆帳,『通常中介在買賣原始股時會有每股1?2元的差價,最高甚至到3元,扣除每股銷售的費用(一般在0.5元以內)後,僅代理一家公司的非法股票(在外流通股數一般在1000萬股以上),一年的利潤也在幾千萬元。』
正是因為有如此暴利,又摸透了一般投資者的心態,公司和銷售中介機構纔敢大肆虛假宣傳非法銷售股票。最終在暴利的誘惑下,所謂的『原始股』開始在民間進行私下交易。有人對陝西境內非法原始股票的交易量進行過測算,每年僅陝西地區公司的非法股票交易額就高達數億元,而全國范圍內的交易量則高達十幾億元。
據了解,自2000年以來,陝西證監局聯合陝西省公安廳、省工商局查處了部分公司,以淨化陝西的資本市場。但在推銷非法原始股票的巨大利潤下,一部分中介和公司將非法股票市場轉移到上海、福州、廈門、寧波等地,繼續銷售非法原始股。目前,陝西證監局已對18家公司在異地非法發行和轉讓股票的行為進行了調查。
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