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原以為抓住了原始股上市納斯達克的發財夢,沒想到卻陷入一場騙局。北京的張先生後悔莫及。
兩個月前,一個認識不久的朋友告訴他,可以幫助他拿到一家即將去納斯達克上市的企業原始股,一旦企業上市成功,手中的股票將會有大約10倍的昇值空間。
盡管這是一家遠在西北的企業,張先生還是毫不猶豫地買了5萬股,隨後偶爾通過當地朋友的調查,張先生纔發現轉讓給自己股票的人所備案的身份證號碼根本不存在,而介紹他買股票的朋友也消失了。
在證監會信訪辦,張先生遇到很多和他經歷相似的投資者。對此,證監會正協同公安部以及工商總局等部門,加大對非法發行交易未上市公司股票的打擊力度。
盡管證監會早在2003年便發布了《關於處理非法代理買賣未上市公司股票有關問題的緊急通知》,但自去年以來,非法發行交易未上市公司股票的風潮披上了『境外上市』的外衣繼續卷土重來且氣焰日盛。
據悉,目前長春、寧波的利百代公司非法銷售原始股案件已經法院審理定性,西安西工大制藥公司案、陝西楊陵華西高科技生態農業公司案也已經證監會調查並轉交司法程序。
據介紹,進行非法證券經營活動的中介機構通常會以『證券投資諮詢公司』、『產權經紀公司』等為名,以未上市公司股東代理人或財務顧問等身份,通過廣告、廣播、電訊信息、發表會、網絡等形式,非法代理買賣非上市公司股票,並在全國開設各類銷售網點。一些股權托管機構為獲取非法收益,為投資者出具所謂的股權托管證,客觀上也為非法證券經營活動披上了合法的外衣,加大了這類非法活動的迷惑性。
『以境外上市為誘餌,屬於外地的企業,經熟人介紹銷售,具有股權托管證明,如果具備了這四點,幾乎可以肯定是一個騙局。』一位法律界人士表示。
事實上,這些宣稱將要境外上市的企業,即使有極少數最終到境外上市,大多也是到美國較低層次的OTCBB或粉單市場掛牌,而在這兩個市場掛牌的企業大多質量較差,幾乎沒有什麼交易量。而且進行這種非法買賣原始股的公司通常涉案金額巨大,資產容易被轉移,人員容易潛逃,受騙投資者往往血本無歸。
那麼如何辨析這種投資騙局呢?專家提醒,一定要遠離非法發行和非法的證券買賣。到目前為止,除上海、深圳證券交易所,中國證券業協會股份代辦轉讓系統屬於經國務院批准的證券交易場所外,國務院沒有批准過其他任何證券交易場所。各地以產權交易的名義設立的產權交易中心不得從事證券交易活動,否則將違反證券法第196條規定,屬於非法開設證券交易場所。
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