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6月25日晚,深交所公布了中工國際股價操縱事件的初步調查結果。
作為恢復新股發行後的第一只股票,中工國際上市首日股價出現了暴漲,隨後的4個交易日又連續跌停,引起市場各方的高度關注。深交所有關負責人表示,針對中工國際上市首日股票交易的異常情況,深交所立即啟動應急機制,對該股票的異常交易行為采取相應的監管措施。次日,按照中國證監會的要求展開進一步調查。
深交所市場監察部門一直將上市新股作為重點對象,進行實時監控。中工國際股票上市首日,上午的交易換手率就較高,達78.54%,引起了深交所市場監察部門的關注。下午1?50後,其股價大幅上漲,深交所市場監察部門立即作出反應,向買入成交量最大的16家營業部發出了電話警示和風險提示,要求營業部規范客戶交易行為,充分揭示市場風險,嚴禁任何市場操縱行為。收市後,深交所又向成交價格高、成交數量大的12家營業部發出了書面監管函,向24家營業部發出調閱資料函。
6月20、21日,深交所連續召開監管會議,聽取了初步分析情況匯報。6月21日成立了專門的調查組,開始對中工國際股票的異常交易行為進行全面調查。調查組首先對相關營業部、相關賬戶、相關投資人的交易情況進行分析,並密切監控其後續交易情況。
6月22日,調查組再次向37家會員發出會員監管函,調閱相關賬戶的開戶資料和資金往來憑證資料,涉及營業部606家,賬戶4934戶。
6月23日,深交所派出6個工作小組,聯合北京、上海、浙江、江蘇、廣東、深圳6個證監局對其所在地共28個營業部進行現場檢查,實地取證和調查,共涉及1078個證券賬戶。
6月24日,深交所召開專題會對調查取證情況進行分析研究。初步調查顯示,6月19日下午1:50後,買入成交的證券賬戶共4876戶,涉及營業部1529家,共成交477.7萬股,佔全日成交的10.58%。其中買入價格在20元及以上的證券賬戶有4560戶,涉及營業部1484家,共買入426.83萬股,佔全日成交的9.46%。成交分布是:成交價格30-40元(含30元)的證券賬戶共有2359戶,涉及營業部1065家,共買入200.40萬股,佔全日成交的4.44%;成交價格40-50元(含40元)的證券賬戶共有710戶,涉及營業部484家,共買入43.89萬股,佔全日成交的0.97%;成交價格50元及以上的證券賬戶共有4戶,涉及營業部4家,共買入1989股,佔全日成交的0.004%。期間平均買入價格超過30元的2025個證券賬戶中,持有深圳證券市值小於50萬元的共有1946個賬戶,佔比96.10%,合計買入177萬股。
通過對初步調查結果的分析,調查組發現有如下一些新特點:第一,參與買入的證券賬戶數量多,分布地區廣;第二,買入成交涉及的4876個證券賬戶中,持股市值相對偏小;第三,該4876個賬戶中共有2062戶參與過權證買賣,佔比42.290%,這些賬戶共買入222.77萬股,佔期間成交量的46.63%。這些新特點也在客觀上加大了調查的難度,目前,調查組在初步調查的基礎上,正依法針對鎖定的重點營業部、重點賬戶、重點投資人進行更深入的調查分析,發現市場操縱等違規問題,將依法予以嚴懲。
『對於任何涉嫌市場操縱的蛛絲馬跡,我們絕不放過,對於任何違規和市場操縱行為,我們都將徹底查處,依法予以嚴厲打擊。』深交所負責人表示,『針對今後可能出現的異常交易行為,我們將繼續加強風險提示和信息披露的監管,強化實時監控工作。按照《交易規則》的規定,采取限制相關證券賬戶的交易,立案查處,申請凍結相關證券賬戶或資金賬戶等措施,必要時對相關股票實行臨時停牌。』
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