記者前天從證監會獲悉，由於巨田證券和天元證券均出現不同程度的違規行為，因此五一長假後的第一天便遭到證監會處罰。

　　根據證監會的調查，巨田證券雖歸還部分挪用的客戶交易結算資金，但未能按期完成整改，仍存在較大的客戶交易結算資金缺口，證監會因此對其提出批評，並責令公司追究整改責任人的責任，並決定昨起暫停公司的保薦和承銷兩大業務，暫停受理、批准巨田證券的新業務，暫停批准公司增設、收購營業性分支機構，暫停批准公司營業性分支機構的遷移、轉讓。

　　天元證券也由於未按規定期限全部歸還挪用的客戶交易結算資金，而遭證監會處罰。