|
||||
由於挪用客戶交易結算資金,天同證券昨天收到證監會的一紙通知,公司被取消了證券業務許可,並被責令關閉。
根據證監會的調查,2004年10月9日,天同證券從其在建行濟南市中分行開立的客戶交易結算資金專用存款賬戶,以及在工行濟南歷下支行開立的客戶交易結算資金專用存款賬戶中劃出5億元資金,至其分支機構濟寧古槐路證券營業部在建行濟寧市分行營業部開立的客戶交易結算資金專用存款賬戶和在工行濟寧市分行城區支行開立的客戶交易結算資金專用存款賬戶;同年10月10日,該筆資金又被劃至公司第一大股東——聯大實業有限公司在中國銀行鄒城支行開立的賬戶。隨後,在2004年11月1日,天同證券又從其在中國銀行濟南分行營業部開立的客戶交易結算資金專用存款賬戶中劃出8.8億元資金,至聯大實業在中國銀行鄒城支行開立的賬戶。天同證券挪用客戶交易結算資金用於融資,且數額較大。
證監會認為,天同證券挪用客戶交易結算資金數額較大,已不再具備繼續經營的條件,決定取消天同證券的證券業務許可,並責令其關閉。對天同證券上述違法行為的相關責任人員將另行處理。當事人如對處罰決定不服,可在收到處罰決定之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議;也可以在收到處罰決定之日起3個月內直接向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。
天同證券有限責任公司為國內十大券商之一,擁有注冊資本金20.48億元。對於天同一案,多數券商還是表示出了惋惜。此事為客戶保證金的獨立存管問題敲響了更為急促的警鍾。
請您文明上網、理性發言並遵守相關規定,在註冊後發表評論。 | ||||