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中國證監會昨日宣布,因航空證券、健橋證券、華林證券、中期證券及天和證券未能及時整改,自4月1日起限制這些公司的部分業務。
這5家證券公司被限制的業務包括:暫停券商證券賬戶開戶代理業務;暫停受理、批准新業務,暫停批准增設、收購營業性分支機構以及暫停批准營業性分支機構的遷移、轉讓。中國證監會同時暫停華林證券、航空證券、健橋證券的保薦、承銷業務。
據悉,航空證券、中期證券被限制業務的原因是未采取切實可行措施歸還被挪用的客戶交易結算金;華林證券受處罰的原因除了未采取切實可行措施歸還被挪用的客戶交易結算金外,還包括未采取切實可行措施收回股東侵佔的資金;健橋證券是因未采取切實可行措施解決公司淨資本等財務指標不達標問題而被限制業務;天和證券被限制業務的原因是未采取切實可行措施解決異賬戶國債回購等問題。
中國證監會要求5家券商應按要求做好整改工作,並及時向有關方面報告整改進展情況。證監會將視整改進展,對這5家券商采取解除限制措施或采取進一步監管措施。
據業內人士介紹,這是中國證監會首次采用限制業務的方式對違規券商進行提醒。除了限制業務外,中國證監會對沒有按進度完成整改計劃的證券公司,還會采取諸如現場監控或托管關閉等逐步昇級的監管措施,強力督促券商整改。
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