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美國證管會將於本周五(11月30日)正式啟用一項新管理條例。根據這項新條例,全美主要證券市場有義務向投資者披露股票交易的一系列信息。投資者有權了解股票交易的地點、是否有效及股票經紀人是否與該公司有財務關聯等等。
這是美國證管會施行股票交易更趨透明化、公開化的一項措施。此前,投資者很難獲得不同交易市場每筆委托交易的全面、可靠信息,也很難了解他們的委托單到底何去何從。
這項名為11ac1-5和11ac1-6的美證管會新條例旨在解決這一問題。紐約證券交易所及其交易中心已於今年初披露相關股票交易信息,受9.11事件的影響,納斯達克市場和店頭市場的執行期限被推遲至本周五。
有關人士指出,此條例的執行並不容易。股票交易是否存在關聯方的完整數據和交易執行的具體情況很難在一個交易場所獲得。
美國證管會監管處主任稱,『盡管普通投資者能通過正常渠道獲得此類信息,但我們認為有必要通過專業人士的注解使這一信息更清晰透明。』
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